审计部绩效考核指标表
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审计部门绩效考核指标
检测审计部门的职 能履行情况
4
审计报告一次通 考核周期内一次通过的审计报告数/审 检测审计报告的编
过率
计报告总数×100%
制质量
5
审计结果出错次 数
考核周期内审计结果错误总次数
检测审计工作的准 确性
6
审计报告归档率
考核周期内归档审计报告数/应归档审 检测审计报告是否
计报告总数×100%
及时归档
7
外部部门满意度
企业其他部门对财务工作的满意度
审计部门常用绩效考核指标
序号 指标名称
指标定义∕公式
指标作用
1
审计预算达成率
考核周期内实际审计费用/审计预பைடு நூலகம்费 检测审计预算的控
用×100%
制情况
2
审计计划执行率
考核周期内实际审计计划完成数/计划 检测审计计划的执
完成数×100%
行情况
3
审计报告提交及 时性
考核周期内审计报告编制平均周期
检测审计报告的编 制情况
审计部绩效考核指标
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况,提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
性、准确性、参考价值等评价
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分,共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进,0分表示不合格
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
审计分析报告评价表各项评价指标得分×50%
相关说明
根据审计分析报告评价表评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况,提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
性、准确性、参考价值等评价
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分,共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进,0分表示不合格
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
审计分析报告评价表各项评价指标得分×50%
相关说明
根据审计分析报告评价表评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
被审计部门绩效考核评分表
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计预算部绩效考核表模板
姓名
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
审计部关键绩效考核指标
审计部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
（插注：本文档在此结束，上面内容您可自己进行修正更改，文档请勿出卖、传播、出租、分销、发布，禁止把作品纳入商标或服务标记，作品可以让第三方单独付费或共享免费下载，如带来不便请谅解。本段为需去除文字。以上感谢您的下载使用。）
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
（插注：本文档在此结束，上面内容您可自己进行修正更改，文档请勿出卖、传播、出租、分销、发布，禁止把作品纳入商标或服务标记，作品可以让第三方单独付费或共享免费下载，如带来不便请谅解。本段为需去除文字。以上感谢您的下载使用。）
审计监察部绩效考核表
错次数
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
审计部主任审计师绩效考核指标
你相信“人若有志，就不会在半坡停止。”就学习的阶段性而言，你处在初中的半山腰；就你进步的阶段而言，你也处在半山腰，这座右铭包含了你对自己的鼓励，希望你能真正意义上的做到勇往直前！
英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标编号
审计部主任审计师绩效考核指标
开放的课程观要求我们充分利用各种课程资源，创造性地使用教材。要注意联系本地区和学生的实际，关注社会中新的信息、学生生活中新的问题和现象，对教科书中提出的问题、预设的活动进行合理的拓展和延伸，及时、合理地调整教学目标，灵活有效地推进教学过程，增强教育的针对性1、审计部主任审计师KPI指标表
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标编号
审计部主任审计师绩效考核指标
开放的课程观要求我们充分利用各种课程资源，创造性地使用教材。要注意联系本地区和学生的实际，关注社会中新的信息、学生生活中新的问题和现象，对教科书中提出的问题、预设的活动进行合理的拓展和延伸，及时、合理地调整教学目标，灵活有效地推进教学过程，增强教育的针对性1、审计部主任审计师KPI指标表
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
审计部门工作绩效考核指标
审计部门工作绩效考核指标在当今复杂多变的商业环境中，审计部门扮演着至关重要的角色，对于保障企业的合规运营、防范风险以及提升管理效率具有不可替代的作用。
而一套科学合理的工作绩效考核指标体系，能够有效地激励审计人员的工作积极性，提高审计工作的质量和效率，确保审计部门的职能得以充分发挥。
接下来，我们将详细探讨审计部门工作绩效考核的各项指标。
一、审计计划完成情况审计计划的完成情况是衡量审计部门工作绩效的重要基础指标。
这包括按时完成年度审计计划中的各项审计任务，确保审计覆盖的范围和深度符合预期。
具体的考核要点可以有：1、审计项目完成率：实际完成的审计项目数量与计划完成的审计项目数量之比。
如果计划完成 10 个审计项目，实际完成了 8 个，那么完成率就是 80%。
2、审计计划调整次数：由于特殊情况导致审计计划需要调整的次数。
频繁的调整可能意味着计划制定的不合理或者外部环境变化过于剧烈，都会对工作绩效产生一定影响。
3、审计项目按时完成率：在规定时间内完成的审计项目数量占总审计项目数量的比例。
例如，规定一个审计项目应在 3 个月内完成，若有 80%的项目都能按时完成，说明时间管理较为有效。
二、审计质量审计质量是审计工作的核心，直接关系到审计的价值和效果。
以下是一些衡量审计质量的关键指标：1、审计发现问题的准确性：审计发现的问题是否真实、准确，有无误判或漏判的情况。
通过后续的复查或者外部监督来进行评估。
2、审计建议的可行性和有效性：提出的审计建议是否具有实际操作性，能否帮助被审计单位改进工作、提高管理水平。
可以通过跟踪被审计单位对建议的采纳和执行情况来判断。
3、审计报告的质量：包括报告内容的完整性、逻辑的严密性、表述的清晰性以及数据的准确性等方面。
可以组织内部评审或者征求相关利益者的意见来进行评价。
三、审计效率高效的审计工作能够节省资源、提高工作效果。
以下是与审计效率相关的指标：1、平均审计项目周期：计算每个审计项目从开始到结束所花费的平均时间。
内部审计绩效考核指标
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录及内部审计报告提交时间记录
月度统计
季度考核
5
重点监察领域事故发生率
发生事故的数量／按规定监察的重点领域数量×100％
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
监察纪录/各项事故的报告
月度统计
季度考核
内部审计绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
审计职能执行满意度
公司员工对公司务审计执行满意度评分的算术平均值
1）=目标值,得100分
2）＜目标值，不得分；
部门合作满意度调查
年度统计
年度考核
2
内部审计报告的质量评定级别
内部审计报告的质量评定级别
A,（）分；B（）分；C（）分；D（）分；
董事会对内部审计报告的评估意见
月度统计
季度考核
3
内部审计按照计划及时开展的比率
实际开展的内部审计次数／计划执行的内部审计次数
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录
月度统计
季度考核
4
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的内审报告总数×100％
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录及内部审计报告提交时间记录
月度统计
季度考核
5
重点监察领域事故发生率
发生事故的数量／按规定监察的重点领域数量×100％
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
监察纪录/各项事故的报告
月度统计
季度考核
内部审计绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
审计职能执行满意度
公司员工对公司务审计执行满意度评分的算术平均值
1）=目标值,得100分
2）＜目标值，不得分；
部门合作满意度调查
年度统计
年度考核
2
内部审计报告的质量评定级别
内部审计报告的质量评定级别
A,（）分；B（）分；C（）分；D（）分；
董事会对内部审计报告的评估意见
月度统计
季度考核
3
内部审计按照计划及时开展的比率
实际开展的内部审计次数／计划执行的内部审计次数
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录
月度统计
季度考核
4
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的内审报告总数×100％
审计部绩效考核指标
100
5
每发生一次审计投诉，扣1分，扣满5分
5
审计期内，发生10万元以上的损失或者 舞弊，未被审计发现，扣1分，扣满5分
5
每月提交绩效考核指标，晚一天扣1 分，扣满5分
5
不配合相关部门工作，每发生一次，扣 1分，扣满5分
5
每离职一人，扣1分，扣满5分
自评得分
序号 指标类型 1
指标名称 常规审计
2
专项审计
3
重点工作
内控及授权体系审 计
5
挽回损失1000万元
6
小计
7
审计差错
8
损失发生
9
倒扣指标
绩效考核
10
日常及配合工作
11
人员稳定
审计部绩效考核指标
分值
考核标准
20 未完成一个项目扣2分。
30
直接挽回的损失，按挽回金额的百分比 计算
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现问题的整改情况提供保证
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子公司
提高部门服务质量和意识，加强部门协作，对子公司指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
25
准确性
25
创新能力
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
审计部主任审计师绩效考核指标
1、审计部主任审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
20
创新能力
20
效率
15
计划和组织能力
25
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规范，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
报告材料
为及时发现问题的整改情况提供保证
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子公司
提高部门服务质量和意识，加强部门协作，对子公司指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
25
准确性
25
创新能力
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
审计部主任审计师绩效考核指标
1、审计部主任审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
20
创新能力
20
效率
15
计划和组织能力
25
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规范，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题