专项检查工作底稿
财政专项资金审计工作底稿
XX 市 XXCZ 专项资金审计工作底稿参考格式（试行版）被审计单位：会计师事务所：项目负责人:20XX 年月CZ 专项资金审计工作底稿目录一、综合类工作底稿审计小结....................................................................................................... M1提供给 CZ 局监督局的审计工作小结和典型案例.................................. M2审计沟通....................................................................................................... M3意见征询....................................................................................................... M4被审计单位领导人承诺书........................................................................... M5被审计单位管理层声明书........................................................................... M6会议记录....................................................................................................... M7被审计单位基本情况表............................................................................... M8 CZ 专项资金基本情况表.......................................................................... M9二、业务承接、风险评估、计划阶段初步业务活动............................................................................................... A 业务承接评价表......................................................................................... AA 总体审计策略............................................................................................. B具体审计计划............................................................................. BA、BB、BC 三、内部控制测试被审计单位整体层面了解内部控制........................................................... C 了解、测试和评价 CZ 专项资金内部控制.............................................. CA 内部控制测试表-实物资产......................................................................... CB 内部控制测试表-工程项目......................................................................... CC 内部控制测试表-信息系统........................................................................... CD 四、审计业务实施工作底稿CZ 专项资金审计程序表.......................................................................... D第一部分项目申报立项审批....................................................................................... E资金落实情况（一）................................................................................... FA 资金落实情况（二）................................................................................... FB 项目实施情况............................................................................................... G资金使用情况（一）................................................................................... HA 资金使用情况（二）................................................................................... HB 资金使用情况（三）................................................................................... HC 资金运用测试............................................................................................... HD 财务核算情况.. (I)内控机制情况............................................................................................... J预期效果检查程序表................................................................................... Y 预期效果检查工作底稿............................................................................... YA 预期效果经济指标检查工作底稿............................................................... YB第二部分研发项目审计程序表................................................................................... K研发项目（了解研发项目）....................................................................... KA研发项目（人员工资）............................................................................... KB研发项目（折旧与摊销）........................................................................... KC研发项目（直接/其他费用）..................................................................... KD研发费用细节测试....................................................................................... KE资产购置审计程序表................................................................................... L资产购置情况............................................................................................... LA工程建设审计程序表................................................................................... N工程建设情况审计工作底稿....................................................................... NA工程建设细节测试....................................................................................... NB注 1：本工作底稿供参考，未涵盖审计档案归档的全部要求，会计师事务所可以结合自身需求调整。
关于专项检查情况汇报
关于专项检查情况汇报近期，我们对公司进行了一次专项检查，旨在全面了解各部门的运营情况，发现存在的问题并及时进行整改。
本次检查主要涉及生产、质量、安全、人力资源等方面，以下是专项检查情况的汇报。
首先，我们对生产环节进行了全面检查。
通过现场走访和数据分析，我们发现生产线上存在一些设备老化、效率低下的问题，部分员工对操作流程不够熟悉，导致了一定程度的生产延误。
针对这些问题，我们已经制定了相应的整改方案，包括设备更新、员工培训等措施，以提高生产效率和产品质量。
其次，质量方面也是我们关注的重点。
我们对产品质量进行了抽样检查，并对质量管理体系进行了全面评估。
在检查过程中，我们发现了一些产品存在质量不稳定的情况，主要集中在原材料采购和生产工艺控制方面。
针对这些问题，我们已经开始与供应商进行沟通，加强原材料的质量管控，并对生产工艺进行了调整和优化，以确保产品质量的稳定性。
此外，安全生产是我们始终重视的工作。
在本次检查中，我们重点关注了生产现场的安全隐患和员工的安全意识。
通过现场排查和安全培训，我们发现了一些潜在的安全隐患，并对员工进行了安全教育和培训。
同时，我们也加强了对生产现场的安全管理，确保了生产过程中的安全。
最后，人力资源方面也是我们关注的焦点。
我们对员工的工作状态、岗位匹配和培训情况进行了全面调查。
通过调查发现，部分员工存在工作积极性不高、技能不足的情况，需要加强培训和激励措施。
我们已经制定了员工培训计划，并对员工进行了岗位调整，以提升员工的工作积极性和技能水平。
综上所述，本次专项检查发现了一些存在的问题，但我们已经采取了相应的整改措施，并取得了一定的成效。
我们将继续加强各项工作的监督和管理，确保公司各项工作的稳步推进。
希望全体员工能够积极配合，共同努力，为公司的发展贡献自己的力量。
中间业务专项审计工作底稿(网点)
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审计项目
审计要点
审计内容
审计方法
审计结果
业务操作是否存在未授权或越权办理业务 现场检查，查看相关授权登记簿。 。
内控管理
中间业务批量交易是否符合业务规定。
查看网点与委托单位或储户之间的一些相关资料、凭证 和存折的交接手续。
1.查看中间业务交易账户（个人客户）开户资料填写是 否完整、手续是否齐全（注意：同一客户只能开立一个 中间业务交易账户）。2.查看机构客户与网点签约的所 有开户资料以及机构客户填写的《机构客户签约/解约/ 代理基金、理财业务是否按要求正确开户 账户变更/资料变更申请表》是否完整，手续是否齐全 （个人客户和机构客户），是否对客户进 、单位预留印鉴是否清晰等（注意：一个机构仅能签约 行风险提示。 一次，机构客户单位银行结算账户中仅一般户与基本户 才能办理签约）。3.查看网点留存的《客户风险承受力 评估报告》，客户是否亲笔填写“本人已阅读本评价表 所有内容 和《评价提示》所有内容。
中间业务专项审计工作底稿（网点部分） 中间业务专项审计工作底稿（网点部分）
审计项目 审计要点 审计内容 审计方法 审计结果
现场检查。检查网点人员的设置是否合理，是否严格执 是否按照分权制约的要求配备各岗位人 行“同一机构有权限制约的岗位人员不得相互兼职”的 员；网点人员有无不合理兼职。 原则。 综合管理 人员配备 现场检查，检查网点从业人员是否按照规定使用工号和 密码（令牌和指纹）管理是否严格，人员 密码，是否存在工号、密码公开现象，个人密码是否及 权限有无虚设现象。 时修改。调阅系统工号、密码信息，检查支行长（支局 长）、综合柜员是否熟知自已的工号及密码。 是否建立《重要空白凭证分类汇总登记簿 》和《重要空白凭证分户登记簿》； 是 查看《重要空白凭证分类汇总登记簿》和《重要空白凭 登记簿管理 否建立凭证请领、发放、作废、丢失登记 证分户登记簿》等各类凭证登记簿。 簿。
专项审计底稿
专项审计底稿客户名称:河南省气象科学研究所业务类型:专项审计豫胜盟审字(2010)第Z-004号项目负责人:上官海峰注册会计师:上官海峰、焦继红本项目共卷本卷为第卷本项目完成时间: 2010年 07月26日保管期限本卷共页从页至页归档号档期审计档案目录委托人: 会计期间或截止日被审计单位: 项目类型:适用序号索引号工作底稿名称页号 (?) 一 Z 综合类工作底稿 1 Z1 审计报告副本 2 Z2 业务报告签发 3 Z3 已审基本建设工程竣工财务决算表 6 Z4 试算平衡表 7 Z5 审计差异调整表 8 Z6 审计差异调整表—未调整不符事项汇总表 9 Z7 未审基本建设工程竣工财务决算表 10 Z8 审计总结二 X 管理类工作底稿 1 X1 项目竣工报告及相关图表 2 X2 审计风险初步评价表 3 X3 审计业务约定书 4 X4 总体审计计划 5 X5 三级复核记录 6 X6 审计报告书草稿 7 X7 审计标识三资产类工作底稿 1 A1 货币资金 2 A2 应收账款 3 A3 预付账款 4 A4 其他应收款四负责类工作底稿 1 F3 应付账款 2 F5 其他应付款五 I 收入、支出类工作底稿 1 I1 拨入专款 2 I2 其他收入 3 I3 拨出专款 4 I4 专款支出索引号:业务报告签发委托人名称: 业务委托书编写: 企业性质: 行业:部门经理核稿: 签发人:项目经理核稿:拟稿部门:标题:收件人全称:附送:客户需要: 份所内留存: 份是否翻译外文打字: 核对: 复印: 盖章:文号: 豫胜盟审字(20 ) 号年月日发已签发报告的修改:1、修改原因2、责任人: 日期:3、批准人: 日期:审计总结项目名称:中国气象局预警工程自动土壤水分观测仪和标定实验室建设项目审计委托人:河南省气象科学研究所被审核单位:河南省气象科学研究所会计期间:2009年1月至2009年12月项目负责任: 上官海峰助理人员:焦继红一、项目基本情况根据中国气象局下发的《关于同意建设中国气象局农业气象保障与应用技术重点开放实验室的批复》(气发[2009]259号)以及河南省气象局《关于报送中国气象局郑州农业气象重点开放实验室建设设计方案函》(豫气函[2008]87号)等有关文件的规定，中国气象局预警工程-自动土壤水分观测仪和标定实验室建设项目依托单位为河南省气象局，由河南省气象科学研究所作为中国气象局预警工程-自动土壤水分观测仪和标定实验室建设的项目承担单位，建设期为1年。
领导检查工作公文写作范文
领导检查工作公文写作范文【篇一】绝大部分学校负责人对学校的教学业务比较重视，记在心上、抓在手上，能督促老师按时备课、按时批改作业，各校教师的教案、作业批改、辅导、考核能按照学校教导处的要求去做。
做得较好的学校有中心校、铺垭村小、庙垭村小、洗滩村小、五台村小。
教学业务检查中，我们也发现一些与违反教学常规要求的现象，如：1、部分学校的教师备课没有完全按照学校的要求，如课时数不足、私自降低备课标准、个别学科未备课或备的较少。
2、个别老师没带教案进教室，有个别老师教案放在家里;3、个别教学进度较慢;4、个别学校教师对学生作业要求存在问题，学生字迹了草，做错的作业无订正。
在检查过程中学校要求教师的备课教案应体现现代教学理念，注重新课程理念的渗透，认真落实平昌县教育局关于课堂教学的相关要求。
这次检查，对一些优秀的老师的教学劳动成果进行了展示和表扬，对存在不足的学科提出了整改意见，要求有关的学科及时整改。
建议：1、教导处对教学业务要常抓不懈，养成习惯方成常规，杜绝不带教案进教室与坐着上课等老生常谈的违规现象，要督促教师按进度备课、批改作业。
2、各位老师要端正态度、明确要求。
各校要带领教师多钻研业务，按照学校教学常规管理的要求做精、做实教学工作。
3、各校要开齐、开足并真正上好每门课程，为学生的全面发展奠基。
【篇二】这次安全检查主要从校舍安全检查情况、整改落实情况、安全教育记录、管制刀具收缴记录等方面进行检查。
通过检查，做的比较好的学校有：石城村小、红锣村小、鞍山村小、胜利村小、南马村小、庙垭村小、洗滩村小、五台村小等。
真正做到认真检查、认真记录。
目前存有安全隐患的学校是：胜利村小的厕所、南马村小一间教室、铺垭村小旧教室。
针对此情况，学校领导现场办公，制订了整改方案，落实了整改资金，目前正在排危改建中。
学校安全工作是关系到学校和全校师生生命财产的大事，关系着学生的安危、家庭的幸福、学校财产的安全及社会的稳定。
因而，做好学校安全工作，创造一个安全的学习环境是十分重要的，做好学校安全工作也是完成上级交给的各项工作任务的基础。
1 “三重一大”内部审计工作底稿
（“三重一大”决策程序内部控制实质性程序）
被审计单位：
签名
索引号
SC-1
项目：“三重一大”决策程序符合性测试程序
编制人
页次
会计期间（截止日）：
复核人
日期
一、测试目标
1、“三重一大”事项决策内容范围的符合性。
2、“三重一大”事项决策程序的符合性。
3、“三重一大”事项组织实施和监督检查过程的符合性。
4、“三重一大”事项责任追究情况的符合性。
二、“三重一大”事项决策必须遵循：
1、“三重一大”事项决策必须坚持以下原则：集体决策、科学决策、民主决策、依法依规决策。
2、“三重一大”事项决策一般程序：调研立项→酝酿论证→集体决定→组织实施→监控评估。
流程名称
发现/观察结果
重要性评级
备注
重大决策事项决策流程
内部控制审计发现简要描述：
1、。
2、。
3、。
【高】
重要人事任免事项流程4、。Biblioteka 【高】重大项目安排流程
5、。
【高】
大额资金运作事项流程
初步评价：
1、未建立“三重一大”专项档案管理制度和“三重一大”事项台账；
2、
工作底稿自查情况汇报
工作底稿自查情况汇报
首先，我对自己在工作底稿的创作过程中所做的自查情况进行了总结和汇报。
在创作过程中，我严格按照要求进行了自查和修改，确保文档的准确性和完整性。
在自查过程中，我注意到了一些需要改进的地方。
首先，我对文档中的数据和信息进行了多次核对，确保其准确无误。
其次，我对文档中的逻辑和结构进行了调整和优化，使其更加清晰和连贯。
最后，我对文档中的语言表达进行了精细化的修整，力求用准确、生动、简洁的语言表达内容，增强文档的可读性和吸引力。
此外，我还对文档中的格式和排版进行了仔细检查，确保其符合规范和要求。
我对文档中的图表和图片进行了重新设计和编辑，使其更加美观和直观。
同时，我还对文档中的引用和参考文献进行了核对和更新，确保其来源的准确性和权威性。
在自查过程中，我还注意到了一些需要特别关注的问题。
例如，文档中的部分内容可能存在歧义或不够清晰，我对这些内容进行了进一步的梳理和修正。
另外，文档中的部分数据可能需要进一步的更新和完善，我将会在后续的工作中进行跟进和补充。
总的来说，我对自己在工作底稿的创作过程中所做的自查情况感到比较满意。
我将会继续努力，不断提升自己的文档创作能力，为公司的发展贡献自己的力量。
同时，我也欢迎领导和同事们对我的工作提出宝贵的意见和建议，共同完善和提高文档的质量，推动工作的顺利进行。
科技专项资金检查工作底稿
科技专项资金检查工作底稿科技专项资金检查工作底稿1. 介绍在科技创新的过程中，专项资金的使用与管理是至关重要的环节。
科技专项资金检查工作旨在确保资金的合理运用和科技项目的顺利推进，为科技创新提供有力支撑。
本文将从深度和广度两个维度来探讨科技专项资金检查工作的关键内容，帮助读者全面理解该主题。
2. 科技专项资金检查的重要性科技专项资金检查是确保科技项目顺利进行的关键环节。
它可以确保资金的合法、合规使用，防止出现贪污腐败等问题。
科技专项资金检查可以促进科技项目的进展，及时解决项目中的问题，确保科技成果的有效转化和应用。
科技专项资金检查有助于监督管理层对科技项目的关注和支持，提高科技创新的整体效能。
3. 科技专项资金检查的深度要求在进行科技专项资金检查时，应注重以下几个方面的深入探讨： 3.1 项目资金的使用情况通过仔细审查科技项目的预算安排和实际使用情况，评估资金的合理性和效益。
要查看资金使用过程中是否存在滥用、挪用等问题。
3.2 项目合同和文档的完整性查看科技项目的合同和相关文档是否完整、规范，以及合同执行的情况。
重点关注合同条款的履行情况和合同款项的支付方式。
3.3 项目进展和成果情况跟踪科技项目的进展情况，评估项目是否按计划执行，以及项目成果的产出和推广情况。
要关注项目中的技术难题和风险，并提出相应的解决措施。
3.4 项目管理和配套手续审查科技项目的管理机制和配套手续，包括人员配备、审批程序等。
重点关注项目管理的规范性和透明度，确保项目能够高效运行。
4. 科技专项资金检查的广度要求科技专项资金检查应覆盖各个层面和环节，确保全面推进科技创新。
具体要求如下：4.1 各级单位的资金使用除了重点审核科技项目的资金使用外，还要考虑到各级单位的科技专项资金使用情况，如地方科技厅、高校等。
4.2 科研机构和企业的合作对涉及科研机构和企业合作的项目，要重点关注资金流向和利益分配等问题，确保合作双方的合法权益。