供应商评审和采购控制程序(含表格)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)
采购流程控制程序(实用-含全部附表)采购流程控制程序 (实用完整版-含全部附表)1. 背景为了确保采购流程的高效性和透明度，我们需要建立一套完整的采购流程控制程序。
本文档旨在详细描述该程序的步骤和相关要求，以便所有涉及采购的部门和人员遵循统一的标准和流程。
2. 流程步骤2.1 采购需求确认1. 采购需求的提出：相关部门或人员根据业务需要提出采购需求，并填写采购申请表（附表一）。
2. 需求审批：采购需求提交给相关部门经理或采购经理进行审批。
审批结果将根据实际情况决定是否向下一步骤推进。
2.2 供应商评估和选择1. 供应商评估：采购部门将根据采购需求和相关要求，对潜在供应商进行评估。
评估内容包括但不限于供应商的信誉度、产品质量、价格合理性等。
2. 供应商选择：采购部门将根据供应商评估结果，选择最合适的供应商。
供应商选择结果将记录在供应商选择表（附表二）中。
2.3 合同签订与管理1. 合同起草：采购部门将与选定供应商协商并起草采购合同。
合同应包括采购物品/服务的细节、价格、交付时间和支付方式等重要条款。
2. 合同审批：采购部门经理或法务部门将对采购合同进行审批，确保符合公司的法律和合规要求。
3. 合同签订：经过审批的采购合同将由采购部门和供应商双方签署，并保留备份。
2.4 采购执行1. 采购订单生成：采购部门将根据采购合同内容和需求生成采购订单，并发送给供应商。
2. 物品/服务接收：在供应商交付物品/服务后，采购部门将对其进行验收，并确保符合采购合同中的要求。
3. 付款控制：采购部门将根据采购合同的约定，及时支付供应商所需的款项。
2.5 采购记录和报告1. 采购记录：采购部门将维护一份完整的采购记录，包括采购需求、供应商选择、合同签订和采购执行等过程中的相关文件和信息。
2. 监督报告：采购部门将定期生成采购执行的监督报告，汇总采购活动的情况和问题，并向相关管理人员提供。
3. 附表附表一：采购申请表该表用于记录采购需求的基本信息，包括需求提出人、需求描述、预算等。
供应商备案、管理、评级流程及表格
供应商备案、管理、评价控制程序1.目的为顾客提供满意的产品，对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定质量/食品安全的要求。
2.范围本程序适用于对生产中所需原材料采购的控制。
3、职责3.1采购部负责组织对供方进行评价选择，并实施原材料的采购；3.2质量部负责进货物资检验，对每批进货的原辅料进行感官鉴定及理化检验。
4.工作程序4.1采购物资的分类根据外购原材料对公司产品质量的影响程度，对采购物资分为两类：A类物资：大宗原辅料等。
B类物资：葱姜蒜等生鲜原料等。
4.2对供方的备案4.2.1采购部根据供方供应物资重要程度的不同，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《合格供方评价表》并负责建立和保存合格供方的记录；4.2.2评价合格的供货商填入《合格供方名录》经领导批准后作为采购的依据；4.2.3对选择第一次A类物资的供方，除提供证明材料外，还需样品检验或小批量试用。
经技术部试用合格后方列入《合格供应商名录》。
4.2.4对B类物资的供方，在进货时对其进行验证，包括感官及农残检测等，并保存验证记录，合格者由采购部填入《合格供方名录》，经批准后备用。
4.3供方的管理办法4.3.1对有多年业务往来的A类物资的供方，适用时，可提供以下充分的证明材料，证实其质量保证能力：a.体系或产品认证证书；b.对供方实际考察包含其生产能力、品种、质量、生产环境；c.生产许可证、营业执照、产品第三方检测报告、批次化验报告等相关资格材料；d.供方的业绩与信誉程度是否良好；e.供方产品的质量、价格、交货能力等情况。
4.3.3采购部结合品管部每年对合格供方进行一次跟踪复评评价依据为《供应商审厂评价表》，合格的可继续使用；不合格者经批准后予以撤消。
4.3.4当供方物资出现质量问题时，采购部应及时将信息反馈供方，若后续质量没有明显改进，应及时取消供货资格。
4.3.5采购部应在《合格供方名录》中选择供方实施采购，并记录供方的每次供货业绩，作为调整合格供方的依据。
供应商管理及评审程序(含表格)
供应商管理及评审程序（ISO9001-2015）1目的通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。
2范围适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。
3定义无4组织与权责4.1管理部4.1.1提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。
4.1.2负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。
4.1.3负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。
4.2品质部4.2.1参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。
4.2.2执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。
4.2.3向供应商提供技术方面的协助和辅导。
4.2.4负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。
4.3公司经理负责合格供应商的批准。
5流程图无6作业内容6.1供应商的选择及确定6.1.1管理部计划采购中心根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，发放《供应商/外协厂商实况调查表》，收集相关信息，进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商。
6.1.2针对初选的首次与公司合作的供应商，采购调达会同开发部及品质部对其供应商进行现场评审，并将评审结果记录于《供应商评鉴表》中。
6.1.3对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）报送公司副总经理批准。
6.1.4根据公司经理批准，采购调达与供应商签订加工配套协议书和不使用有害物质的声明。
6.1.5对于后期新增供应商，管理部会同开发部及品质部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评鉴表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，管理部将其登录于《合格供应商名单》。
6.2供应商之持续评审6.2.1根据物料之重要程度，将其分为关键零部件和非关键零部件。
6.2.2对于关键零部件供应商，每年复评不少于一次；非关键零部件，每两年复评一次，也可根据其质量状况，适时评审。
6.2.3合格供应商复评由管理部组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并将复评结果记录于《供应商评鉴表》中。
供应商评审和采购控制程序（含表格）
供应商评审和采购控制程序（含表格）供应商评审和采购控制程序（ISO9001-2015）1、目的保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。
2、适用范围本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。
3、术语及定义采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。
4、职责权限4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。
4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。
5、作业程序5.1供应商的评估与选择：5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。
5.1.2应进行评估的供应商有5.1.2.1A类供应商经常生产加工所需的生产物料供商。
要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。
5.1.2.2B类供应商物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。
要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。
5.1.2.3C类供应商行政，办公，生活用品的供应商。
要求选择服务周到及时的供应商。
5.1.3评估的方法5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。
5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。
5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。
5.1.4选择供应商的基本原则5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。
5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。
5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。
ISO9001采购控制程序（完整表格）
ISO9001采购控制程序（完整表格）ISO9001采购控制程序1目的和适用范围对提供原材料、外购件的供方予以选择和定期评审，控制采购过程，以确保采购产品符合要求。
适用于对原材料、外购件等产品采购过程控制。
2职责供应部负责采购的归口管理。
质检部负责对采购产品的验证，其它部门予以配合。
3 工作程序3.1供方的选择和定期评价3.1.1供应部根据本公司生产的需要，遵照“货比三家，好中取优”的原则，对向本公司提供原材料、外购件、外协件的厂商进行调查，对初选入围的供方由供应部、生产部、技术开发部、质检部、办公室负责人或其代表组成评审组予以评价。
评价方式可用以下一种或几种方法：a) 对供方产品的质量、价格、交货情况及对问题的处理能力进行评价。
b) 对供方的质量管理体系进行审核并对按计划提供所需产品的能力进行评价。
c) 调查供方顾客满意度情况。
d) 调查供方财务情况，服务和支持能力及后勤能力。
e) 对供方相关经验进行评价。
3.1.2评价结果为百分制。
对评价为70分以上确认为合格供方，并由供应部主办将其情况填入《合格供方评审表》后，评审组成员签字，最后报总经理签批。
3.1.3供应部将合格供方填入《合格供方名录》。
3.1.4合格供方确定后，每年依据采购记录，对其产品质量及交货期、价格等方面的配合度，予以复评。
复评方式如下：3.1.4.1产品质量3.1.4.2配合度3.1.4.3内容3.1.4.4产品质量（60%）质量分数=合格批数/进货批数×100%3.1.4.5配合度（40%）供应部采购人员依据供方交货期、价格合理性为配合度作出适当评审。
3.1.4.6评审部门产品质量：质检部配合度：供应部3.1.4.7评审分数产品质量分数+配合度分数3.1.4.8对供方复评，分为三级；。
ISO13485供应商控制程序(含表格)
供应商控制程序（YY/T0287-2017 idt ISO13485-2016）1.目的为确保采购的材料、产品和服务项目及时，质量符合公司/或客户要求的规范，应对供应商进行选择、评价和重新评价，特制订本程序。
2.范围本程序适用于向本公司提供原材料、包装材料、提供服务的供应商的评价及控制。
3.参考资料采购控制程序检验控制程序GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015质量管理体系要求YY/T0287-2017idt ISO13485-2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求YY/T0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用医疗器械生产质量管理规范(总局公告2014年第64号)（2015年3月1日起施行）医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械（2015年第101号）（2015年10月1日起实施）医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械现场检查指导原则（食药监械监〔2015〕218号附件2）（2015年9月25日发布实施）4.职责4.1采购部负责本公司供应商的选择、评价和重新评价。
4.2相关部门协助选择、评价和重新评价合格供应商。
4.3质检部对供应商提供产品的质量进行检验或验收，并保持记录。
4.4总经理负责合格供应商名单的审批。
5.物资分类5.1A类物资对于形成产品和直接影响最终产品质量的原材料零部件（如零部件、材料等）。
5.2B类物资对于形成产品和对产品质量无直接影响的物资（如低值易耗品等）。
6.作业程序6.1供应商的选择6.1.1A类物资供应商的选择由采购部组织相关部门考察供应商质量供货能力，择优录用。
可采用如下方法对供应商进行调查：6.1.1.1采购对所有的供应商收集资料，如产品目录和样品规格书等。
6.1.1.2评价供应商价格、产品规格与生产能力、样品检验、样品试用、服务和质量管理水平并制定《供方评价表》6.1.1.3对供应商评价后，《供方评价表》交总经理批准。
6.1.1.4客户指定的供应商，也要按4.1.2进行评价，同时将评价的情况通报客户。
ISO9001采购及供应商管理程序(含表格)
采购及供应商管理程序※※※※※※※※※此文件未经批准﹐不准复印※※※※※※※※※※1.0目的保证及时优质的产品供应，以符合本公司产品质量要求。
2.0范围本公司主要生产产品的原材料（或产品）采购3.0权责采购部负责供应商的选择、评价、重新评价及原材料（或产品）采购。
4.0定义（无）5.0内容5.1供应商的选择、评价、重新评价：A.新供应商凡符合下列条件之一者，均可成为本公司合格供应商：a.采购部函调或实地考察并填写《供应商调查表》，评估合格者。
b.供应商提供的样品经本公司确认合格者。
c.获ISO认证或其他有效认证，及同行业者有良好口碑的供应商。
采购将符合上述条件者填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
B.本体系推行之前的老供应商由采购部组织相关人员对其过往供应资信和供货能力进行综合评审并填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
C.采购部依据总经理批准的供应商名单登记在《合格供应商一览表》中，采购时均在合格供应商中选择，采购订单需交总经理授权的财务总监审批后执行采购。
D.采购每六个月依据下列标准，对合格供应商进行一次考核，填写《合格供应商考核表》报总经理核准处理方法。
a.品质等级：Ａ－良好、Ｂ－好、Ｃ－较差、Ｄ－差A．物料合格率为90%-100%者为良好。
B．物料合格率为80%-90%者为好。
C．物料合格率为70%-80%者为较差。
D．物料合格率为70%以下为差。
b.交期等级：Ａ－准确、Ｂ－及时、Ｃ－延误、Ｄ－严重延误①完全在交货期内完成为准确。
②虽有超期完成，但没有对本公司造成不良后果为及时。
③超期完成，造成本公司相关工作完成时间推迟，经与客户沟通取得认可为延误。
④超期完成，造成本公司相关工作无法在允许时间内完成，经与客户沟通无法取得认可的为严重延误。
c.价格等级：Ａ－合理、Ｂ－较合理、Ｃ－不合理、Ｄ－很不合理。
①低于或等于市场调查价为合理。
②高于或等于市场调查价１０％为较合理。
③高于或等于市场调查价２０％为不合理。
供应商评审控制程序(含表格)
供应商评审控制程序（ISO9001-2015）1.目的建立供应商评审规范，确保来料符合本公司规定要求。
2.适用范围提供生产性物品之采购供应商、服务供应商。
3.定义AVL:Approvedvendorlist合格供应商一览表4.职责与权限4.1采购部：负责供应商信息收集/组织供应商评审和再评审。
4.2相关部门：参与供应商评审/再评审。
4.3研发部：负责生产性物料样品承认、签发零件承认书。
4.4总经理或副总负责合格供应商批准。
5.程序5.1供应商信息的收集由采购部依《供应商调查表》进行相关资料的收集，包括但不限于以下内容或资料：营业执照，税务登记证，相关通过质量/环保/职业健康安全的资格证书，产品认证证书，产能，主要机器设备，人员，主要客户。
采购部认为有必要进行评审时，通知相关人员进行供应商评估，供应商评估分样品评估和现场评估两种方法：A样品评估的条件：所有材料供应商均适用之；B现场评估：结构件，包材，线材，电子元器件，光学类器件国内生产厂家C上述B条，特殊情况，经评审小组一致通过科研不作现场评估。
D供应商评审，依《新供方评定记录表》进行相关评审，评审合格后，评审人员要签名确认，最终合格供应商经总经理批准，方可纳入《合格供应商一览表》E视情况，首次纳入合格的供应商，对其做季度评审。
5.2新供应商之首次评估5.2.1样品评估A适用时机：新的供应商第一次合作前、旧的供应商提供新物品、有一年未合作之旧供应商。
B评审方法：采购部根据研发部提供的技术要求给供应商，要求供应商发样品及规格书（必要时）至本公司评估；采购部收到供应商样品及规格书之后交工程部或研发部，责任工程师确认后在规格书上签名，采购部根据5.2.2现场评估适用对象的要求判定是否属其列，若属其列则尚须对供应商进行现场评估，否则，采购部可据此判别供应商合格与否，并在供应商评审报告中填写相关内容；合格后方可将此供应商纳入AVL中。
采购部在批准供应商合格后将规格书交文控中心受控后发行到相关单位。
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供应商评审和采购控制程序
（ISO9001-2015）
1、目的
保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。
2、适用范围
本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。
3、术语及定义
采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。
4、职责权限
4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。
4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准
4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。
5、作业程序
5.1供应商的评估与选择：
5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。
5.1.2应进行评估的供应商有
5.1.2.1A类供应商
经常生产加工所需的生产物料供商。
要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。
5.1.2.2B类供应商
物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。
要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。
5.1.2.3C类供应商
行政，办公，生活用品的供应商。
要求选择服务周到及时的供应商。
5.1.3评估的方法
5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。
5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。
5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。
5.1.4选择供应商的基本原则
5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。
5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。
5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。
5.1.4.4在相同条件下，优先选择获得ISO9000、ISO14000认证的供应商。
5.1.4.5选择3家以上的相同物资的供应商，对其物资的质量、价格、服务等进行比较。
5.1.4.6专用设备仪器供应商须提供1年以上免费维护服务，大型设备应提供上门安装调试、培训等服务。
5.1.4.7对所需物料供商需2家以上合格供应商。
5.1.4.8对设备仪器产品，需１家以上合格供应商。
5.1.4.9合格供应商的评估为9项，共10分，总分6分以上方可为合格供应商。
5.1.4.9.1A.提供营业执照和税务登记证明：提供（2分），未提供（0分）。
必须提供，如不提供的不可列入合格供应商清单。
B.提供质量体系认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）；提供产品认证证书：已提供（0.5分），未提供（0分）：共1分。
C.到供应商现场考察情况:好（2分），一般（1分），差（0分）；如现场考察为差，则不可纳入合格供应商清单。
D.样品检测:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。
E.样品试用:已通过（1分），未通过（0分）；如未通过，则不可纳入合格供应商清单。
F.以往供货业绩:好（1分），一般（0.5分），差（0分）；如评价为差，则不可纳入合格供应商清单。
G.价格`：偏高（0分），适中（0.5分），偏低（1分）；如评价为偏高，则不可纳入合格供应商清单。
H.设备能力和技术开发能力:具备（1分），不具备（0分）
5.1.5对供应商的定期评估
每年由品质部、综合市场部、及采购部等针对主要往来供应商进行评核,评估结果登录《供应商业绩定期评审表》。
5.1.5.1定期评估标准:
评鉴项目得分计算公式
品质50分品质得分=(1-退货批数/接收总批数)*50
交期得分=(1-延误批数/接收批数)*30 交货30分
交货延迟记录注记于供应商的《送货单》上服务20分根据供应商的表现量分
5.1.5.2供应商奖惩标准:
等级得分奖惩
A 90分以上列入优先供货商
B 70-89分不予奖惩
C 60-69分减量并寻求其它供应商
D 60分以下行文通知改善，否则取消资格
5.2采购申请
需求单位依据《生产指令单》及其它实际需求填写《采购单》，需副总级别以上人员审核批准后交采购部进行采购。
5.3实施采购
5.3.1采购员根据批准的《采购单》至少向２家供应商索取采购对象样本、价格及其他技术资料，组织质量、价格比较，设备仪器产品必须做演示版的实用及运行测试2次以上，必须要求预先得到相应的资料。
5.3.2采购人员一般从已列入合格供应商名单的供应商中选择，当其中的供应商不能提供我方所需要的产品时，则采购人员要重新选择新的供应商，并按上述５.１的要求做好供应商的评估工作，并填写《供应商评审表》,且经相关人员审核批准。
5.3.3每次采购活动结束，供应商均要出具发票和相应报销凭证。
5.4采购物资的验证
5.4.1仓库人员收到A类供应商《送货单》后组织品质人员对照采购合同按货物名称、规格、型号、数量、价格、质量等进行检查验收，C类供应商《送货单》后可免检入库。
5.4.2验收合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行合格标识，然后入库；验收不合格的物品，由品质人员填写《来料检验报告》和对其进行不合格标识，及时反馈给上司进行物料评审，品质人员按评审结果处理。
5.4.3对不合格的货品，应由采购部门负责通知供应商处理。
5.5采购物资的仓库管理
5.5.1仓管人员要负责做好新购物资的标识、登记、整理、发放等管理工作，一切按“先进先出”原则发料出货。
5.5.2生管员要经常跟踪采购物料的储存及使用情况，如在使用过程中发现不良，应通知采购要求供应商及时解决。
5.6采购与验证记录管理
5.6.1采购过程形成的《供应商评审表》、《采购合同/订单》、《合格供应商清单》等由采购负责保管;
5.6.2供应商《送货单》由仓管签收后交采购确认，财务记账保管。
6、采购流程：见附件
7、相关文件
7.1《记录控制程序》
8、质量记录：
8.1请购单
请购单 (2).xls
8.2采购合同/订单
采购合同 (2).doc
8.3供应商情况调查表供应商基本情况调
查表.xls
8.4供应商评审表
供应商评审报告表.
xls
8.5合格供应商清单合格供应商清单.xl
s
8.6供应商定期评审表供应商定期评审表.
xls
附件：采购流程：
生产指令单 查阅数据 核准 寻价、寻样 厂商基本资料 初期评估 合格厂商登录 采购单
发出采购单
核准 采购管理
定期评鉴
记录保存
YES
NO YES。