2020我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识
三论述题(共30分)结合工作实际,谈谈如何推进法治建设工作
三论述题(共30分)结合工作实际,谈谈如何推进法治建设工作摘要：一、引言二、法治建设的重要性三、推进法治建设工作的方法1.提高法治意识2.加强立法工作3.严格执法4.促进司法公正5.强化法治宣传教育四、法治建设与实际工作的结合1.法治建设在经济社会发展中的作用2.法治建设在处理社会矛盾中的作用3.法治建设在保障人民权益中的作用五、总结正文：一、引言法治建设工作是我国社会经济发展的重要组成部分，推进法治建设对于实现国家治理体系和治理能力现代化具有重大意义。
本文将结合工作实际，探讨如何推进法治建设工作。
二、法治建设的重要性法治建设是实现国家治理体系和治理能力现代化的必然要求，是维护国家安全、保障人民权益、促进社会公平正义的重要保障。
只有全面推进法治建设，才能构建一个和谐、稳定、有序的社会环境，为国家发展提供坚实保障。
三、推进法治建设工作的方法1.提高法治意识法治意识是法治建设的基础，要提高全体人民的法治意识，使大家自觉遵守法律法规，形成尊法学法守法用法的良好氛围。
2.加强立法工作立法工作是法治建设的重要组成部分，要完善立法体制机制，提高立法质量，确保法律法规适应国家社会发展的需要。
3.严格执法严格执法是维护法治权威的关键，要坚决查处各类违法违规行为，保障法律法规的有效实施。
4.促进司法公正司法公正是法治建设的重要目标，要深化司法体制改革，确保司法活动的公正、公平、公开，提高司法公信力。
5.强化法治宣传教育法治宣传教育是提高全民法治意识的重要途径，要广泛开展法治宣传教育活动，使全体人民充分认识到法治建设的重要性。
四、法治建设与实际工作的结合1.法治建设在经济社会发展中的作用法治建设可以为经济社会发展提供良好的法治环境，保障各类市场主体的合法权益，维护市场秩序，为经济发展提供坚实保障。
2.法治建设在处理社会矛盾中的作用法治建设可以帮助我们更好地处理社会矛盾，通过法律手段化解社会纷争，维护社会稳定和谐。
3.法治建设在保障人民权益中的作用法治建设可以有效保障人民权益，维护社会公平正义，使全体人民共享发展成果。
中国证监会关于就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证监会关于就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
文章属性
•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.05.04
•【分类】征求意见稿
正文
关于就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
为贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求，切实加强证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，维护资本市场健康发展，我会起草了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。
公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
1.登陆中国政府法制信息网（网址：），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.登陆中国证监会网站（网址：），进入首页右侧点击“《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》”提出意见。
3.传真：************。
4.电子邮箱：****************.cn。
5.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部，邮政编码：100033。
意见反馈截止时间为2018年6月3日。
中国证监会
2018年5月4日。
法治建设存在的问题及整改措施范文(精选篇)
法治建设存在的问题及整改措施范文(精选篇)法治建设存在的问题及整改措施一、问题现状法治建设作为一个国家治理体系和治理能力现代化的核心内容，对于维护社会稳定、保障公平正义、促进经济发展具有重要意义。
然而，在我国法治建设过程中，依然存在一些问题。
1. 法律意识不强我国法律法规众多，但社会各界对法律意识的认识和遵守程度仍然不高。
许多人对法律的了解仅仅停留在表面，不知道自己的权益和义务，对法律的约束力也缺乏必要的认知。
2. 执法不公正在一些地区和领域，执法人员存在权力滥用、徇私舞弊、乱收费等问题，导致执法不公正。
一些执法人员甚至将职权视为私有财产，忽视法律和公众利益。
3. 法律适用不规范一些法律、法规的适用存在模糊、随意和不足的问题，使得裁判结果不确定，法律效果打折扣。
这给了一些有心人以逃避法律制裁的机会，破坏了正常的司法秩序。
4. 公民法治意识薄弱公民法治意识不强的表现在维护自身权益能力弱，法律援助体系不完善，很多民众对法治的依赖性不高，对于法律问题的处理常常依赖于非法权力，在逃避维权的同时也制约了法治进程。
5. 法律执行力度不足一些法律、法规的执行力度不够，履行法律的义务存在缺失，执法效果大打折扣。
这使得违法行为不受到有效制止和惩罚，严重损害了法治的威信和公信力。
二、整改措施为了改变当前法治建设存在的问题，加快推进法治进程，我们需要采取一系列的整改措施。
1. 加强法律教育通过在学校、企事业单位和社会组织等场所开展普法宣传和教育活动，提高公民的法律意识和法律素养。
同时，加强对执法人员的法律教育，使其熟悉法律法规，增强执法的公正性和规范性。
2. 加强执法监督建立健全执法监督机制，加强对执法人员的监督和管理。
采取严厉措施打击权力滥用、徇私舞弊等违法行为，提高执法的公正性和透明度。
3. 完善法律适用标准对于一些法律、法规的适用存在模糊、随意和不足的问题，我们需要加强立法工作，制定明确、规范的法律适用标准，提高司法判决的确定性和权威性。
中国证券业协会关于发布《证券从业人员职业道德准则》的通知
中国证券业协会关于发布《证券从业人员职业道德准则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.08.06•【文号】中证协发〔2020〕132号•【施行日期】2020.08.06•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券从业人员职业道德准则》的通知中证协发〔2020〕132号各证券经营机构:为深入践行行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者及其他利益相关方合法权益，促进行业健康发展，我会组织起草了《证券从业人员职业道德准则》，经协会第六届理事会第十九次会议审议通过，并向中国证监会备案，现予以发布，自发布之日起实施。
附件：证券从业人员职业道德准则中国证券业协会2020年8月6日附件证券从业人员职业道德准则为深入践行行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者及其他利益相关方合法权益，促进行业健康发展，特制定本准则。
一、敬畏法律，遵纪守规。
从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。
二、诚实守信，勤勉尽责。
从业人员应表里如一、言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产，真实、准确、完整地披露相关信息，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。
三、守正笃实，严谨专业。
从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。
四、审慎稳健，严控风险。
从业人员应牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。
五、公正清明，廉洁自律。
法治意识淡薄问题及整改措施
法治意识淡薄问题及整改措施法治意识淡薄问题及整改问题背景近年来，随着社会的不断发展和进步，我国法治建设取得了巨大的成就。
然而，我们也不得不面对法治意识淡薄的问题。
这种情况的存在给社会稳定、公平正义造成了一定的影响，因此，迫切需要采取措施加以整改。
措施一：教育引导1.加强中小学法治教育，将法治教育纳入课程设置，培养学生正确的法治观念和法律意识。
2.鼓励高校开设法学专业课程，培养更多的法治意识强、法律素养高的专业人才。
措施二：宣传倡导1.加大对法治宣传力度，通过各种媒体渠道传播法治理念，提高公众对法治重要性的认识。
2.利用互联网平台，开展法治知识普及活动，提高广大市民的法律意识。
措施三：加强法律监督1.建立健全法律监督机制，强化对法律违法行为的惩罚力度，维护社会法治秩序。
2.加大对执法部门的监督力度，促使执法机关依法行事，公正执法，增强公民对法治的信心。
措施四：加强司法公正1.提高司法透明度，加强法官和法院的信息公开工作，确保司法公正和公平。
2.加强对审判活动的监督，规范司法程序，打造一个公平、公正、透明的司法环境。
措施五：规范行业规则1.完善行业管理法规，制定和实施严格的行业准入和退出制度，建立健全行业自律机制。
2.提高行业从业人员的职业道德和职业素养，增强法治意识，构建更加公平、公正的行业生态。
结论通过教育引导、宣传倡导、加强法律监督、加强司法公正以及规范行业规则等一系列措施的综合落实，我们有望有效解决法治意识淡薄的问题。
将法治观念深入人心，加强法治建设，为社会的发展提供强有力的保障。
中国证券业协会关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知
中国证券业协会关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.09.02•【文号】中证协发〔2024〕192号•【施行日期】2024.09.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知中证协发〔2024〕192号各相关会员单位：为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神，弘扬中华优秀传统文化，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛征求各方意见的基础上,修订发布《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》）。
《准则》已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施。
现将有关事项通知如下：一、各单位要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心，准确把握“五要五不”的深刻内涵，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养，守住合规底线，筑牢廉洁自律意识，督促从业人员规范言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为。
二、各单位应加强人员管理制度建设，对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件，并至少组织1次面向全员的职业道德宣导活动。
相关制度中应建立形成道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。
三、各单位应加强选人用人管理，把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。
对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用。
对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识100分文档
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 我国第一部证券法于哪一年公布？
A.1997年
B.1998年
C.1999年
D.2003年
我的答案：B
2 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，犯【内幕交易、泄露内幕信息罪】，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得（）罚金。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.三倍以上五倍以下
D.五倍以上十倍以下
我的答案：
A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情节严重的，（），并处或者单处罚金；情节特别严重的，（），并处罚金。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以上五年以下有期徒刑
C.处五年以下有期徒刑或者拘役
D.处五年以上十年以下有期徒刑
我的答案：
CD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 我国证券犯罪以刑事监管为主要监管模式，行政监管和民事监管为辅。
（）
对错
我的答案：错
2 . 职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有。
（）
对错
我的答案：对。
法治建设经验和启示
法治建设经验和启示摘要：一、法治建设的重要性1.保障国家稳定和社会秩序2.促进经济发展和社会进步3.提高国民素质和国际地位二、我国法治建设的历程1.改革开放前的法制建设2.改革开放后的法制改革3.新时代的法治建设三、法治建设的经验1.坚持党的领导2.坚持以人民为中心3.坚持依法治国与依法行政相结合4.坚持改革创新与法治建设相统一四、法治建设的启示1.强化法治意识2.完善立法体系3.提高司法公正4.加强法治宣传教育正文：法治建设经验和启示一、法治建设的重要性法治建设是现代国家建设的重要组成部分，对于维护国家稳定和社会秩序、促进经济发展和社会进步、提高国民素质和国际地位具有重要意义。
二、我国法治建设的历程我国法治建设经历了改革开放前的法制建设、改革开放后的法制改革和新时代的法治建设三个阶段。
在各个阶段，我国始终坚持党的领导，积极探索适合国情的法治建设道路。
三、法治建设的经验1.坚持党的领导：党的领导是中国特色社会主义法治最本质的特征、最大的优势。
法治建设要始终坚持党的领导地位，确保党的路线方针政策得到全面贯彻落实。
2.坚持以人民为中心：法治建设要始终关注人民的需求和利益，保障人民依法享有广泛的权利和自由，努力满足人民日益增长的法治需求。
3.坚持依法治国与依法行政相结合：依法治国要求国家权力机关、行政机关、司法机关等各方面都要在法治轨道上运行。
依法行政是依法治国的重要环节，行政机关要严格遵循法律法规，规范行使职权。
4.坚持改革创新与法治建设相统一：法治建设要与改革开放和现代化建设进程相适应，通过改革创新推动法治建设不断发展。
四、法治建设的启示1.强化法治意识：全体国民要树立法治观念，尊重和维护法律权威，自觉遵守法律法规，养成依法办事的习惯。
2.完善立法体系：加强立法工作，推进科学立法、民主立法，形成完善的法律法规体系，为法治建设提供有力的法律支撑。
3.提高司法公正：司法机关要公正司法，依法保护人民群众的合法权益，维护社会公平正义。
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我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识
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单选题（共2题，每题20分）
1 . （）又称抢先交易，是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关
证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。
• A.股市黑嘴
• B.老鼠仓
• C.抢帽子
• D.荐股
我的答案：C
2 . 我国第一部证券法于哪一年公布？
• A.1997年
• B.1998年
• C.1999年
• D.2003年
我的答案：B
多选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情
节严重的，（），并处或者单处罚金；情节特别严重的，（），并处罚金。
• A.处三年以下有期徒刑或者拘役
• B.处三年以上五年以下有期徒刑
• C.处五年以下有期徒刑或者拘役
• D.处五年以上十年以下有期徒刑
我的答案：CD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 我国证券犯罪以刑事监管为主要监管模式，行政监管和民事监管为辅。
（）
对错
我的答案：错
2 . 职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有。
（）
对错
我的答案：对。