业务尽调报告框架及计划(EXECL表)
项目尽职调查内容(简化版和详细版、表格和文字)
项目尽职调查内容提纲(公司简要资料)1.调取公司的全套工商材料及关联公司（如有）的工商变更信息表（包括工商基本信息、历次变更基本信息、现行《公司章程》）；2.请提供公司经营所需的资质证书复印件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证资料复印件；3.请提供公司现行组织架构、部门职责简要说明；4.请提供公司的员工花名册及员工社保缴纳情况说明；5.请提供公司现行业务发展模式及其书面材料；公司在管理、产品、人员、业务、市场等方面的构成；6.公司和关联公司的企业征信报告；7.公司目前长期合作的公司及目标公司；8.公司主要产品的简介、产品目录、宣传彩页；上述简要资料及下附详细清单所列资料，纸质资料需要复印一式二份。
为了解公司实际运营情况及经营资质，还请公司在尽职调查过程中做好内部沟通工作。
下附详细清单尽职调查清单（简化版）项目尽职调查内容提纲（详细版）一、公司基本情况1.公司定位和远景2.公司发展历史和阶段定位3.公司发展里程碑和重大事件4.公司现状（生产状态、办公用地、分支机构、员工人数）5.公司法人代表及其他主要股东背景简介二、公司目标前场（客户群）1.公司市场规模和分析2.公司发展情况和数据统计3.公司主要竞争对手和排名情况4.公司主要用户（客户群）基体情况5.公司主要用户（客户群）TOP排名情况三、公司资源1.已有人力（团队）、资本（来源或资质）2.拥有技术（专利或研究院校、实验室）3.运作体系（管理或行业权威、唯一认证渠道）四、公司运营（市场）情况1.公司运营策略和战略规划2.公司管理运营团队情况3.公司市场营销方案和执行细节4.公司竞争策略和执行方案五、公司人力资源1.公司组织结构图和分工2.公司高管团队背景和简历3.公司激励计划和执行情况六、公司财务情况1.公司过去3年的财务报表2.公司财务分析（利润率变化、市场份额变化）3.公司未来3年的财务预测4.公司财务模型5.公司资金需求及融资期内现金测算6.公司需求资金未来使用计划7.还款来源8.现有负责情况七、本次融资相关资料（所需资料）1.融资说明书，包括融资主体介绍、融资的使用目的、使用计划、还款来源及担保等内容；2.投资项目可行性研究报告，包括顶目定位、总投资估算、建设与销售安排、定价策略、现金流预测、风险分析与防范等；3.营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡基本信息、相应资质证书（例如房地产企业的五证）、法定代表人身份证、公司章程；4.最近1-3年财务报表，资产负债表、损益表、现金流量表，审计报告5.企业简介、既往开发业绩、高层管理人员简历6.公司定位和远景7.公司发展历史和阶段定位8.公司发展里程碑和重大事件简介9.公司现状（生产状态、办公用地、分支机构、员工人数）10.公司法人代表及其他主要股东背景简介11.同意融资的董事会决议或股东会决议12.企业征信报告尽职调查清单（详细版）。
业务尽职调查报告
业务尽职调查报告【业务尽职调查报告】一、调查目的本次业务尽职调查报告是为了客户收购目标公司前对其进行全面的调查，确认其经营状况、资产负债状况，确定收购风险和机会。
二、调查范围本次调查主要涉及目标公司的以下方面：1. 公司基本情况调查：包括公司的注册资本、公司性质、营业范围等基本情况。
2. 公司股权结构调查：包括股东名单、股权分布情况、是否存在过渡控制等情况。
3. 公司经营与财务状况调查：公司的主营业务、历史财务数据、净利润、资产负债表等财务数据。
4. 公司法律风险调查：包括公司是否存在法律诉讼风险，是否存在违法违规行为等。
三、调查方法本次调查采用的主要方法有：公开资料调查、市场情况分析、实地调查、财务分析等。
公开资料调查是本次调查的主要手段，主要可以通过查阅公司公开的财务报表、审计报告、股东公告等途径获取需要的信息。
市场情况分析是指通过对行业发展趋势、市场规模、竞争对手等情况的分析，以预测目标公司的发展潜力和行业风险。
实地调查是通过对目标公司经营地点、生产车间、办公场所等的实地考察，以获取关于公司实际情况的信息。
财务分析是通过对公司的财务数据进行细致的分析，确定其财务状况、收入来源、盈利水平等。
四、调查结果通过本次调查，我们得出以下结论：1. 目标公司的法定代表人、股东、股权结构存疑，存在流转不清等问题，需要进一步确认相关信息。
2. 目标公司存在管理层不稳定、人员流动频繁的情况，导致公司的开展业务和运营管理存在一定的风险。
3. 目标公司财务数据存在较大波动，经营效益不稳定；同时，目标公司的带息负债率、存货周转率等财务指标较低，需要在收购过程中注意风险。
4. 目标公司存在法律风险，在过去的经营历程中存在债务纠纷、税务问题等。
需要在合法合规的基础上进行收购，防范法律风险。
五、投资建议综合考虑目标公司的经营、财务、法律风险等情况，我们建议客户在收购过程中，注意以下方面：1. 确认公司的股权结构、股东信息等，避免流转不清等问题。
尽调报告模板
尽调报告模板
一、公司基本情况。
1. 公司名称，XXXX有限公司。
2. 注册资本，XXXX万元。
3. 注册地址，XXXX。
4. 经营范围，XXXX。
5. 公司性质，XXXX。
二、行业分析。
行业发展趋势，XXXX行业近年来的发展趋势是怎样的？未来的发展趋势又会如何？
市场竞争格局，目前市场上主要的竞争对手有哪些？公司在市场中的地位如何？
政策法规影响，国家政策对行业的影响如何？相关法规对公司经营有哪些影响？
三、财务分析。
1. 资产负债表，公司最近三年的资产负债表情况如何？资产总额、负债总额、
净资产情况如何？
2. 利润表，公司最近三年的利润表情况如何？营业收入、净利润、毛利率情况
如何？
3. 现金流量表，公司最近三年的现金流量表情况如何？经营活动现金流量、投
资活动现金流量、筹资活动现金流量情况如何？
四、风险分析。
1. 市场风险，市场竞争激烈，公司在市场中面临哪些风险？如何应对？
2. 财务风险，公司财务状况是否稳健？是否存在资金链断裂的风险？
3. 政策风险，国家政策对公司经营的影响有哪些？是否存在政策调整的风险？
五、发展建议。
1. 市场拓展，针对当前市场竞争激烈的情况，公司应该如何拓展市场？
2. 资金运作，针对财务风险，公司应该如何进行资金运作，确保资金安全？
3. 政策应对，针对政策风险，公司应该如何制定应对策略，降低政策风险？
六、总结。
综上所述，XXXX有限公司在面临激烈市场竞争的情况下，应该加强市场拓展，稳健财务状况，制定应对政策风险的策略，以应对各种风险，确保公司稳健发展。
尽调报告表模板
尽调报告表模板1. 概述尽调报告表是指综合了风险评估、财务分析、法律审核等多个方面的报告表格。
在并购、投资等场景中，常用于对目标公司进行全面了解，为后续的决策提供依据。
尽调报告表应当具备格式规范、内容详尽、信息真实准确等特点。
2. 尽调报告表模板2.1 公司概况本部分包含对目标公司的基本信息介绍，比如公司名称、法定代表人、注册资本、成立时间、经营范围、公司使命等。
2.2 财务状况本部分包含对目标公司的财务状况进行详细介绍，比如营业收入、净利润、资产负债表、现金流量表、财务分析等。
2.3 运营状况本部分包含了对目标公司的日常运营情况进行详细介绍，比如市场占有率、竞争对手、主营业务、发展历程、项目介绍等。
2.4 法律合规性本部分包含了对目标公司的法律合规性进行审核，比如公司证照、知识产权、法律诉讼及仲裁、税务合规、环保评估等。
2.5 风险评估本部分对目标公司的全面风险进行评估，比如行业风险、市场风险、经营风险、人力资源风险、原材料风险以及其他可能的风险。
2.6 未来规划本部分包含对目标公司的未来规划进行总结和评估，比如市场前景、发展计划、战略计划、并购计划等。
3. 结论结论部分对目标公司的风险、机会、规划、未来发展等进行评估和总结，总结出是否具有投资价值，以及投资方案建议和具体备用方案。
4. 注意事项1.尽调报告表内容应当真实准确，一切数据需有依据。
2.报告表格应当符合格式规范，清晰明了。
3.报告应当全面详细、严谨论证。
4.具体细节请根据实际业务场景进行调整。
5. 结语本文介绍了尽调报告表格的模板和具体细节，仅供参考。
在实际业务运营过程中，请根据实际场景进行具体调整和操作。
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
尽职调查表格(范本)
上 下 主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
□商贸、服务
□科技
□金融
□其他
注册 情况
企
企业名称： 注册资本： 贷款卡号： 注册地址及电话： 办公地址及电话： 仓库地址：
法定代表人： 实际控制人：
成立时间： 经营期限： 上年是否年检：
电话：□自有 □租赁 电话：□自有 □租赁
□自有 □租赁
业
注册号：
主
国税登记号：
法人代表实际住址及电话：
体
实际控制人实际住址及电话：
单位：元
20 年：
经营活动现金流 现
投资活动现金流
金
筹资活动现金流
合计：
流入量
流出量
净流量
流 该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符
量 20 年：
经营活动现金流 投资活动现金流 筹资活动现金流
合计：
流入量
流出量
净流量
该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符
执照号： 地税登记号：
其他情况说明：
资
可编辑
尽职调查工作表
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等），必要 □是 □否 □不适用 □不必要 时访谈行业专家
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□是
□否
□不适用
□不必要
2.3 行业的需求
确定影响行业需求量的主要因素及排 序；了解影响行业需求量各关键因素
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□不必要
□不必要 □不必要
访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
2.7
行业近期重大事 项
近期重大收购或者投资案例、近期重 大政策变化等
自行收集资料并分析完成
□是 □否 □不适用 □不必要
3
公司业务与技术
3.1 生产 3.2 采购 3.3 销售
3.4 研究
了解投入品、生产流程；公司在生产 环节做了什么事来维持或者改善利润 访谈生产部门 率
供方议价能力（供方集中程度大小以 及供方比目标产业集中程度大还是 小，供方集团有无前向整合的现实威 胁以及这种可能的大小，供方销售时 是否必须与替代产品进行竞争，供方 产品是否是买方业务的主要投入品， 目标产业是否是供方集团的主要客 户，供方集团的产品是否已经差异化 或者是否已经建立转换成本）
2.5
是否注重长期利益而非短期利益（如
有否对遇到困难的客户提供帮助，有 访谈客户
□是 □否 □不适用 □不必要
无以非常严苛的态度对待客户）
为发现新的产品增长点、进一步提高 销售额，管理层是否决心继续开发新 访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
产品 研究投入的资金量及研究人员多少； 访谈研发部门 各类研发人员能否密切配合、团结作 访谈合作研发机构 战；研发人员与生产人员、销售人员 访谈公司高管 协调沟通怎样；高管了解商业研究的 波动性并长期支持既定的研发否；研
梳理业务情况汇报表
梳理业务情况汇报表尊敬的领导：根据公司要求，我对本部门最近一段时间的业务情况进行了梳理和汇总，特此向您汇报如下：一、市场销售情况。
1. 本季度市场销售额同比增长15%，主要得益于新产品的推出和市场营销策略的调整。
其中，A产品销售额增长了20%，B产品销售额增长了10%。
2. 新客户开发情况良好，本季度新增客户占比达到30%，其中重点客户占比较大，为公司未来发展奠定了良好的基础。
3. 市场竞争激烈，竞争对手的价格战对公司销售额产生了一定影响，需要加强市场调研和产品创新，提高产品附加值。
二、生产制造情况。
1. 本季度生产效率提升10%，主要得益于生产线的优化和设备的更新换代。
产品质量得到了客户的一致好评，产品退换货率下降了5%。
2. 原材料价格上涨对公司成本造成了一定压力，需要加强原材料采购管理，寻求替代原材料，降低生产成本。
3. 人力资源稳定，员工满意度较高，但部分技术人员流失较多，需要加强人才培养和留存工作。
三、财务状况。
1. 本季度公司营收同比增长12%，利润同比增长8%，资产负债率保持在合理范围内。
2. 应收账款周转率有所下降，需要加强客户信用管理，提高应收账款回笼效率。
3. 现金流量充裕，公司资金状况良好，但需要合理规划资金运作，防范财务风险。
四、客户服务情况。
1. 客户投诉率下降了20%，客户满意度提升明显，客户忠诚度有所提高。
2. 售后服务得到客户一致好评，但客户需求多样化，需要加强产品定制化和个性化服务。
3. 客户关系维护工作需要加强，建立客户档案和客户关怀体系，提高客户忠诚度和复购率。
五、未来发展计划。
1. 加大产品研发力度，提高产品技术含量和附加值，不断满足客户需求。
2. 加强市场营销策略，提高品牌知名度和市场占有率，打造核心竞争力。
3. 加强成本管控，提高生产效率，降低生产成本，保障公司盈利能力。
4. 加强人才队伍建设，加大人才引进和培养力度，提高员工综合素质和技术水平。
以上就是我对本部门最近一段时间的业务情况梳理和汇报，希望能得到您的认可和指导，谢谢！。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2.4 XX业务介绍
2.5 销售模式
2.6 销售区域分布
2.7 营销体系介绍
2.8 销售政策
2.9 销售流程
合同（客户）分析
3.1 分项业务汇总 3.2 分项业务占比 3.3 直（间）接客户销售额 3.4 直（间）接客户销占比 3.5 业务一销售地区分析 3.6 业务二销售地区分析 3.7 前十大客户销售情况 3.8 前十大客户销售占比
业务尽调报告框架和工作计划
主要内容 划
资料收集分析 资料收集分析 资料收集分析 资料收集分析、寻找依据、访谈预判 确定竞争对手、收集资料、分析对手、股东、规模、主要产品、业绩等 视资料情况定
XX公司1、XX公司2、XX公司3…..
业务一、业务二、业务三-----业务n及其他 供应商—标的公司（竞争对手）—客户
序号
结构
一 业务尽调框架及计划
1
行业分析
1.1 标的公司所属行业 1.2 行业产业链 1.3 行业政策 1.4 行业发展趋势 ？ 1.5 竞争状况（省内重点） 1.6 竞争状况（国内重点） 1.7 成功要素 1.8 主要竞争对手 1.9 与竞争对手的对比
2
业务分析
2.1 业务分类
2.2 业务链
2.3 XX业务简介
直接、间接销售 地图 - 标内容、金额 架构、负责内容 卖给谁/卖什么/方式/价格 策划-招投标-销售-实施-运维
移动警务、大数据业务、代理、运维及其他 移动警务、大数据业务、代理、运维及其他 公安
A、规模（总容量） B、2~3年 C、3~5年 业务一、业务二、业务N
负责人
时间安排
X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日
业务尽调报告框架和工作计划
3.9 特殊客户分析
3.10 XXX单位
3.11 XXX单位….
3.12 XXX业务类型
3.13 XXX业务类型…….
4
订单分析
4.1 20XX年业务留存订单
4.2 20XX年预测订单
4.3 2019~2021预测
4.4 新业务介绍
5
业务尽调小结
5.1 小结 5.2 风险