质量内审员培训讲义1969cyt
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核❖为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
➢审核证据❖与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
➢审核准则❖用作依据的一组方针程序或要求。
➢审核发现❖将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。
➢审核范围❖审核的内容和界限。
❖注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核的策划➢审核策划❖领导重视是做好内审的关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审的具体工作需要有一个职能部门来管理；❖组建一支合格的内审员队伍；❖内审需要有一套正规的程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核的策划❖确定审核目的、范围和准则❖选择审核组，指定审核组长第二节审核的实施➢现场审核的准备➢现场审核的实施➢审核后续活动的实施➢现场审核的准备❖编制审核计划❖审核组工作分配❖准备工作文件➢审核计划内容❖审核目的；❖审核准则；❖审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动的日期和地点；❖现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议；❖审核组成员的作用和职责；❖为审核的关键区域配置适当的资源。
➢准备工作文件❖审核组成员应当评审与其所承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。
这些工作文件可以包括：☺检查表和审核抽样计划；☺记录信息(例如：支持性证据，审核发现和会议记录)的表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时的一种自用工具。
➢检查表的作用❖明确与审核目标有关的作用；❖使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目性；❖使审核目标始终保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表的要点❖对照标准、手册和程序文件的要求；❖选择重要的管理体系问题；❖结合受审核部门的特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；❖按部门进行审核时要包括涉及的标准条款，按过程进行审核时要包括涉及的部门。
内部质量审核员培训课程讲义
质量体系内部审核员培训
第七章 审核员的素质和工作方法
审核员应具备的素质 审核员的正确工作方法
审核员应具备的素质
应具备的能力 应掌握的知识 应具备的道德和修养
应具备的能力
具体工作能力 从事审核准备的能力 从事现场审核的能力 编写审核报告的能力 从事跟踪与监督的能力
应具备的能力 基本能力
审核路线 ( 3 )
某一活动的审核路线
供应商分级
按级评审
自 供应商清单
上 而
供应商监控 定期评估 沟通﹑纠正
下 供应商取消
清单更新
自 下 而 上
检查表案例 看什么(LOOK AT)__要点
合格分供方清单 找什么(LOOK FOR)__验证内容
是否存在﹐是否经过批准﹐是否包括 所有外购外协分供方 看什么(LOOK AT)__要点
第二章 审核策划和准备 审核方案 审核准备
审核实施计划 检查表 审核前沟通
审核的时机 常规审核
每年至少一次﹐覆盖所有要 素和区域 往往开始于质量体 系建立 并试运行一段时间之后 特殊情况下的追加审核 发生了严重的质量问题或客 户有重大投诉 组织的领导层﹑隶属关系、 内部组织、产品、质量方针 和目标等有效之改变 第二﹑第三方审核之前
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质量体系内部审核员培训
纠正措施的制定 责任部门对问题原因进行分析 针对问题原因制定纠正措施(对策)
纠正措施的描述要具体 采取必要的补救措施 审核员可协助责任部门分析原因﹑提出 纠正措施建议
纠正措施 短期措施
针对具体的不合格事实采取 补救措施 长期措施 针对不合格事实的根源采取 预防措施
纠正措施案例
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质量培训内审员培训
质量培训内审员培训
概述
质量培训内审员培训是提升内审员质量管理能力的培训课程。
通过系统的学习和实践，帮助内审员掌握质量管理体系的知识和技能，提高内审质量和效率，促进组织持续改进。
内容
1. 质量管理体系介绍
•质量管理的概念和原则
•ISO质量管理体系标准概述
•内审员在质量管理体系中的作用和责任
2. 内审员基本要求
•内审员的素质和能力要求
•内审员的沟通技巧和表达能力
•内审员的独立性和客观性
3. 内审程序和方法
•内审计划的制定和执行
•内审准备和实施
•内审报告的编写和记录
4. 内审技巧和工具
•问卷调查技巧
•访谈技巧
•文件审查技巧
•数据分析技巧
5. 内审发现和报告
•发现问题的方法和技巧
•问题分析和分类
•编写内审报告的要求
培训方式
•授课讲解
•案例分析
•角色扮演
•小组讨论
培训效果评估
•学员的学习成绩和考核
•学员对课程的反馈和评价
•实际内审实践的效果评估
结语
通过质量培训内审员培训，内审员能够全面掌握质量管理体系的相关知识和技能，提高内审质量和效率，有效推动组织持续改进，确保质量管理体系的有效运作和持续改进。
质量管理体系内审员培训讲义
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审核的实施和结果
首次会议的基本内容：
宣布首次会议正式开始 人员介绍 确认审核目的、审核范围、审核准则 介绍审核方法和程序 确认审核日程安排 介绍审核结论和报告的方式 落实审核资源及陪同人员 强调公正性、客观性 强调保密的纪律，明确限制的条件 澄清疑问，结束会议
体系运行出现系统失效 体系运行出现区域性失效 后果严重
个别、偶然、孤立、轻微 的问题 对审核区域和体系有效性 影响是次要的
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审核的实施和结果
判断不合格项的准则：
以客观证据证实的事实为依据 就近不就远 由表及里
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审核的实施和结果
不合格报告的主要内容：
不合格事实的描述 不合格性质 不合格条款 审核员签字、受审核部门代表签字
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审核的策划和准备
练习：编制审核计划
1.任务：根据本公司的情况编制内部审核计划。 2.要求：20分钟内完成。
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审核的策划和准备
审核工作文件： 审核检查表 审核记录表 审核事实凭证表
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审核的策划和准备
审核检查表的内容： 审核检查表的含义： 查什么？ 审核员的工作文件， 提纲或工具； 如何查？ 审核策划的结果。
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纠正措施的跟踪和验证
跟踪验证的目的： 督促受审核方认真分析原因，防止现存 不合格的再发生； 促进受审核方持续改进质量管理体系的 有效性。
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纠正措施的跟踪和验证
跟踪验证的原则：
跟踪验证的方式：
所有审核中出现的不合 格项，必须采取纠正措 施并跟踪验证； 根据不合格的性质和程 度，采用不同的验证方 式。
内审员培训讲义共58页文档
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❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
内审员培训讲义
16、人民应该为法律而战斗，就像为 了城墙 而战斗 一样。 ——赫 拉克利 特 17、人类对于不公正的行为加以指责 ，并非 因为他 们愿意 做出这 种行为 ，而是 惟恐自 己会成 为这种 行为的 牺牲者 。—— 柏拉图 18、制定法律法令，就是为了不让强 者做什 么事都 横行霸 道。— —奥维 德 19、法律是社会的习惯和思想的结晶 。—— 托·伍·威尔逊 20、人们嘴上挂着的法律，其真实含 义是财 富。— —
内审员培训讲义(PPT102页)
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第一章 管理体系审核慨论
第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核
审核的定义
审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核
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审核： （ISO19001:2002）
为获得审核证据，并 对其客观的进行评价， 以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过 程。
△
4.4.3协商与信息交流
△
4.4.4体系文件
4.4.5文件和资料控制
△
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
△
4.5.1监测和测量
△
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
△△ △ △△ △
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2.内审的 实施计划
列出具体日程安排 审核部门和应审核的过 程,要求
审核目的 审核时间 审核依据 审核范围 审核组长 审核组成员
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质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划
审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合
准则的要求，体系运行是否有效。
审 核 准 则 ： GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996 标 准 ；
审核方式:
系统性 独立性:
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2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
内审员培训教程的讲义共118页
66、节制使快乐增加并使享受加强。 ——德 谟克利 特 67、今天应做的事没有做，明天再早也 是耽误 了。——裴斯 泰洛齐 68、决定一个人的一生，以及整个命运 的，只 是一瞬 之间。 ——歌 德 69、懒人无法享受休息之乐。——拉布 克 70、浪费时间是一桩大罪过。——卢梭
内审员培训教程的讲义
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
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负责部门/人 内审主管部门
审核组长 审核组长
工作步骤 提出内审 成立审核组 制定审核计划
工作内容及要求
① 根据内审时机提出内审建议②领导同意 ③确定审核组长
① 确定小组成员②领导授权③通知准备
① 领导批准②召开小组会，明确分工③审核前 工作文件准备
审核员 审核组长
编制检查表 首次会议
① 根据分工编制②审核组长认可
① 提前通知，明确要求②可以由组长决定取消 本次会议③与会人员签字
审核组
现场审核
① 收集证据、记录②开具不合格项报告③受审 核方确认、纠正承诺④每天审核前碰头会
审核组长
末次会议
① 双方参加、签到②宣读不合格项报告、结论 ③提出纠正要求
审核组长
编制审核报告
① 领导批准②报告分发③纠正实施
审核员
跟踪审核
审核-为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。
审核的理解 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审
核的结果为管理者采取措施提供了信息 审核的主要目的是确定满足审核准则的程度。 如：确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性
评价对法律法规要求的符合性 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性
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内审策划
制定内审计划 年度内审计划 集中式-审核后纠正行动及跟踪在限定时间内 完成。 滚动式-审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆 续展开，审核持续时间较长；重要的 过程和部门可安排多频次审核。
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质量管理体系审核的一般步骤
第一方审核（内部审核）的步骤
1）审核策划 制定年度审核计划，由审核组长制定专项审核活动计 划，准备审核工作文件，通知审核
2）审核实施 首次会议、现场审核、末次会议
3）审核报告 4）跟踪审核-对纠正情况进行跟踪 （RS有限公司质量管理体系内部审核流程见下一页图）
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RS有限公司质量管理体系内部审核流程
质量管理审核员教材
授课教师： （CQC）
孙
中国质量认证中心
昭元
资格：CNAT（中国认证人员与培训机构
国家认可员会） 认可：
QMS （质量管理体系） 验证审核员
EMS （环境管理体系）
高级审核员
OHSMS（职业健康安全管理体系）
高级审核员
“三C”强制性产品认证
工厂检查员
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审核的定义及理解
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审核的系统方法（1~2）
1）审核包括文件审核和现场审核，在文件审核符合的情 况下才能进行现场审核，文件审核重点是检查质量管 理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和 可操作性；现场审核重点是检查质量管理体系文件执 行过程的符合性、充分性、有效性和效率
2）审核包括符合性、有效性和达标性三个层次。符合性 是指质量活动及其有关结果是否符合审核准则；有效 性是指审核准则是否被有效实施；达标性是指审核准 则实施的结果是否达到预期目标
① 纠正验证②跟踪报告③提出考核建议
考核部门
考核奖惩
① 确定考核奖惩标准②领导批准③执行考核 决定
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内部审核的基本要求和特点
基本要求
a. 审核程序-目的、范围、引用标准、定义、审核类别、 审核组织、审核的基本要求、审核人员的确 定与责任、审核计划、审核的基本步骤、方 法及要求、审核的分析与记录、审核报告的 处理、跟踪审核等。
6）审核的系统性是在一定的“审核范围”内实现，审 核前应确定审核范围；
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审核的系统方法（7）
7）ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过 程时都用了相同的质量管理体系方法：
确定顾客的需求和期望 建立组织质量方针和目标或过程目标 确定实现质量目标必需的过程（或子过程）和职责 确定过程实现质量目标有效性的测量方法 对其测量结果确定纠正措施和预防措施 寻求质量改进机会 策划、实施、监控和评价质量改进并确定后续措施
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审核的系统方法（3~6）
3）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性和一致 性以及审核结论的可信性；
4）审核是利用已建立的方法和技巧，确保审核证据和 审核发现的相关性、可信性和充分性；
5）审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门 或活动（过程）来编写，并强调安排对领导层的审 核；检查表应列出被审核部门的主要过程和活动的 审核内容和方法；
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审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的
审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评价 的结果
注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会
审核结论—审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得 出的最终审核结果
b. 审核计划-审核应对所有过程和部门进行，在规定时间 内，覆盖为100%
c. 审核人员-数量、素质应能满足内审需要 d. 审核资源-组织管理者应提供所需各种资源（包括人员、
技能、设备、图表、经费、时间等）
e. 审核文件-程序、标准、记录、报告、表格 f. 纠正措施
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内审的基本特点
内审的主要动力来自管理者 内审的重点是推动内部改进 内审的人员来自于组织内部 内审程序通常比第三方审核简单 内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有质量管理的重要工具
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审核准则-用作依据的一组方针、程序和要求
审核准则通常可以是： ISO9001：2000质量管理体系要求 质量手册、形成文件的程序和其他相关质量 管理体系文件 适用于组织的法律、法规和其他要求
为确保审核的有效性和效率，应坚持审核 的客观性、独立性和系统方法三个核心原则
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审核的客观性：
所获得的审核证据必须是“与审核准则有关的并且能 够证实的记录、事实陈述或其他信息” 审核应对收集到的证据根据审核准则进行客观评价， 以形成审核发现。审核发现包括三要素： 审核证据、 审核准则、比较评价。 审核是一个形成文件的过程，包括审核计划、检查表、 现场审核记录、不符合项报告、审核报告、首末次会 议记录等。通过文件形式以确保审核的客观性。
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审核的独立性
审核是被授权的活动，授权可来自管理者的决策、公 司的规定、合同的要求、审核委托方以及法律法规的 要求； 审核员在整个审核过程中应保持公正，避免利益冲突； 审核组成员应开展职业化的审核并遵守职业规范； 审核员应具备开展相应审核工作的能力，且是与受审 核活动/区域无直接责任的人员； 坚持在审核准则和审核证据的基础上进行客观评价。