广西2015年下半年基金从业考前综合货币市场基金的投资风险考试试题
广西2015年下半年基金从业资格：风险分散化模拟试题
广西2015年下半年基金从业资格：风险分散化模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%3.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来4.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值5. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．106. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限7. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%8. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》9. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。
在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填、漏填均不得分)61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。
A．低市盈率效应B．小公司效应C．日历效应D．遵循内部人的交易活动62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金托管管理办法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。
A．场外资金清算网址：/B．全国银行间债券市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人B．具备安全保管基金全部财产的条件C．净资产和资本充足率符合有关规定D．具备安全高效的清算、交割系统66、 ETF的特点包括（）。
A．实物申购赎回B．被动操作的指数型基金C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．二级市场的交易无涨跌停限制67、我国基金监管的具体目标包括（）。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险网址：/68、基金资产保管的主要内容包括（）。
A．基金印章保管B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。
2015年基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括()。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票网址：/8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票10.以下关于债券的叙述错误的是()。
广西2015年下半年基金从业：证券投资基金托管人考试试卷
广西2015年下半年基金从业：证券投资基金托管人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉2、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构3、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．206、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大8、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数9、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容10、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
广西2015年下半年基金从业资格：利率考试试题
广西2015年下半年基金从业资格：利率考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求2、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.354、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益5、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金6、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。
A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险7、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3B．5C．10D．158、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层9、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性10、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
2015年广西基金从业资格：货币市场工具考试试题
2015年广西基金从业资格：货币市场工具考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值2、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能3、与基金相关的广告可以是__。
A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会6、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费7、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
2015年上半年广西基金从业资格：权证考试题
2015年上半年广西基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则2、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.354、在基金份额发售的___ 日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A：1B：2C：3D：45、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革6、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B .传真C.手机短信D.电话服务中心7、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容8、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为―A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%9、基金持有的金融资产应计人___A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产10、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）11、证券市场是___ ，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所12、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题及答案解析
2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题1.单利和复利的区别在于( )。
A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】D【解析】单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
【考点】货币的时间价值与利率2.( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
A.完全预期理论B.流动性偏好理论C.集中偏好理论D.市场分割理论【答案】B【解析】流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
【考点】货币的时间价值与利率3.下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】C【解析】对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
【考点】基金财务会计报告分析4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D【解析】根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs 可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A 规则下的私募ADRs。
【考点】权益类证券5.关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )。
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广西2015年下半年基金从业考前综合货币市场基金的投资风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离2、基金营销环境的微观环境不包括__。
A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口3、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用4、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入5、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税6、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间B．所借贷货币资金的数额C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系7、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任8、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A：1B：2C：3D：49、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构10、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费11、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化12、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主13、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．414、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红15、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利16、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金17、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能18、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行19、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日20、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者21、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展23、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司24、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构25、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。
A．3B．6C．12D．152、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性3、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差B．结构型跟踪误差C．交易型跟踪误差D．费用型跟踪误差4、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则5、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。
A．为折价交易，折价率为5.76%B．为折价交易，折价率为12.68%C．为溢价交易，溢价率为14.52%D．为溢价交易，溢价率为6.11%6、以下关于债券与股票的比较正确的是__。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．股票风险较小，债券风险相对较大D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司7、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司8、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票9、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1 000人10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告12、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金13、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别14、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则15、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险16、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式17、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构18、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%19、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差B．交易型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．费用型跟踪误差20、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权21、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段22、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险23、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券24、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度B．发行国债C．调节税率D．再贴现政策、公开市场业务25、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系。