交易押题卷五(题目)

交易押题卷五（题目）单选题(1)根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。

A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00D、业务执行部门(2)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。

A、暂停上市B、终止上市C、恢复上市D、对其实施停牌(3)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

A、证券公司B、证监会C、中国结算公司D、客户(4)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。

A、董事会和投资决策机构B、监事会C、股东大会D、证监会(5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例(6)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证监会规定条件的机构投资者(7)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。

A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构(8)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

A、30%B、100%C、5%D、20%(9)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A、委托价格B、委托时间C、买卖对象D、正确的密码(10)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A、会员大会B、理事会C、会员管理部门D、总经理(11)关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是()。

A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价B、参与者自主报价可以分为：公开报价和对话报价C、公开报价进一步划分为单边报价和双边报价D、进行单边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易(12)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额(13)客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A、申请人和经办人B、经办人和委托人C、委托人和复核员D、经办人和复核员(14)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。

该客户最多可回购融入的资金为（）。

（不考虑各项税费）A、1250万元B、1.25万元C、1506.25元D、120.5万元(15)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元(16)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。

A、非现场检查B、限制交易C、现场检查D、交易行为实时监控(17)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A、2美元或5港元B、1美元或5港元C、2美元或6港元D、1美元或8港元(18)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。

A、人民币特种股票账户B、证券投资基金账户C、开放式基金账户D、买断式回购到期购回金额(19)证券公司传统的营销渠道是（）。

A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对(20)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。

A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会D、证券登记结算机构(21)自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。

A、一年B、两年C、三年D、四年(22)资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险。

A、合规风险B、管理风险C、市场风险D、但保证最低收益不低于银行同期存款利率(23)目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。

A、合法性C、有效性D、真实性(24)证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。

A、假借他人名义从事自营业务B、编造、传播影响证券交易的虚假信息C、自营业务与其他业务混合操作D、以个人名义从事证券自营业务(25)每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A、清算员B、结算公司C、证券公司D、存管银行(26)证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。

A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、中国证监会或其派出机构(27)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。

A、价格优先、时间优先B、时间优先、价格优先C、客户优先、时间优先D、时间优先、客户优先(28) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司(29)以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是（）。

A、证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券B、证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品等投资C、证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制D、《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品(30)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

A、500万份B、100万元人民币C、300万元人民币D、100万份(31)严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

A、股票B、组合证券及替代现金C、债券D、基金(32)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥A、5B、10C、15D、20(33)按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。

A、银监会B、证券业协会C、证监会D、证券交易所(34)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司(35)关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(36)根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A、交易双方B、正回购方C、逆回购方D、以资融券方(37)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A、10%B、15%C、5%D、20%(38)按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A、1B、2C、3D、5(39)证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。

A、结算参与人与客户之间B、结算公司与客户之间C、交易所与客户之间D、交易所与结算公司之间(40)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

A、AB、BC、ED、H(41)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A、前一交易日单只标的证券融资买入额B、前一交易日单只标的证券融资余额C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量D、前一交易日市场融资融券交易总量信息(42)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。

A、30B、35C、36D、38(43)证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。

A、“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”B、“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”C、“集合资产管理计划名称”D、“证券公司名称——集合资产管理计划名称”(44)在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A、招标购买方式B、承销购买方式C、包销购买方式D、分销购买方式(45)下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。

A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督D、派遣合格代表入场从事证券交易活动(46)下列表述中，正确的是（）。

A、清算与交收统称为结算B、清算又称交收C、交收简称结算D、清算又称结算(47)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A、直接关系型B、间接关系型C、陌生关系型D、介绍关系型(48)下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A、坚持为客户保密制度B、忠实办理受托业务C、如实记录客户资金和证券的变化D、接受客户的全权委托(49)证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括（）。

A、投资目标和管理期限B、客户资产的种类和数额C、管理人以自由资金参与的特别约定D、各类风险揭示(50)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。

A、开放式基金账户B、封闭式基金账户C、证券结算账户D、证券投资账户(51)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A、银行账户密码和证券资金账户密码B、银行结算账户密码和资金账户密码C、银行结算账户密码和证券资金账户密码D、银行交易账户密码和证券资金账户密码(52)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。