一体化管理体系内部审核技巧(2)
一体化管理体系审核的思路和方法
一体化管理体系审核的思路和方法一、一体化审核的思路及案例一体化管理体系审核应以过程方法为基础，在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。
审核的总体思路有3点：1.以工作流程为主线审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。
2.对具体过程和活动的审核审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。
3.进行必要的单独审核对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。
下面，笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。
第一，初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。
第二，了解这个车间的产品实现过程，确定确保产品符合性所需的质量控制要求；通过查阅环境因素清单(重大环境因素清单)和危险源清单，初步确认组织做出的识别是否充分，控制手段是否合理。
第三，查阅该车间的文件清单，确认组织对产品质量、环境因素、危险源的控制要求是否明确并可操作；对重大环境因素、管理方案的发放是否到位；是否收集了适用的法律法规。
第四，检查该车间制定的目标、指标，确认企业对该车间的绩效要求。
第五，根据这个车间的产品实现过程，针对每个过程的控制要求(如质量控制、环境因素、危险源控制要求)进行审核，主要内容包括：对上述控制要求的识别是否充分、合理；文件的规定是否满足控制的要求；控制要求是否得到了实施，记录是否充分；车间主任、班组长等人员对有关控制要求的理解与认识程度女则可；辅助过程(如设备管理，维护保养)落实控制要求的情况；应急准备是否充分(配备设施是检查的重点)，响应方案是否合理，是否有可操作性并为有关人员所熟悉；对质量控制点、环境因素、危险源的控制是否按规定进行检查；对发现的问题，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；是否检查目标、指标、管理方案的实施情况，是否按预期的进度实现，是否有采取改进措施的必要；出现生产过程中临时停车、紧急抢修等情况时，是否对相应的环境因素、危险源进行识别和控制。
一体化管理体系内部审核流程
（一） 流程程序文件
1.流程编号：CHEC-GC-LC-17
2.流程目的：对企业一体化管理体系进行审核
3.流程输入：公司管理体系内部审核计划
4.流程输出：内审实施情况总结
5.流程所有者：工程部
6.流程描述：
步骤
工作内容的简要描述
重要输入
重要输出
相关表单
1
工程部根据公司一体化年度计划，结合体系运行的策划工作重点，制订公司管理体系内部审核计划
11
审核组对实施及整改情况进行检查
12
所有内审文件按内审程序要求分级,分档次归档
（二）、流程图示
审核组对纠正措施的有效性进行相关验证
8
各审核小组按要求进行审核资料的关闭，提出改进建议，作好内审小结，相关内审资料报工程部，形成全公司内部审核报告，作为管理评审输入。工程部一体化管理职能部门拟定内审报告．
9
报管理者代表及最高管理者审批
10
内审报告以正式文件在公司网站及以邮路形式颁发全公司实施，针对问题举一反三落实整改
全公司施工项目总个数，各项目的实施状况（包括项目类型、开竣工日期、规模、地点、负责人、交通等）
成立内审小组，明确各内部审核组及审核员分工，明确受审核单位、部门
内审计划表
2Байду номын сангаас
按照文件审核要求，报管理者代表审批
3
组织审核，工程部确定各审核小组日程、指导、协调各审核小组实施审核
相关内审要素分解落实到各受审核单位、部门
内审日程表、内审会议签到表
4
各审核小组按审核日程安排对各受审核方实施内部审核
管理体系文件、相关法律法规、标准规范、管理评审改进决定、外审改进建议等
实验室内审需要注意的地方和技巧
实验室内审需要(xūyào)注意的地方和技巧实验室认可５０多年前产生于澳大利亚，半个世纪以来，尤其是进入２１世纪以后，由于科学技术的日新月异和全球经济一体化，实验室认可愈来愈受到人们的关注。
内部审核也称为(chēnɡ wéi)第一方审核，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，是一种自我约束、自我诊断和自我完善的活动，也是实验室获得国家认可的关键点。
一、内审员实验室内部审核(shěnhé)涉及方方面面，有一支良好的内审员队伍，是做好内审工作的基本保证。
内审员应具备下列条件：①经过认可准则和审核(s hěnhé)要求、审核方法、审核技巧方面的培训；②熟悉本实验室的质量(zhìliàng)管理体系和技术运作；③业务能力较强、为人公正、善于观察、有良好的沟通能力。
二、内审方法能达到内审目标的内审方法很多，不能千篇一律，应根据内审员的自身经历、经验、习惯灵活运用，而且在许多情况下，一个有经验的内审员往往是多种方法并用。
现将常用的内审方法分别说明如下。
1、宏观评审法宏观评审法也称“现场扫描评审法”，是以全面观察现场现象为主的评审法，是发现评审重点的途径之一。
大家知道，一个实验室的质量体系是一个有机整体。
其整体特征在很大程度上反映出其机体的健全、有效，同时也很容易反映出内在的缺陷、失调（控）。
实验室现场评审时，内审员从参观实验室开始就进入了“现场考评”阶段。
评审时一般没有预定的检查目标，但每个内审员都要注意自己分工评审的情况，涉及实验室质量管理体系的各个方面都是评审的对象。
例如：实验室的设施(shèshī)环境、设施配备与布局、各种记录、证书、操作人员的现场表现等。
２、逐项评审(pínɡ shěn)法这种方法是按照认可准则的要求，对照评审核查表的相应内容，围绕一个项目（一个质量管理体系要素(yào sù)或实验室的一个部门）逐项对实验室的实际工作进行评审、查实取证。
一体化管理体系复习题
7、举例说明纠正措施、预防措施和持续改进之间的关系.
8、比较管理评审和内部审核有那些相同点和异同点。
9、质量管理体系的八项原则是？
10、建立并实施一体化管理体系的原则和方法有那些？
三、简答题
1、什么是建设项目的“三同时”制度？
2、环境因素识别应考虑的八种类型：
3、环境因素识别应考虑的三种状态：
12、有哪些危险源？
13、如何识别危险源？
14、建立并维持文件化的OHSAS目标的要ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ是什么？。
15、什么是PDCA循环？
16、如何降低管理体系审核的风险？
四、论述题
1、建立并实施一体化管理体系的原则、方法、意义？
2、请阐述三体系有哪些共同要素？有哪些相容要素？个性要素有哪些？
3、建立一体化管理体系应注意的问题？
案例1
兴业电力建设公司的质量方针是“质量第一，顾客至上”。审核员询问总经理、施工项目经理、生产技术部和经营部主任，关于质量方针的涵义，回答是迥然不同。有的说质量第一就是工程要达到21世纪先进水平，有的说要求达到世界一流；有的说顾客至上就是顾客叫做什么就做什么，有的说是终生服务。
案例2
在三星机械运输公司进行环境管理体系审核时，审核员查修理车间、油品库运行记录，多次发现有漏油现象，每次整改意见都是“清理油品污染的地面”，问车间主任，是否采取了纠正措施，主任说：“在我们这里，漏油是常见的小问题。”
（二）GB/T 24001-2004 5题
（三）GB/T 28001-2001 5题
三、简答题
1、实施ISO 9000族标准有何意义？
2、ISO 9001标准强制要求需形成文件的程序有几个？
3、什么是ISO 9000族标准？
一体化管理体系审核的思路和方法(正式版)
文件编号：TP-AR-L7243In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives.（示范文本）编订：_______________审核：_______________单位：_______________一体化管理体系审核的思路和方法(正式版)一体化管理体系审核的思路和方法(正式版)使用注意：该安全管理资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。
材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。
一、一体化审核的思路及案例一体化管理体系审核应以过程方法为基础，在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。
审核的总体思路有3点：1.以工作流程为主线审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。
2.对具体过程和活动的审核审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。
3.进行必要的单独审核对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。
下面，笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。
第一，初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。
一体化管理体系内部审核技巧
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一体化管理体系内部审核技巧
审核术语
审核:为获得审核证据并对其进行客观的 评价， 以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组 织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员 进行，以证实独立性。
4.2.3
4.3.2
4.3.2
调阅《法律法规和其他要求控制程序》？询问获取渠道、收集的频次、识别的方法、 更新状况？查《法律法规清单》？询问如何应用于重要环境因素？
5.4.1 4.2.3 4.2.4
4.3.3/ 4
4.4.5
4.5.4
4.3.3 /4
4.4.5
4.5.4
调阅《年度目标分解计划》？询问目标及完成情况？查<方针、目标指标、管理方 案控制程序 >查<环境管理方案>?查<职业健康安全管理方案>?
内审的总体策划
v 管理者代表要亲自抓内审工作 v 确立一个职能部门具体负责内审工作 v 组建合格的内审员队伍 v 建立一套正规的内审程序
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一体化管理体系内部审核技巧
内审的总体策划（续）
总体策划应考虑的具体问题
• 审核的形式 • 审核的目的 • 审核范围 • 审核频次 • 审核具体时间 • 审核进度安排
询问跟踪验证情况?
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
一体化管理体系
一体化管理体系一体化管理体系是企业进行管理的一种方法论，它将各个管理要素有机地结合在一起，达到整体协同的效果。
本文将从一体化管理体系的定义、优势、构成和实施等方面进行阐述，旨在帮助读者深入了解和应用这一管理方法。
一、一体化管理体系的定义一体化管理体系是指通过整合各个管理要素，建立起相互协调、相互支持的管理架构，以实现协同作用，提高企业整体运营效率和绩效表现。
它强调将各个管理要素融合在一起，形成一个有机的整体，以促进企业的长期发展和竞争优势。
二、一体化管理体系的优势1. 提高协同作用：一体化管理体系能够打破各部门之间的壁垒，加强沟通和协作，促进各个部门之间的协同作用。
这有利于优化业务流程，提高工作效率，减少重复工作和资源浪费。
2. 提升绩效表现：一体化管理体系能够将各个管理要素有机地结合在一起，形成正向循环，促进企业的绩效表现。
通过有效地管理和运用各种资源，能够提高工作的质量和效率，进而推动企业的业绩提升。
3. 增强竞争优势：一体化管理体系有助于企业建立起自身的核心竞争力。
通过整合各个管理要素，形成具有独特竞争优势的管理模式，能够提高企业的市场反应能力、创新能力和持续竞争力，从而在市场竞争中取得优势地位。
三、一体化管理体系的构成一体化管理体系主要包括以下几个要素：1. 战略管理：战略管理是企业长期发展的重要基础。
一体化管理体系要确立明确的战略定位，明确企业的愿景、使命和核心价值观，从而指导企业的各项管理行为。
2. 组织架构：组织架构是企业内部管理的基本框架。
一体化管理体系要建立合理的组织架构，明确各个部门的职责和权限，确保信息流通畅、决策高效。
3. 流程管理：流程管理是企业运营的关键环节。
一体化管理体系要重视流程管理，通过优化业务流程，提高工作效率，减少资源浪费和错误。
4. 人力资源管理：人力资源是企业最重要的资产，也是一体化管理体系的关键要素之一。
一体化管理体系要注重人力资源的培养与发展，激发员工的潜能，提高员工的参与度和创造力。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料
5.1.2 以顾客为关注焦点
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
能
OK
5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
E：4.1/4/2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3
O：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.4/4.5.5/4.6
总经理
管代
13:00-17:00
Q：5.3/6.2/6.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1
1、最高管理者制定了、实施和保持质量方针
2、查看管理方针的内容规定了保护环境、履行合规义务、持续改进
3、管理方针的内容与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向，并进行了评审。
OK
5.2.2 沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
三标一体化管理体系内部审核全套资料
整理日期：2018年01月17日
目录
序号
文件名
文件编号
1
管理体系内部审核计划
ALB-IA-001-A0
2
管理体系内部审核检查表
ALB-IA-002-A0
3
内部审核不符合项报告
ALB-IA-003-A0
4
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•
内审检查表
• •
查什么？---明确审核的要点 怎么查？---明确审核步骤、方法和抽样量
2014年4月24日星期四
27
抽样的风险性 随机抽样
•一定的数量（样本量6-12份） •分层（典型性） •均衡（代表性）
审核员亲自选择 体系过程、部门场所不能抽样
2014年4月24日星期四
28
质量 5.5.1
7.4
4.4.6
4.4.6
8.2.3
4.5.1
4.5.1
询问培训有效性评估如何进行? 能否证实培训的有效性? 调阅<绩效监视和测量程序>? 询问环境绩效、职业健康安全绩效如何监控？ 询问运行控制效果\目标指标检查\管理方案实施情况? 询问环境和职业健康安全绩效监控结果？能提供何种例行监视和测量的证据? 是否具有实现目标指标的能力?
编制检查表
检查表是审核员策划审核过程的结果，描述了审核内 容和抽样方式，是审核员的工作文件和提纲 检查表的作用：
• • • •
保持审核目标的清晰和明确 保持审核内容的周密和完整 保持审核节奏和连续性 减少审核员的偏见和随意性
•
检查表分类:部门检查表(常用) 过程检查表
26
2014年4月24日星期四
审核组工作分配
审核组长应当向审核组介绍受审核方概况，包括职能、 部门、场所、区域或活动 把审核职责分配给审核组每位成员并提出审核要求。 分配时应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源 的有效利用以及审核员的不同作用和职责。 各成员按审核计划分别准备工作文件，组长指导。 专业审核员介绍产品特点、生产工艺、重大环境因素、 重大危险源，以及控制要点和治理技术，国家相关强 制性的法律法规要求。 为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配 23 2014 年4月24日星期四 的工作。
2014年4月24日星期四
17
审核活动的策划
2014年4月24日星期四
18
一）审核的启动 （一）指定审核组长 （二）确定审核目的、范围和准则
1. 2. 3.
审核目的 审核范围 审核准则
（三）确定审核的可行性，组成审核小组 （四）与受审核方联系
2014年4月24日星期四 19
二）文件评审 （一）文件评审的目的 （二）文件评审的范围 （三）文件评审提纲
提问应注意事项
根据检查提纲提问，但不死板； 认真听取回答，边听边记； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情（形体语言）。
审核计划
定义：对一次审核活动和安排的描述。
2014年4月24日星期四
12
审核范围
审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置，组织单元， 活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
2014年4月24日星期四
13
内审的总体策划
管理者代表要亲自抓内审工作 确立一个职能部门具体负责内审工作 组建合格的内审员队伍 建立一套正规的内审程序
4.5.2
2014年4月24日星期四
六、实施现场审核
2014年4月24日星期四
31
一）首次会议
会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。会议应当 由审核组长主持。 首次会议内容：
介绍与会者，包括概述其职责； 分别确认审核目的，范围和准则； 确认审核日程以及相关的其他安排；
介绍实施审核所用的方法和程序；
调阅《法律法规和其他要求控制程序》？询问获取渠道、收集的频次、识别的方法、 更新状况？查《法律法规清单》？询问如何应用于重要环境因素？ 调阅《年度目标分解计划》？询问目标及完成情况？查<方针、目标指标、管理方 案控制程序 >查<环境管理方案>?查<职业健康安全管理方案>? 调阅<文件和记录控制程序>？查<文件清单>《文件会签单》《文件发放回收记录》 《文件借阅记录》《文件销毁记录》《文件清单》?询问文件评审和更新时机？查 《文件评审记录》？《文件更改通知单》?询问外来文件如何标识、如何控制其分 发？文件如何控制清晰？是否能方便检索？询问文件防护措施？查作废文件的控制？ 调阅<文件和记录控制程序>？查《记录清单》？询问保存期、方式？ 是否能提供查询路径?是否便于查询?能否追溯? 调阅<人力资源控制程序>?询问策划了哪些能力要求？是否形成相关任职要求文件？ 查《员工名册》《应聘人员登记表》《员工档案》《员工培训计划表》？询问培训 需求如何确定？抽查《培训记录表》《工作牌》《员工离职手续表》？询问采取哪 些措施使员工认识到岗位的重要性、相关性和偏离规定可能的风险和潜在后果、本 岗位作用、职责?
2014年4月24日星期四 6
审核员:有能力实施审核的人员。
注：能力 :经证实的应用知识和技能的本领。
2014年4月24日星期四
7
审核组:实施审核的一名或多名审 核员。
注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术 专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。
1. 2.
对方针和目标的评审 手册的评审
（四）文件评审意见和结论
2014年4月24日星期四
20
三、现场审核准备
（一）编制审核计划
1.
2.
3. 4.
审核计划的作用 审核计划的内容 编制审核计划应考虑的事项 编制书面审核计划
2014年4月24日星期四
21
四、审核组工作分配
2014年4月24日星期四
22
8. 善于学习、总结提高自己 8. 不善学习，要求不高
实施内审（续）
现场审核获得客观证据的方式.
• 与受审核部门人员面谈
• 查阅受审核部门有关文件资料 • 观察受审核部门的工作场所、环境、实物等 • 问、听、看相结合
现场审核方法
问（面谈）：与被访人面谈、提问； 查（阅）：查阅相关记录和文件； 看（观察）：现场观察； 记（录）：记录审核过程的有关事实。
内部审核
内审的概念（续）
二、内审的特点是什么？
Hale Waihona Puke 系统性：审核要有计划、有步骤， 整个审核工作有程序可以遵循
独立性：内审员应是与被审核对象（部门） 无直接责任关系的人员
审核术语
审核:为获得审核证据并对其进行客观的 评价， 以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2014年4月24日星期四
调阅<采购控制程序>?查<供方档案>?询问选择\评价\再评价的准则有那些? 《采购 物资分类表》《供方评价表》《外包方评价表》《合格供方（外包方）名录》《订 货单》《协议或合同》、《供方档案》 《外包方档案》？询问如何施加环境影响 和职业健康安全的影响？查合同文本施加环境和职业健康安全的影响的内容？
环境
4.4.1
职安
4.4.1
办公室内审检查表
你部门职责?有多少人?设置哪些岗位?询问关键岗位？查《岗位职责和任职要求》?
4.3.1
4.3.1
调阅<危害因素辨识与评价程序>？检查各部门的《危害因素调查和评价表》？询问 评价准则？查《危险源台帐》《重要危险源清单》? 调阅<环境因素识别与评价程序>？检查各部门的《环境因素调查和评价表》？询问 评价准则？查《环境因素台帐》《重要环境因素清单》?询问更新情况？
内审的总体策划（续）
总体策划应考虑的具体问题
•
• • • • •
审核的形式 审核的目的 审核范围 审核频次 审核具体时间 审核进度安排
审核方案及管理
2014年4月24日星期四
16
一、审核方案
针对特定时间段所策划，并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审 核的所有必要的活动。
询问是否定期进行统计\数据分析?分析频次？为持续改进提供了哪些信息和证据?
8.4
4.5.1
4.5.1
4.5.2
4.5.2
询问如何实施合规性评价？查合规性评价程序？查合规性评价记录？
针对存在的不符合\数据分析结果采取了哪些纠正或预防措施? 查<纠正或预防措施记录单>? 询问跟踪验证情况? 30
8.5
4.5.3
5
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组 织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员 进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三 方审核”。第二方审核由组织的相关方 ( 如顾客 ) 或由 其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独 立的审核组织进行，如那些对与GB/T28001要求的符合 性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系被 一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个 受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
1.
2014年4月24日星期四 33
2014年4月24日星期四
34
（四）形成审核发现 1. 审核发现的评审 2. 审核发现的记录
2014年4月24日星期四
35
内审员应掌握的审核技巧与方法
• 少讲、多看、多问、多听
• 正确选择对象提问，不要选无关人员 • 提问准确、切中要点 • 提问应封闭式与开放式相结合 • 提问应与索看文件、资料相结合 • 注意联想与追溯 • 制造良好的审核气氛 • 不带任何偏见，不受他人影响
2014年4月24日星期四 8
审核准则
定义：一组方针、程序或要求。
2014年4月24日星期四