C09004我国证券登记结算体系及管理规则
证券结算管理制度范文
证券结算管理制度范文证券结算管理制度范一、总则为了规范证券市场的结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和安全，制定本证券结算管理制度。
二、结算机构的组织和职责1. 结算机构的组织（1）结算机构由证券交易所或其他相关机构设立，履行证券市场结算职责。
（2）结算机构应具备持牌从事结算业务的资格，并严格履行相应法律法规规定的结算机构的其他要求。
2. 结算机构的职责（1）承担证券市场的结算职责，包括证券交易的最终清算、资金的清算和交收。
（2）对结算参与方进行实名制登记，并保证其资金的安全、准确和及时性。
（3）对违规交易行为进行调查和处理，并严厉打击证券市场的非法活动。
三、结算规则和程序1. 结算规则制定结算规则应包括以下内容：（1）成交确认规则：确认证券交易的基本要素，包括交易的双方、成交价格、成交数量等信息。
（2）交收期限规则：规定证券交易的交收期限，确保证券交易的及时交割。
（3）资金清算规则：明确交易资金的划拨和结算流程，保证资金安全和准确性。
2. 结算程序（1）成交确认：结算机构确认每笔证券交易的成交情况，并对其进行登记和记录。
（2）交割过程：买方和卖方应按照约定的交收期限完成证券的交割，包括资金和股份划拨。
（3）资金清算：结算机构进行资金划拨和清算，确保交易资金的安全、准确和及时性。
四、结算参与方的职责和义务1. 交易所的职责和义务（1）提供公平、公正和透明的交易环境，保证交易的正常进行。
（2）严格监管市场参与者的交易行为，对于违法违规行为，应及时采取相应的监管措施。
（3）配合结算机构完成交易的清算、资金的清算和交收等工作。
2. 证券公司的职责和义务（1）根据客户委托，执行买卖证券交易的指令。
（2）遵守结算规则，履行结算义务，并保证相关证券交易的安全和准确性。
（3）提供投资咨询和资金管理服务，保护客户的合法权益。
3. 投资者的职责和义务（1）按照法律法规的规定，执行证券交易的相关义务。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则第二章开户代理机构第三章证券账户开立第四章证券账户注册资料的查询与变更第五章证券账户卡挂失与补办第六章证券账户注销与合并第七章罚则第八章附则第一章总则1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5 本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7 投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件，申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的，有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的通知【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》的通知【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司【发布日期】2004.11.24【实施日期】2004.11.24【时效性】失效【效力级别】行业规定中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的通知各结算参与机构、基金管理公司：《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。
附件：中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则二○○四年十一月二十四日附件：^^中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金（以下简称“交易型指数基金”）份额的登记、托管及结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型指数基金，是指经依法募集的，投资特定证券指数所对应组合证券（以下简称“组合证券”）的开放式基金，其基金份额以组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。
第三条交易型指数基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）代为办理。
第四条本细则适用于在证券交易所上市和已发售拟上市交易型指数基金份额的登记、托管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第五条基金管理人、发行协调人和证券交易所应当就交易型指数基金份额认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
中国证券登记结算有限责任公司——债券登记、托管与结算业务细则
中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则目录第一章总则第二章债券的登记与托管第一节债券登记第二节债券托管第三章清算交收与违约处理第一节清算交收与回购质押品管理第二节交收违约处理第四章附则第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券（包括企业债券、分离交易的可转换公司债券）等，但可转换公司债券除外。
第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。
债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。
可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）认可的公司债券等其他债券。
第四条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参与人证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户）之间的证券交收和资金交收。
结算参与人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。
结算参与人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。
第五条结算参与人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参与人的应付债券的，本公司有权对相关对手方结算参与人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参与人承担。
同时，本公司有权暂停该违约结算参与人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。
第六条对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。
中国证券登记结算有限责任公司――债券登记、托管与结算业务细则
xx证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则目录第一章总则第二章债券的登记与托管第一节债券登记第二节债券托管第三章清算交收与违约处理第一节清算交收与回购质押品管理第二节交收违约处理第四章附则第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券（包括企业债券、分离交易的可转换公司债券）等，但可转换公司债券除外。
第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。
债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。
可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）认可的公司债券等其他债券。
第四条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参与人证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户）之间的证券交收和资金交收。
结算参与人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。
结算参与人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。
第五条结算参与人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参与人的应付债券的，本公司有权对相关对手方结算参与人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参与人承担。
同时，本公司有权暂停该违约结算参与人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。
第六条对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度导语：关于证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度等的具体内容你知道分别是什么吗?证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算你知道吗?(一)证券实名制投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
(二)货银对付的交收制度中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
主要的`担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
(三)分级结算制度和结算参与人制度我国证券结算采用分级结算制度。
《中华人民共和国证券法》明确规定，证券公司是与证登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
通过对结算参与人实行准人制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。
(四)净额结算制度证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
中国证券登记结算有限责任公司结算规则
中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。
第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。
第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。
有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。
第四条证券和资金结算实行分级结算原则。
本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。
结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。
结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。
第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。
结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。
证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。
第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。
中国证券登记结算有限责任公司结算规则
中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。
第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。
第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。
有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。
第四条证券和资金结算实行分级结算原则。
本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。
结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。
结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。
第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。
结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。
证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。
第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。