负面清单制度嵌入与国际产能合作路径——以广东南沙自贸区为例
广东自贸区对接粤港澳合作发展分析
广东自贸区于2014年经国务院批准成立，其主要包括三个片区，即广州区域的南沙新区、珠海的横琴新区以及前海蛇口片区，其总面积达115平方公里。
其主要定位为与粤港澳地区加强交流合作，促进两岸经济共同发展。
一、广东自贸区存在的优势和机会分析（一）优势分析区域优势；广东自贸区地理位置有着得天独厚的优势，且毗邻香港以及澳门国际贸易中心、金融中心以及国际旅游中心，且香港与澳门拥有特殊关税区等特权。
制造业体系优势比较庞大；改革开放之后，广东发展迅速的主要原因便是发达的制造业，此外，广东和港澳地区来往密切，与港澳地区合作，成为世界上最大的制造业基地之一。
外贸基础实力雄厚；广东在全国范围内，贸易遥遥领先，更是全国外贸第一大省，出口规模较大，社会经济在快速发展过程中，也吸引了大批优秀的人才和资源。
（二）机会分析新兴产业快速发展带来机遇；服务业与贸易的地位日益突出，也是社会经济发展过程中极为重要的组成部分，知识与技术是国际贸易的重要关键影响因素，传统制造领域也在快速的转型。
随着数字信息化时代的到来，服务贸易也有了新的发展方向，在大数据、云计算等相关技术的影响下，服务贸易也逐渐朝着数字信息化的方向快速发展。
因此，对外贸易转型也成为重要的发展机遇。
一带一路：该政策为广东自贸区和沿线国家的发展带来了机遇，有利于中国和海上丝绸之路沿线国家在科技创新、生态环境、人文交流等方面进一步开展合作。
粤港澳大湾区也带来良好机遇，可进一步扩大经济活动范围，促进粤港澳地区的深入合作交流。
二、广东自贸区建设促进粤港澳合作发展的路径（一）粤港澳管理制度的创新广东自贸区的设立主要是为了进一步推动粤港澳区域的交流合作发展，粤港澳在管理制度方面与国内存在着巨大的差异，因此，为了促进粤港澳区域的共同发展，就应当针对实际状况，逐渐完善协同机制。
不断完善管理规范、强化行业自律，进一步优化与港澳地区相符合的管理机制，与港澳货运运输、代理等方面规则进行对接，进一步推动港澳地区的高端产业逐渐朝着广东地区逐渐延伸和发展。
南沙推进“三区一中心”建设
本期策划广东“双区”战略THE CURRENT PLANNING广东
南沙区位于广东省广州市，地处粤港澳大湾区地理几何中心。1993年，国务院批准设立广州南沙经济开发区，2005年南沙建区，2012年和2014年先后获批国家新区和自贸试验区。2019年2月18日，中共中央、国务院发布《粤港澳大湾区发展规划纲要》，粤港澳大湾区建设成为国家战略，并迈上新的台阶。两年来，南沙区认真落实中央决策部署和省、市工作要求，大湾区建设各项工作加快推进，经济社会实现快速发展。该区经济呈现高质量发展态势，规则机制“软联通”水平不断提升，基础设施“硬联通”水平进一步提高，大湾区国际科技创新中心重要承载区加快建设，高水平对外开放门户枢纽功能不断强化，现代化产业体系加速构建，粤港澳优质生活示范区加快打造。
如今，广州南沙是枢纽之城、创新之城，也是科技之城、生态宜居之城。2021年是“十四五”规划开局之年，南沙将在更高起点、按更高标准、以更大力度推进粤港澳大湾区建设，紧紧抓住“双区”建设、“双城联动”发展重大机遇，全力推进粤港澳全面合作示范区建设上台阶。
把握“双区驱动、双核联动”机遇 南沙自贸区按照中央决策部署和省、市工作要求，坚持以制度创新为核心，全面落实广东自贸区总体方案、深改方案，推动自贸试验区与国家新区、粤港澳大湾区协同发展，加快打造开放型经济新体制先行区、高水平对外开放门户枢纽和粤港澳全面合作示范区，改革红利加速释放，发展动能持续增强，
全面深化改革和扩大开放试验田作用不断彰显。记者了解到，南沙区始终坚持将南沙自贸区建设作为广州“一把手工程”，发布了国内首个自贸区制度创新促进办法和突破性改革创新程序。此外，自贸区制度创新成果显著，累计形成689项制度创新成果，其中43项在全国复制推广，112项在全省复制推广，202项在全市推广实施。同时商事制度改革、财政管理、土地节约集约利用等3项工作获国务院2019年度督查激励。“跨境电商监管新模式”“企业专属网页政务服务模式”“智能化地方金融风险监测防控平台”入选“商务部最佳实践案例”。南沙区经济呈现高质量发展态势。“十三五”期间，南沙地区生产总值由1063.23亿元增至1846.11亿元，增幅
自贸区协调内外双循环的机制与措施
第39卷第1期城州衣尊学报(社会科学版)Vcb392001年1月JOURNAL OF GUDHOU UNIDERSITY(Sbial Sciences)Ja.,2021国际DOI编码：14.15952//.adxXsOU.2401.01.06自贸区协调内外双循环的机制与措施李磊，刘泽寰，马欢（南开大学跨国公司研究中心，天津300471）摘要：充分利用好国內国际两个市场、两种资源，形成"以国內大循环为主体，国內国际双循环”的新发展格局，保障经济稳定发展，为此要依托一批具有世界级标准的产业群。
自由贸易试验区代表我国最高开放水平的产业园区，正是衔接“8”字型內外双循环的枢纽。
本文对自贸区如何协调內外双循环进行分析探讨，首先，回顾经济內外循环发展方式和自贸区的建设过程，并从稳定及扩大就业，提升企业产出与劳动力工资水平，增强內外循环契合度等角度论述自贸区利用外循环构建內循环的相关理论;其次，以培育国家竞争新优势，激发创新活力，促进产业结构调整等方面分析自贸区在畅通国內经济大循环和衔接国际循环中的重要意义；最后，寻找自贸区在促进內外循环中的突破点并从加强技术创新、內外联系、对外开放、政务改革和人才支持等方面提出相应优化建议，为当前国际乱象下中国经济的稳健发展提供参考。
关键词：双循环；自贸区；创新;价值链中图分类号:F42 文献标识码：A文章编号：1004-5099（2421）41-0054-09改革开放四十余年,我国发生了翻天覆地的变化，人民收入和城市化水平不断提高，经济总量持续增长,世界影响力及全球话语权显著上升，创造了“中国奇迹”与“中国智慧”。
但是，随着2008年全球金融危机爆发,世界经济萎靡,国际需求减弱,再加上近年不断升级的中美贸易摩擦，我国在走向工业化过程中与之相伴的种种短板显露出来。
一方面，对外贸易依存度较高,经济发展依赖于国际市场。
2006年我国外贸依存度一度超过65%，之后虽有所降低，但近三年也仍然在37%以上。
负面清单与公共服务能力培训课件(ppt 34张)
一、什么是“负面清单”
商务部研究院外资部马宇（150803南方都市报）： 本届政府伊始，国务院层面审批项目 1800项左右， 其中约 200 项是法律法规规定的。至 2014 年底， 已经下放、取消了约 600 项。 为准备实施负面清单管理模式，国务院要求各部门 自报各类管制措施，结果统计出来的有上万项。 这些是否都有法律法规依据、符合“法无授权不可 为”的治国理念？ 如果大部分予以取消，那么多行政机构、官员怎么 办，是否会引发新的问题？
新华社北京15年5月8日电 教育部发布《关于深 入推进教育管办评分离促进政府职能转变的若干 意见》：建立教育行政权力清单和责任清单，为 公民、法人或者其他组织提供优质服务。…在有 条件的地方和学校开展负面清单管理试点。
一、什么是“负面清单”
（20151019）《国务院关于实行市场准入负面清单
二、为何要推出负面清单管理模式
1、是借鉴国际惯例提高竞争力的需要 行政审批制度有许多问题： 一是过多过滥 二是环节繁多 三是随意性大 四是重审批、轻监督 五是职能扭曲（问题多 - 审批多 - 创收多 - 问题更多） 六是滋生腐败（自己立规、自己执行、自己监督） 上海市政府参事室主任 王新奎： 对企业投资实行审批制度至少有三方面问题： 资源错配；宏观调控边际效率下滑；腐败频发
一、什么是“负面清单”
2014年12月12日，国务院总理李克强主持召开 国务院常务会议：上海自贸试验区设立一年多 来，围绕着外商投资负面清单管理、完善政府 监管制度等，在体制机制上进行了积极探索和 创新，形成了一批可复制可推广的经验做法。 会议决定：在广东、天津、福建特定区域再设 三个自由贸易园区，以上海自贸试验区试点内 容为主体，充实新的试点内容。
广东自贸试验区试点改革成效与制度创新方向
广东自贸试验区试点改革成效与制度创新方向作者：毛艳华来源：《国际贸易》 2017年第6期毛艳华自贸试验区以制度创新为核心任务，是全面深化改革和扩大开放的试验田。
广东自贸试验区挂牌成立两年来，在投资管理制度、贸易监管制度、金融制度、综合监管制度和法治化环境建设等方面开展了一系列改革创新，搭建了基本的制度框架，营造了优良的营商环境。
在当前经济全球化进入减速转型新阶段的背景下，广东自贸试验区的战略出发点应从压力测试转向主动开放，打造成为高水平对外开放的门户枢纽，引领新一轮对外开放。
广东自贸试验区要不忘制度创新初心，加快推进治理体系和治理能力现代化、全面深化投资管理体制改革、建立与国际贸易新规则相适应的经贸制度、构建面向国际的金融市场体系等领域的制度创新，形成有效制度供给条件保障，推动自贸试验区构建枢纽网络和功能平台，服务“一带一路” 建设和市场主体“走出去”。
一、广东自贸试验区制度创新的亮点与成效建设中国（广东）自由贸易试验区是党中央、国务院在新形势下全面深化改革和扩大开放的战略举措。
自２０１５年４月２１日挂牌以来，广东自贸试验区在投资管理制度、贸易监管制度、金融开放制度、综合监管制度和法治化环境建设等方面开展了一系列改革创新，搭建了自贸试验区的基本制度框架，制度创新试点取得了显著成效，总体达到预期目标，成为了营商环境建设高地。
１?? 开展投资管理制度创新在自贸试验区推行“准入前国民待遇＋负面清单” 的外商投资管理模式，是我国外商投资管理理念的全盘创新，也是中国自由贸易试验区成立近三年来开展的最大制度创新。
广东自贸试验区推进企业投资项目负面清单管理试点经过两年的探索实践，目前实行备案管理的项目数量占企业投资项目总数的比例已达９０％左右。
同时，加快推进商事登记制度改革，将“一照一码” 改革拓展至海关、商务等８个部门，深入推进商事登记窗口与银行网点一体化改革试点，进一步拓展商事主体电子证照卡功能，推出全国首个具有单位结算卡功能的“电子证照银行卡”；试行“一颗印章管审批”，将企业注册与公安、税务、发改、人社、食药监、海关、检验检疫等部门的相关证照实行“一门式” 审批，在全国率先实现１个工作日内“十三证三章” 联办。
产业准入负面清单制度
产业准入负面清单制度产业准入负面清单制度是指国家或地方政府发布的一项政策文件，旨在明确规定哪些产业领域限制或禁止外资进入或参与。
该制度的目的是保护国家或地方经济安全，维护市场秩序，并促进产业的健康发展。
本文将一步步详细说明产业准入负面清单制度的重要性、内容和应用，并通过举例说明，为读者提供更好的理解。
一、产业准入负面清单制度的重要性产业准入负面清单制度对于一个国家或地区来说非常重要。
首先，它能够减少潜在的经济风险。
在全球化的背景下，不同国家和地区的市场经济体系相互连接，为本国或地区的经济带来了更多竞争力。
然而，不同国家和地区的法律、规则、文化和发展水平存在差异，一些外资项目可能会对本国或地区的经济安全构成威胁。
通过发布产业准入负面清单，政府可以限制或禁止外资进入涉密或战略性产业领域，保护本国或地区经济安全。
其次，产业准入负面清单制度有助于维护市场秩序。
在竞争激烈的市场环境下，一些企业可能会利用其优势地位垄断市场，扰乱正常竞争秩序。
通过限制或禁止外资进入特定产业，政府能够平衡市场参与者的竞争优势，维护市场的公平竞争环境。
最后，产业准入负面清单制度可以促进产业的健康发展。
通过限制或禁止外资进入一些过度竞争的行业，政府可以避免过度竞争导致的市场乱象和资源浪费。
同时，政府可以引导外资投向对本国或地区经济发展具有战略意义的产业，推动产业的升级和转型。
产业准入负面清单的内容主要包括两个方面：限制或禁止外资的产业领域和对外资的限制条件。
限制或禁止外资的产业领域是指在该清单中明确规定不允许或要求外资不得超过一定比例参与的产业领域。
这些领域通常包括敏感的国防、安全、能源、通信和信息等行业。
对外资的限制条件主要是指在允许外资进入的产业领域中，规定外资企业需要满足的条件，例如限制外资所占股比、限制外资进入特定地区、对外资企业进行监管等。
产业准入负面清单制度在实际应用中，需要政府机构负责制定和发布清单，并严格执行。
政府应根据不同产业的特点，同时参考国家或地区的经济安全需要、市场竞争状况和发展前景等因素，制定相应的产业准入负面清单。
跨境电商正面清单与自贸区负面清单
经济参考报/2016年/4月/12日/第006版物流跨境电商正面清单与自贸区负面清单清华大学工程管理硕士教育中心执行主任博士生导师刘大成国人熟悉的所谓“正面清单”实际上是来自“负面清单”的概念，其完整的说法应该是“正面清单管理模式”或“负面清单管理模式”。
最早列明“负面清单”是1994年北美自由贸易区（NAFTA）成立时出现的，后来引申到各个自由贸易区FTA的负面清单和正面清单中。
通俗意义上讲，负面清单管理模式是指一国政府在引进外资的过程中，规定了哪些经济领域不开放，而除了负面清单上列明的禁区，其他行业、领域和投资活动都是许可的，凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施及要求均以清单方式列明。
而国人开始接触负面清单则是从2013年上海实施自由贸易试验区开始的，最早来自于《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》的文件，列明了对外投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。
而今，随着负面清单概念的熟悉，国人也开始使用“正面清单”的概念。
为什么笔者把两者放在一起来说，是因为此次的跨境电商“正面清单”完全与自贸区“负面清单”呈现正相关的关系。
4月7日晚，财政部、海关总署与国家税务总局等11个部门联合发布了《跨境电子商务零售进口商品清单》，即所谓跨境电商的“正面清单”，其中包括1142个8位税号商品，主要涉及部分食品饮料、保健品、服装鞋帽、家用电器以及部分化妆品、纸尿裤、儿童玩具、保温杯、配方奶粉等商品。
对于跨境电商的零售进口商品，个人年度交易限制为20000元，单次交易限制为2000元，超出限制则按照一般贸易全额征税，但海淘一件商品需缴纳增值税和消费税，所以最低得交税11.9%。
与此同时，财税部门也提高了针对个人物品的行邮税税率，将原来的10%、20%、30%、50%四档调整为三档，分别对应税率为15%、30%、60%。
一石激起千层浪，有人说“免税时代终结”，也有人说“电商或遭大洗牌”，甚至有人说“都是奶粉惹的祸”。
外资准入负面清单制度研究
【摘要】从上海自贸区到如今的11个自贸区，负面清单准入模式已逐渐成为我国市场准入制度的未来，故对外资准入负面清单制度进行更深入的理论研究迫在眉睫。
文章对负面清单制度的概念、特点等进行了分析，研究了美国、欧盟和印尼负面清单制度的发展脉络，以期对我国负面清单制度的完善有所启示。
针对我国外资准入负面清单存在的问题，文章提出了一些完善建议，为我国负面清单制度的发展提供参考。
【关键词】负面清单；外资准入；自贸区；法律制度【中图分类号】F832.6；D922.295一、引言负面清单制度既是《外商投资法》立法前瞻性的体现，也是对外资准入前给与其国民待遇的外在表现形式，一方面促进了国际投资和贸易便利化，另一方面也为东道国保护其国内重要产业、敏感行业，维护国家经济安全提供了有效的管理方式，无论是直接在外商投资立法中规定还是在投资协定中表示，在发达国家（地区）或发展中国家（地区）得到了广泛的应用和发展，为其他国家和地区采取此模式提供了一些经验。
2013年以来，中国在自贸区负面清单制度构建中取得了长足进展，同时，加快创新外商投资准入管理的模式成为下一步关键。
2020年6月23日，国家发展改革委员会、商务部联合发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2020年版）》《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2020年版）》，并于2020年7月23日起正式施行。
此次修订以对外商的负担只减不增为原则，进一步缩小外商投资准入负面清单的范围。
二、外资准入负面清单概述负面清单是指一国将外资禁入或者限入的特定行业领域以规范化的法律形式提前公布，外资在清单中未列明的行业可以依法依规自由准入的一项经济管理制度。
（一）涵义“负面清单”源自国际法概念，其英文名称为“Negative List”。
该制度是限制外资进入的一种政府性安排，多见于国际贸易投资市场中。
它也被称为“不符措施列表”，即政府以清单为载体将特定限制性领域列明，可以将负面清单简单理解为外资市场的“黑名单”。
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资源开发与市场Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ＆Ｍａｒｋｅｔ ２０１８ ３４（６） ·经济与管理· ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００５—８１４１．２０１８．０６．０１４ 负面清单制度嵌入与国际产能合作路径
以广东南沙自贸区为例 刘辉军ｈ，白福臣¨，汤海霞ｈ，汪维清 （１．广东海洋大学ａ．管理学院；ｂ．经济学院，广东湛江５２４０８８；２．华南农业大学经济管理学院，广东广州５１０６４２）
摘要：目前，负面清单制度嵌入国际产能合作的研究相对不足。借助多维度政策红利和制度基础观理论，以广东南沙自 贸区为例，分析了南沙自贸区实施负面清单后国际产能合作现状与成效：外资引进增加，国际高端产能项目集聚；金融业发展 迅猛，提供产能转移保障；产业集聚化发展，推动产业转型升级。我国在负面清单制度嵌入下开展国际产能合作应完善国际 产能合作制度安排，理顺国际产能合作机制，创新国际产能合作模式等。 关键词：负面清单制度；国际产能；南沙自贸区；合作路径 中图分类号：Ｆ１２５ 文献标志码：Ａ 文章编号：１００５—８１４１（２０１８）０６—０８２５—０７ Ｎｅｇａｔｉｖｅ Ｌｉｓｔ Ｓｙｓｔｅｍ Ｅｍｂｅｄｄｉｎｇ ａｎｄ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｃａｐａｃｉｔｙ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ Ｐａｔｈ 。。。。。。。。。—。Ａ Ｃａｓｅ Ｓｔｕｄｙ ｏｆ Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ Ｎａｎｓｈａ Ｆｒｅｅ Ｔｒａｄｅ Ｚｏｎｅ ＬＩＵ Ｈｕｉ— ＵＲ ，ＢＡＩ Ｆｕ—ｃｈｅｎ ，ＴＡＮＧ Ｈａｉ—ｘｉａ“，ＷＡＮＧ Ｗｅｉ—ｑｉｎｇｚ
（１．Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ Ｏｃｅａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ａ．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｂ．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｚｈａｎｊｉａｎｇ ５２４０８８，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｅｓ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｓｏｕｔｈ Ｃｈｉｎａ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｇｕａｎｇｚｈｏｕ ５１０６４２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ，ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆ ｎｅｇａｔｉｖｅ ｌｉｓｔ ｓｙｓｔｅｍ ｅｍｂｅｄｄｅｄ ｉｎ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃａｐａｃｉｔｙ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｗａｓ ｓｔｉｌｌ ｖａｃａｎｔ．Ｔａｋｉｎｇ ｔｈｅ ｍｕｌｔｉ
—ｄｉｍｅｎｓｉｏｎａｌ ｐｏｌｉｃｙ ｄｉｖｉｄｅｎｄ ａｎｄ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ—ｂａｓｅｄ ｖｉｅｗ ａｓ ｔｈｅ ｂｏｄｙ ａｎｄ ｔａｋｉｎｇ Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ Ｎａｎｓｈａ Ｆｒｅｅ Ｔｒａｄｅ Ｚｏｎｅ ａｓ ａｎ ｅｘａｍｐｌｅ，ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｚｅｄ ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔ ｏｆ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃａｐａｃｉｔｙ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ａｆｔｅｒ ｎｅｇａｔｉｖｅ ｌｉｓｔ ｓｙｓｔｅｍ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｅｄ ｉｎ Ｎａｎｓｈａ ＦＴＡ．Ｆｉｒｓｔ ｏｆ ａｌｌ，ｔｈｅ ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｏｆ ｆｏｒｅｉｇｎ ｃａｐｉｔａｌ ｗａｓ ｉｎｃｒｅａｓｅｄ，ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｈｉｇｈ—ｅｎｄ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｇｏｔ ｇａｔｈｅｒ．Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｆｉｎａｎｃｉａｌ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｗａｓ ｒａｐｉｄ ａｎｄ ｐｒｏｖｉｄｅｄ ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ ｆｏｒ ｔｒａｎｓｆｅ ｎｇ ｃａｐａｃｉｔｙ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｓｈｏｗｅｄ ａｇｇｌｏｍｅｒａｔｉｏｎ ａｎｄ ｐｒｏｍｏｔｅｄ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｒｅ— ｓｔｒｕｃｔｕｒｉｎｇ ａｎｄ ｕｐｇｒａｄｉｎｇ．Ｕｎｄｅｒ ｔｈｅ ｉｍｂｅｄ ｏｆ ｔｈｅ ｎｅｇａｔｉｖｅ ｌｉｓｔ ｓｙｓｔｅｍ，ｏｕｒ ｃｏｕｎｔｒｙ ｓｈｏｕｌｄ ｐｅｒｆｅｃｔ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃａｐａｃｉｔｙ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ ａｒｒａｎｇｅｍｅｎｔ，ｒａｔｉｏｎａｌｉｚｅ ｔｈｅ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃａｐａｃｉｔｙ，ａｎｄ ｉｎｎｏｖａｔｅ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｃａｐａｃｉｔｙ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｍｏｄｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｎｅｇａｔｉｖｅ ｌｉｓｔ ｓｙｓｔｅｍ；ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｃａｐａｃｉｔｙ；Ｎａｎｓｈａ Ｆｒｅｅ Ｔｒａｄｅ Ａｒｅａ；ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅ ｐａｔｈ
２０１５年发布的《关于推进国际产能和装备制造 合作的指导意见》，就我国开展国际产能合作的重要 意义、总体要求等做出指导，进一步推动了我国国际 产能合作的进程。按照此指导意见，在全球产业结 构加速调整、我国产业发展向全球产业价值链高端 转移、我国经济发展结构转型升级…、“一带一路”实 施等国内外政治经济大背景下，我国积极抓住国际 产能合作机遇，实施“引进来，走出去”相结合战略， 推动优质产能“走出去”，引进国外高端产能，我国国 收稿日期：２０１８—０４—１７；修订日期：２０１８—０５—１６ 基金项目：广东海洋大学２０１７年“海之帆”起航计划大学生科 技创新培育项目“一带一路背景下国际产能合作机制及路径研究 ——来自广东自贸区的调研证据”（编号：ｑｈｊｈ２０１７ｚｘ０３）；广东省软 科学研究计划项目“广东建设海上丝绸之路经济带科技合作圈的模 式与路径研究”（编号：２０１６Ａ０７０７０５０６３）。 第一作者简介：刘辉军（１９９３一），男，湖南省邵阳人，硕士研究 生，主要研究方向为社会管理理论与实践。 通讯作者简介：白福臣（１９６２一），男，吉林省桦甸人，博士，教 授，主要研究方向为资源经济与可持续发展。 际产能合作取得一定成就。现阶段，我国与发展中 国家产能合作遍及亚非拉等各主要区域，合作项目 不断增加，与发达国家在核电、高铁等领域也开展了 合作 。这不仅推动了我国优质产能“走出去”，有 效化解我国产能过剩的问题，也促进了东道国经济 发展。但由于我国对促进国际产能合作的政策体 系、体制机制等尚未形成相应体系 ，受现有制度安 排的影响，我国国际产能合作效果仍不尽如人意。 因此，我国在上海、天津、广东、福建自贸区试点实施 的外资准人制度——负面清单制度，较好地弥补了 国际产能合作现有制度安排的不足，改善了我国国 际产能合作中高端技术、资金要素引进不足和企业 “走出去”政策支持不充分的现状。 负面清单制度是指对进入我国投资的外资企业 实行准人前的国民待遇，对外资管理由审批转为备 案，简化了外资进入程序，便于外资进人我国市场。 ２０１３年９月，上海市颁布并在上海自贸区试点实施 负面清单制度。随着２０１５年天津、福建、广东自贸
·８２５· ·经济与管理· 资源开发与市场Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ＆Ｍａｒｋｅｔ ２０１８ ３４（６） 区的挂牌成立，负面清单制度也同步试行。负面清 单制度的试点实施是我国政府转变职能方式，促进 国内经济体制改革，推动新一轮对外开放的制度体 现。 我国学术界针对负面清单制度、自贸区的发展 和国际产能合作进行了研究。①在负面清单制度研 究上，张相文等认为负面清单制度在我国自贸区的 实施对自贸区发展和我国对外开放的影响不亚于我 国加入ＷＴＯ 。陈林等通过构建动态博弈理论模 型，表明上海自贸区实施的负面清单制度具有合理 性，带来积极的政策红利是可能的 。赫郑飞在解 析负面清单模式内涵的基础上，指出负面清单制度 需要置于良好的制度环境中实施，实施过程中要把 握负面效应 。②在我国国际产能合作上，刘瑞等 通过比较我国进出口与投资，结合地理位置、政治经 济因素指出我国国际产能合作需借助“一带一路”契 机，提出向东南亚、南亚转移劳动密集型产业，向西 亚北非、中亚转移资本密集型产业，促进与独联体国 家产能合作的路径选择 。金瑞庭从政策层面提出 了促进国际产能合作的几点对策 。张洪等以中哈 产能合作为例，引入共生理论分析了我国国际产能 合作现状与发展趋势，构建了中哈产能合作的共生 机制 。③在自贸区负面清单制度嵌入国际产能合 作研究上，陈林认为自贸区是贸易和投资的双自由， 而非仅贸易自由 。即投资自由是自贸区的特征 之一，而负面清单制度是自贸区投资自由的制度保 障。高健等在分析自贸区、自贸园区与“一带一路” 关系的基础上，提出自贸园区是“一带一路”的内在 落实基点… ，而国际产能合作是“一带一路”的重 点。因此，自贸园区也是国际产能合作的落实基点， 自贸区作为负面清单制度试点区，有利于推动国际 产能合作进程，吸引国内外高端产能技术和要素。 陈爱贞等认为上海自贸区能吸引大量技术密集型产 业，提升国内高级要素投入能力，推动要素市场开 放，使企业以较低价格获得本国产业发展所需的要 素和产品，提升本土企业价值链 。这体现了上海 自贸区具有引进国际高端产能和技术要素，促进国 际产能合作的作用。 当前我国学者对负面清单制度、国际产能合作、 自贸区负面清单制度嵌入国际产能合作的研究主要 停留在制度、自贸区和国际产能合作本身的发展上， 将自贸区的实施对外资引进的效果与负面清单制度 和国际产能合作分割开来，鲜有学者就负面清单制 度、自贸区与国际产能合作联系起来，针对负面清单 · ８２６ · 制度实施对自贸区的经济效应与推动国际产能合作 的作用进行深入细致的研究较少。我国学术界在有 关国际产能合作现有研究中，基本上都在阐述我国 国际产能“走出去”，忽略了产能“引进来”这一环节 的重要性。正如安晓明等所言，国际产能合作不能 仅满足于将产能转移出去，还应在合作中积极学习 国外先进技术，推动产能转型升级，提升我国产能的 整体竞争力 。孙海咏认为我国应加强与发达国 家合作，引进国外高端产能，有助于我国产业转型升 级 。因此，负面清单制度在我国自贸区的实施促 进了外资投资与贸易自由，能有效吸引外资，引进外 国先进技术和产品，加强与发达国家国际产能合作 力度，切实落实国际产能“走出去”与“引进来”相结 合，推动我国国际产能合作。基于此，本文以负面清 单制度在自贸区的试点为视角，以广东南沙自贸区 负面清单制度实施后国际产能合作现状为出发点， 研究负面清单制度嵌入对国际产能合作的影响，并 以此提出促进我国国际产能合作的路径思考。
１ 理论基础与现实意义 １．１理论基础 多维度政策红利：多维度政策红利理论是指自 由贸易区内的贸易促进红利理论、投资自由红利理 论、产业升级红利理论和社会福利红利理论的总和， 是陈林 在梳理自贸区各种红利政策时总结的一 种解释自贸区成立给各成员国带来的各种福利理 论。该理论认为，自贸区内实施的取消关税与非关 税壁垒、负面清单制度等政策会扩大自贸区内各成 员国的贸易流量，增加成员国区域内的投资，促进区 域内各成员国的产业升级并为自贸区内各成员国带 来社会福利效应。贸易促进红利、投资自由红利和 产业升级红利理论均是自贸区内关税等有益于外资 引进政策实施产生的各种政策红利理论，而社会福 利红利理论是在前三种理论共同起作用下衍生的理 论，具体解释为：①贸易促进红利理论是指在白贸区 内取消关税和非关税壁垒能增加成员国的贸易量， 且贸易创造效应大于贸易转移效应，以此带来贸易 促进红利。②投资促进红利理论是指自贸区内的投 资准入壁垒制度对外资进入的有利影响，由于外资 准人制度放宽，大量外资进入带来投资创造效应，同 时外资进入会挤出某些竞争力弱的本土企业产生投 资转移效应。总体而言，投资创造效应大于投资转 移效应，投资红利由此产生 。③自贸区的产业升 级红利理论是指自贸区内贸易政策的放松能促进区