私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单致：xx有限公司根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况，为私募基金管理人办结登记手续。
另根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布“中基协发( 2016)4号”《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人登记必须提交法律意见书。
xx律师事务所现依据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定向贵公司进行法律尽职调查并出具法律意见书。
请贵公司提供以下文件并填列相关附表，以便本所律师尽早了解贵公司的一般情况，及时发现并解决即有的及／或潜在的法律障碍。
一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
1．应提交的材料1.1申请机构的全套工商登记档案（自公司设立以来所有的内部档案），并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
二、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
1．应提交的材料申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
三、关于申请机构是否符合专业化经营原则需要审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，如：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P\P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
《办法》第22条第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金管理人登记法律意见书材料清单
私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单敬启者：作为【项目公司】（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1．公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2．公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3．本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1．请公司以【项目公司名称】作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2．为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3．清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4．在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5．公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
6．如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单1.公司基本情况1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
私募股权投资基金备案法律意见书尽职调查清单
北京德恒（济南）律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单致：【】（以下简称“申请机构”）根据申请机构的委托要求，并根据中国证券投资基金业协会下发的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，为出具申请机构私募基金管理人登记法律意见书，请申请机构回复清单中的内容，并按要求提供相关资料的复印件或扫描件。
对于清单中的每项内容，均需作出具体且明确的答复。
请申请机构将清单答复及答复所对应的文件打印、盖章（骑缝）；相关资料复印件也盖章。
德恒将根据调查进度，有可能进一步提出其他调查要求。
北京德恒（济南）律师事务所2017年3月1.申请机构基本情况1.1 申请机构、分支机构、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，含合伙企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。
实际控制指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配申请机构行为。
）设立至今的全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
工商档案需从工商部门调取，并加盖工商局档案查询骑缝章。
1.2 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、公司章程/合伙协议、批准证书、行业资质许可证书、特许证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
若组织机构代码证、税务登记证、营业执照已经三证合一，提供一证即可。
1.4 申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 申请机构、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
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私募基金管理人登记法律尽职调查清单
1.公司基本情况
1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东
2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
3.公司治理与运营制度
3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。
3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于：
基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
4.公司运营基本情况
4.1 公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
4.2 公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。
4.3 公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
4.4 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。
4.5 公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。
5.公司高管人员
5.1 公司目前高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规\风控负责人等）名单，并分别填写调查表。
高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。
请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。
5.2 高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
6.公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）
6.1 公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。
6.2 公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。
6.3 公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。
6.4 关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。
6.5 公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。
6.6 公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。