交易押题卷一(解析)
帮考网基础押题卷一附答案及详细解析
基础押题卷一一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司题型：常识题页码：209难易度：易专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构题型：常识题页码：134难易度：易专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险题型：常识题页码：142难易度：中专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约题型：常识题页码：154,155难易度：易专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲题型：常识题页码：113难易度：易专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则题型：常识题页码：352难易度：易专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
CFRM押题卷一(有答案)
1807CFRM 押题一1. 某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是（ ）。
A. 10% B. 10.40% C. 9.50% D. 3.50% 答案：B20%*8%+40%*10%+40%*12%=10.4%2. 一个预期收益为12.8%的投资组合β为0.7，市场风险溢价为5.25%，无风险利率为4.85%，计算该组合的詹森阿尔法。
A. 7.67% B. 2.70% C.5.73% D. 4.27% 答案：D---=--⨯=P P F P m F =E(R )R [E （R )R ]12.8% 4.85%0.7 5.25% 4.27%αβ3. 某养老基金将68%的资产（大约130亿美元）投资于股票市场。
假设收益率服从正态分布且年波动率为15%。
该基金用一年95%置信水平下的VaR 作为绝对风险的度量，VaR 值为32亿美元。
该养老基金希望将风险分配给两个基金经理，两人具有相同的VaR 预算。
假设两个基金经理之间的相关系数为0.5，那么每个基金经理的VaR 预算应该为： A. 32亿美元 B. 24亿美元 C. 19亿美元 D. 16亿美元 答案：C设X为分配给每个基金经理的风险预算，它必须满足222++=⇒=X X2ρXX32X194. 假设某投资组合的收益率和基准组合收益率间的相关系数是0.8，投资组合收益率的波动性是5%，基准组合收益率的波动性是4%。
投资组合的贝塔值是多少？A. 1.00B.0.64C.0.80D.-1.00答案：A用下面的等式计算贝塔值：β = 相关系数×σ(投资组合)/σ(基准组合) = 0.8*0.05/0.04 = 15. 以下哪一项关于夏普比率的说法是错误的？A.夏普比率既考虑了系统性风险，又考虑了非系统性风险。
B.夏普比率等于组合相对于无风险利率的超额收益除以组合总风险。
科科通中级经济师—金融考前押题卷
2022年中级经济师《金融专业》考前押题提分卷（一）一、单项选择题（每题1分，共60题，共60分。
每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
）1.假设100元存款以6%的年利率，按复利每季度年支付一次利息，则一年后的本息和为（）。
A.90B.103C.106.I4D.112「答案」C「解析」本题考查复利计算本息和。
FVn=P×（l+r∕m）nm=100×（l+6%∕4）,x4=106.14（元）。
其中，FVn表示本息和（终值）；P表示本金（现值）；r表示年利率，n表示时间；m表示每年的计息次数。
2.根据利率风险结构理论，下列关于各种债券的流动性说法中，错误的是（）。
A.国债的流动性强于公司债券B.期限较长的债券，流动性差C.债券流动性越强，其利率越低D.期限较短的债券，流动性差「答案」D「解析」本题考查债券流动性的相关知识。
一般来说，国债的流动性强于公司债券；期限较长的债券，流动性差。
流动性差的债券，风险相对较大，利率定得就高一些：债券流动性越强，其利率越低。
3.可贷资金利率理论认为利率的决定取决于（）oA.商品市场均衡B.外汇市场均衡C.商品市场和货币市场的共同均衡D.货币市场均衡「答案」C「解析」本题考查可贷资金理论。
可贷资金利率理论认为利率的决定取决于商品市场和货币市场的共同均衡。
4.如果某债券的年利息支付为100元，面值为100o元，市场价格为900元，则其名义收益率为（）。
A.0.05B.0.1C.0.111D.0.12「答案」B「解析」本题考查名义收益率的计算。
名义收益率=票面收益/面值=IoO/1（M）O=IO%。
5.资本资产定价模型（CAPM）中，风险系数。
通常用于测度投资组合的（）oA.系统风险B.可分散风险C.市场风险D.信用风险「答案」A「解析」本题考查资本资产定价理论。
资本资产定价模型（CAPM）中，风险系数β通常用于测度投资组合的系统风险。
证券金融市场基础知识考前预测押题卷01
证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。
4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。
A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
201603基金基础押题卷一(解析)-基础
基金基础押题卷一（解析）一、单选题1.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：323解析：融资、融券业务都会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。
融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的。
2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：162解析：相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
3.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：265解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。
有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。
其合伙人由有限合伙人和普通合伙人构成。
4.参考答案：D测试方向：计算题难易程度：易测试教材：下册教材页码：78解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
应计提的管理费=365000×1%÷365=1（万元），即10000元。
5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：186解析：在成长期，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
6.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：162解析：ρ=1，完全正相关。
7.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：中测试教材：上册教材页码：144解析：企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款和企业向战略投资者进行定向增发增加了银行存款（即增加了流动资产），流动负债数额不变,因此均会提高企业短期偿债能力；企业向股东发放股票股利不影响流动资产和流动负债，即不影响企业短期偿债能力；企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备，终将引起银行存款减少（即减少了流动资产），进而降低企业短期偿债能力。
2023届河南省部分学校高三下学期押题信息卷(一)理综生物试题(含答案解析)
2023届河南省部分学校高三下学期押题信息卷（一）理综生物试题学校:___________姓名：___________班级：___________考号：___________一、单选题1．酵母菌sec系列基因的突变会影响分泌蛋白的分泌过程。
B型突变酵母菌的分泌蛋白积累在内质网中，D型突变酵母菌的分泌蛋白则积累在高尔基体中。
下列相关叙述正确的是（）A．分泌蛋白在核糖体上合成时伴随着放能反应B．突变酵母菌B型的内质网和D型的高尔基体均可能无法形成正常囊泡C．DNA聚合酶、胰高血糖素的合成均需内质网和高尔基体参与加工D．内质网和高尔基体都是具有双层膜的细胞器，均属于生物膜系统2．紫色洋葱鳞片叶是高中生物学实验常用的实验材料。
某同学将紫色洋葱鳞片叶外表皮细胞放入大于细胞液浓度的KNO3溶液中观察其质壁分离与复原。
下列相关叙述错误．．的是（）A．该实验的结构基础是细胞膜、液泡及细胞质形成的原生质层B．该实验还可以说明细胞膜与细胞壁在物质透过性上存在差异C．自动复原后，洋葱鳞片叶外表皮细胞还可能继续从KNO3溶液中吸收水分D．一段时间后KNO3溶液中的细胞未发生质壁分离，并不能说明细胞已死亡3．“白肺”是指在X光检查下肺部呈现大片白色显影。
出现“白肺”一般意味着肺部有严重感染，症状一旦出现，患者可能因呼吸衰竭而死亡。
下列相关叙述正确的是（）A．“白肺”患者肺部细胞只进行无氧呼吸，从而导致呼吸衰竭B．与正常人相比，“白肺”患者O2消耗量/CO2产生量的值降低C．“白肺”患者细胞中的葡萄糖进入线粒体并被分解的能力减弱D．“白肺”患者细胞中产生的[H]可与O2结合生成H2O并释放能量4．减数分裂过程中同源染色体间形成联会复合体（受联会复合体基因ZEP1控制）完成配对，而且同源染色体的非姐妹染色单体之间进行局部交换和出现交叉点。
最新研究发现，水稻的联会复合体基因ZEP1突变体仍能完成减数分裂，但在该突变体中1对同源染色体平均存在7个交叉点，而野生型平均存在约2个交叉点。
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交易押题卷一（解析）单选题(1) 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构A专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：146新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
(2) 目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
A、股份制B、公司制C、会员制D、股东大会制专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：13我国证券交易所采取的组织形式是会员制。
(3) 深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。
A、14:57~15:00B、14:55~15:00C、14:30~15:00D、15:00~15:05专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：37深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，14:57~15:00为收盘集合竞价时间。
(4) 下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：193证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
(5) 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：96营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日）,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(6) 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
(7) 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：208-209证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
(8) 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。
A、专项调查B、取消交易权限C、要求整改D、约见谈话专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：16“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。
(9) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券交易所B、证券公司注册地中国证监会派出机构C、集合资产管理计划的托管银行D、中国证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：217证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
(10) 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。
A、可以表明参与集合计划没有风险B、可以保证本金安全C、不保证最低收益D、可以保证资产投资不受损失专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：218集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
(11) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：104营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
(12) 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、业务管理风险B、市场风险C、客户信用风险D、业务规模风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：难页码：251客户信用风险控制中的第二条。
(13) 从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、2004年3月21日B、2004年12月6日C、2005年3月21日D、2004年10月6日专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：274从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
(14) 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、真实性B、准确性C、公正性D、合法性专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：24在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
(15) 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A、60%B、70%C、80%D、90%专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：244深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
(16) 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、5个工作日B、7个工作日C、3个工作日D、10个工作日专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：250证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
(17) 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：153-154配股发行不向投资者收取手续费。
(18) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”D、“集合资产管理计划名称”专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：202证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
(19) 客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司B、证监会C、证券营业部D、交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：102客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。
(20) 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、2，20B、10，20C、3，20D、3，30专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：256直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
(21) 证券投资基金是一种（）方式。
A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：3-4证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
(22) 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A、非独立B、为证券集中交易提供场所和设施C、不以营利为目的D、以营利为目的专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：10中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。
“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
(23) 在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
A、一起进场申报竞价B、分别进场申报竞价C、自行对冲成交D、以上都不对专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：79在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
(24) 目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。
A、交易所；多边B、交易所；双边C、交易所；单边D、场外；多边专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：290目前，我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。
(25) 定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。
A、仅供定向资产管理业务使用B、可以办理转托管C、可以用于转指定D、任何机构都可以使用专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：205定向资产管理专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
(26) 新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：146新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险；在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
(27) 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正B、公开透明C、公平D、及时专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
(28) 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、自有资金或证券，买卖证券差价B、客户资金或证券，手续费收入C、客户资金或证券，买卖证券差价D、自有资金或证券，手续费收入专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：12做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易，赚取买卖证券差价。