政策工具
第五章 政策工具
第三节 政策工具的选择
一、政策执行中工具选择的重要性 政策工具选择是政策工具研究中的一个重要组成部分，是工具执行和工 具效果研究之外的一个重要方面。政策工具是用来达成政策目标的手 段，政策工具的选择主要发生在政策执行阶段。主要表现在： 1.政策工具是实现政策目标的基本途径 2.政策执行本身就是政策工具选择的过程 3.工具选择是政策成功与否的关键 二、影响政策工具选择的因素 1.政策目标 2.工具的特性 3.工具应用的背景 4.以前的工具选择 5.意识形态 三、选择政策工具的方法（案例分析）
6.标杆管理技术 标杆管理技术是一个甄别和引进最佳实践，以提高绩效过程——包括那 些使用标杆管理具有独特性和有别于程序改进活动的主要理念，使之尽 可能包含在我们探求最佳实践将碰到的各种活动和目标中。标杆是一种 业绩标准，这种标准可能是组织为了达到某个目标或期望的业绩水准， 或出于其他各种原因而订立的。 优点和不足。 7.企业流程再造技术 企业再造是20世纪80年代初在美国出现的。其创始人哈默和钱皮在《企 业再造——经营革命宣言》一书中所下的定义是：再造是对公司的流程、 组织结构和文化等进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。 作为一种政策工具，流程再造技术可以提高提供公共物品和服务的效率 和质量；帮助组织应对风险和变化；是一种鼓励个人创造性的新途径， 使组织能够在国际竞争和日新月异的变革中生存。 三、社会化手段
公共政策分析政策工具
正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问
题．例如：净化空气水源、交通管制、刀具管制、 避免职业歧视等．
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2.公共企业
• 也称国有企业，就管理过程而言，政府通过 内部指令的方式对其进行管理，政府凭借对 企业的所有权而对企业进行全面控制．
公共企业的特点：
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为， 同时，它也是一种不公平的工具.
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4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付，其主要目的是增加政府 开支的财政资源，同时也可引导个体的行为．
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”，由使用者或行为者支付 该费用，类似于产权拍卖，是规制和市场两 种工具的混合．例如：污染的控制、城市交通的
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政策工具
Policy Instrument
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政策工具的内涵
• 政策工具：是政策主体为实现其政策目标 而有意识选择的某种其自身特性能够对政 策体系带来制度性影响，同时受到政策环 境约束的具体途径或方法．
• 简而言之，政策工具就是达成政策目标的 手段．
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1.管制（规制）
• 管制是由政府做出的、目标团体和相关个体必须遵
守和服从的相关规定，政府通过特定的职能机构来 进行全程管理．
• 经济性管制：对产品的质量和价格、市场进入和
退出的条件、服务标准等进行的控制．例如公用设
施管制(电话、天然气、水)、产品进出口管制等．
• 社会性管制：这类管制一般用来保护环境以及劳
第五章 政策工具
一、市场化的工具 1.民营化 广义而言，民营化可以界定为更多依靠民间机构，更少依赖政府来满足 公众的需求。民营化的实质就是通过市场机制合理配置资源，使资源够 流向使用效率更高的部门。民营化并非为了弥补政府的预算缺口，而是 要实现对公共部门资源的再分配。
途径和优缺点。 2.用者付费 用者付费是指政府对某种物品、服务或行为确定“价格”，由行为者或
20世纪80年代以后，在政策科学及公共行政领域，出现了不少政策工具 方面的论著。主要有：胡德的《政府工具》（1983、1986）。在90年 代，最有影响的著作可能算是彼得斯和尼斯潘主编的《公共政策工具》 （1998），最近几年，政策工具研究开始盛行，在公共管理领域出现了 众多的政策工具研究，主要在美国、荷兰和德国进行的。工具研究盛行 的原因有：首先，它是理论与实践相结合的产物。其次，这是政策执行 的现实需要。最后，工具研究途径的倡导者长期以来政治和意识形态方 面的支持。 二、政策工具研究的内涵和分类 1.政策工具的内涵 有学者把政策工具定义为“影响政策过程以达到既定目的的任何事物”；
列四种广泛的“政府资源”之一，即政府通过使用其所拥有的信息、权 威、
财力和可利用的正式组织来处理公共问题。 ●其他学者
我们将政策工具分为三大类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手 段。市场化工具是指政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提 供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松 管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达到政策的目标。工 商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效 经验达成政府的政策目标，包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导 向技术、目标管理技术、全面的质量管理技术、标杆管理技术、企业流 程再造技术。社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动基 础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙 伴关系。 三、政策工具研究的途径 国外政策工具的研究已经形成了多种途径，主要有以下四种途径： 1.工具主义。这种途径认为人们知道一种特殊的工具，了解其内在的作 用机制；这种工具的效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大部分 可预测的环境中可以期待产生效果。 2.过程主义。这种途径的支持者并不存在着超出特殊具体问题之外的工
政策工具名词解释
政策工具名词解释政策工具是政府制定的政策来应对社会问题的工具，是政府应对社会问题的重要途径。
这些政策工具包括规章、统计学、计划、监督、立法和法规等等工具。
这些工具构成了政府应对当前社会问题的重要政策。
规章是政府制定政策执行的基本形式，政府可以根据当前的社会问题制定出相应的规章来解决问题，从而影响社会的发展。
例如，政府可以制定规章，鼓励发展某种特定的产业，促进就业，提高就业率，增加收入水平等。
统计学是反映社会形势及其发展情况的重要工具。
它可以通过统计分析来发现社会问题，建立统计模型来推断和预测社会未来发展趋势，从而指导政府制订和落实政策。
计划也是政府应对社会问题的重要政策工具。
政府可以通过计划来明确政策的目标和内容，以及采取的措施，指导政策执行，从而更好地完成政策的目标。
例如，政府可以制定计划，确定政策取向，提出解决问题的具体措施，并明确政策实施过程中的检查和考核机制。
监督是政府完善政策执行的重要工具。
政府可以通过多种监督措施来检查政策的执行情况，对政策执行过程中存在的问题进行及时纠正，从而确保政策有效实施。
例如，政府可以制定监督机制，针对政策实施过程中发现的问题进行及时检查，并采取必要的改进措施。
立法和法规是政府应对社会问题的重要政策工具。
政府可以通过立法和法规来规范社会行为，为政策实施提供法律支撑，从而保障政策实施的有效性。
例如，政府可以通过立法、伦理规范等制定有关法律法规，保护消费者权益，确保政策实施的有效性。
总之，政策工具是政府应对社会问题的重要政策手段，政策工具包括规章、统计学、计划、监督、立法和法规等工具，可以帮助政府完善政策，使政策实施更有效，解决社会问题。
政策工具是政府为了解决特定问题而制定的政策，它们是政府保持社会秩序、实现可持续发展的重要手段。
政府在制定政策时，应从宏观层面和微观层面分析政策背景，结合政策工具的有效性，采取有效的政策措施，以解决当前的社会问题。
此外，政府还应该定期对政策工具的使用进行评估和审查，以确保政策的有效实施，并及时纠正错误的政策措施，以最大限度地利用政策工具，解决社会问题。
政策工具
b.工商管理技术：是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来， 吸取有效经验达成政府的政策目标。
c.社会化手段：政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实 现政策目标。
问题：政策工具是用来干什么的？
2.1市场化
a.民营化：
国有化
例：土地出让、银行
私有化
（所有权的转 移）
2.1市场化
b.用者付费： 是指政府对某物品、服务或行为确定为价
格，由使用者或行为者支付这种费用，其 主要目的是通过付费把价格机制引入公共 服务中来。
2.1市场化
c.管制与放松管制： 提出要求
取消（部分或完全）管制
2.1市场化
d.合同外包：
政府用财政拨款购买承包商的公共产 品和劳务。
2.1市场化
e.分权与权力下放
2.1市场化
f.内部市场： g.产权交易：
自己生产 产权转移 自己购买
2.2工商管理技术
1.战略管理技术
2.绩效管理技术
3.顾客导向技术
4.目标管理技术
5.全面质量管理技术
6.标杆管理技术
7.企业流程造技术
2.3社会化手段
1.社区治理 2.个人家庭
3.志愿者服务
4.公私伙伴关系 5.公众参与及听证会
政策工具
1.政策工具的内涵 2.政策工具的分类
1.政策工具的内涵
政策工具：人们为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的 具体手段和方式。
2.政策工具的分类
a.市场化：政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提供公共 物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、 合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。
政策工具划分方法
政策工具划分方法政策工具划分引言政策工具是指政府为实现特定的目标或解决社会问题而采取的手段和措施。
对于创作者来说，了解不同的政策工具划分是非常重要的，因为这可以帮助我们更好地理解政府的决策和政策影响，同时也为我们的创作提供了一定的参考依据。
本文将详细说明各种政策工具划分的方法。
1. 按照行政手段划分•命令型政策工具：政府直接通过颁布命令、法规或行政法规来实施政策。
例如，行政命令、行政令等。
•经济型政策工具：政府通过行使经济职能，运用经济手段来实施政策。
例如，税收、财政支出、货币政策等。
•奖励型政策工具：政府通过给予物质或非物质奖励来影响和引导个体行为。
例如，补贴、奖金、荣誉等。
•约束型政策工具：政府通过行使执法权力，对个体施加各种限制或强制措施来实施政策。
例如，监管、罚款、处罚等。
2. 按照政策目标划分•经济调控政策工具：旨在调节经济运行，维持经济平稳发展。
例如，财政政策、货币政策、产业政策等。
•社会保障政策工具：旨在保障民众基本生活需求，提供社会保障体系。
例如，医疗保险、养老保险、失业保险等。
•公共服务政策工具：旨在提供公共服务，满足公众的需求。
例如，教育政策、交通政策、环保政策等。
•社会管理政策工具：旨在维护社会秩序，保持社会稳定。
例如，治安管理、社会福利、社会救助等。
3. 按照执行主体划分•中央政策工具：由中央政府制定和实施的政策工具。
例如，中央财政支出、中央税收政策等。
•地方政策工具：由地方政府制定和实施的政策工具。
例如，地方税收政策、地方产业扶持政策等。
•国际政策工具：由国际组织或国际合作制定和实施的政策工具。
例如，国际贸易政策、国际环保协议等。
4. 按照政策工具的综合应用划分•综合型政策工具：政府同时采取多种政策手段来实施政策。
例如，经济激励与法规限制相结合的措施。
•纵向激励型政策工具：政府通过激励措施，从上至下逐级传导，形成政策效应。
例如，奖励政策、评优评先制度等。
•横向协调型政策工具：政府通过协调不同利益相关方的行为，实现政策目标。
政策工具名词解释
政策工具名词解释政策工具是由政府制定的有效的措施，用于实现其目标政策目标的有效实施的方法。
政策工具可能是行政管理中政府可以操作的一种工具，也可能是发挥作用的政治工具，用于表达政策倾向，影响政策决策。
政策工具可以是法律，规章，条例，政策和政策参数，也可以是其他机制，如激励政策，补贴政策，行为准则，资金分配，行政程序和行政机构分配等。
政策工具有助于政府推进政策实施，有效实现政策目标。
政策工具分类（1）法律法规是由行政机关发布的关于政府活动的标准和规定，它们包括法律、法令、行政条例等，主要用于保护政府管理的秩序性和公正性。
法律法规是政府最重要的政策工具，它们为政府的行为提供了约束，确保政府行为符合宪法和法律的要求。
（2）政策参数是政府在实施政策时采取的控制力度，它们是政府在实施政策时应考虑的重要参数，通常由政府部门研究制定，并可以随着政策实施的过程不断调整。
政策参数的正确定位是政策的关键，如果政策参数的设置不当，将影响政策的实施效果。
（3）行政程序是政府行政部门如何处理和实施政策的步骤及方式，它不能改变政策本身，但可以影响政策实施的效果。
政策实施过程中的程序多样，其中包括公开征求意见，准备意见书、专家咨询、报表起草，报表审查、签署报表等。
行政程序的设置对政策实施的成功有很大影响。
（4）激励政策是政府制定的，旨在鼓励和促进社会经济活动的措施，它们可以采取减税、加税、免税或补贴的形式，以示奖励或惩罚行为，并有效地影响市场动态。
激励政策的设计有利于政府实现其目标政策，改善社会经济状况。
（5）行为准则是政府使用的一种工具，用于控制公共机构和社会机构行为的范围。
通常，行为准则只适用于政府部门，但也可以用于民间组织，用以管理其履行其职责的方式。
行为准则包括职权范围、行政责任、人事管理方式等，它们为政府行为提供一个严格的框架，可以更好地保护政府行为的公正性。
以上便是政策工具的名词解释，这些政策工具的运用可以有效地帮助政府提升实施政策的效率，更好地实现政策目标，从而为公众创造更多的利益。
公共政策与公共管理中的政策工具与评估
公共政策与公共管理中的政策工具与评估一、公共政策中的政策工具公共政策是政府为实现国家发展目标而制定的一系列计划、方案、法律等，决策制定者需要采用有效的工具来实施公共政策。
下面介绍几种常见的政策工具：1. 法律和法规法律和法规是最常见、最基本、也是最重要的政策工具。
它们具有明确的法律效力和权威性，可以用来解决各种社会问题，包括经济、环境、教育、文化等各个领域的问题。
2. 财政政策财政政策是通过国家的税收、支出、债务等手段来调节经济发展的政策。
通过调节财政政策来促进经济增长和稳定，实现社会公平、和谐等目标。
3. 激励和约束措施激励和约束措施是一种政策工具，可以对个体或组织进行鼓励、惩罚等方式来调动其行为，促进公共政策的实施。
例如，提供税收减免或者实行罚款制度，以促进企业环境保护等。
4. 政府采购政府采购是指政府在市场上向社会采购产品和服务的过程。
政府采购可以成为政策工具，通过合理采购，达到公正、公平、高质量的效果，同时也可以促进国内经济发展。
5. 监管与规制监管与规制是对市场管制政策的重要手段，可应对市场失灵、信息不对称、资讯不足等问题，以实现公共利益和市场发展。
二、公共管理中的政策评估公共管理是通过制定和实施有针对性的政策来解决社会问题，但如何评估政策效果却是一个具有挑战性的问题。
下面介绍几种常见的政策评估方法：1. 基准实验法基准实验法是采用在相似情况下的不同样本进行比较的方法，以确定政策所产生的变化。
例如，在推行教育政策时，可以将实行政策的地区和未实行政策的地区进行比较。
2. 计算机模拟方法计算机模拟方法是一种可以对政策影响进行大规模模拟的方法。
通常建立一个模型来探讨制定政策的可能的影响和其优劣性。
3. 案例研究法案例研究法是通过利用特定的个案来了解在实际情况下政策产生的影响。
可帮助政策制定者了解政策在实际环境中的表现。
4. 偏差纠正法偏差纠正法是在政策实施的过程中，对不同群体之间的差异进行纠正，以消除偏差和误差。
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政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结 果之间的桥梁。
一、政策工具的内涵与分类
1、什么是政策工具
“一个行动者能够使用或潜在地加以使用， 以便达成一个或更多目的的任何事物”。简 单地说，政策工具 就是达成政策目标的手 段。
2、政策工具的分类
加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什在《公共政策研究》 （1995）一书中根据政策工具的强制性程度来分类，将政策工 具分为自愿性工具（非强制性工具）、强制性工具和混合性工 具三类。与其他分类方法相比，他们的分类框架更具解释力、 更合理。 胡德提出了一种系统化的分类框架。他认为，所有政策工具都 使用下列四种广泛的“政府资源”之一，即政府通过使用其所 拥有的信息、权威、财力和可利用的正式组织来处理公共问题。 麦克唐纳尔和艾莫尔根据工具所要获得的目标将政策工具分为 四类，即命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化 工具。
公路应该收费吗？
合同外包
政府确定某种公共服务项目的数量和标准，对外承包给私营企业 或非营利性机构，中标的承包商按照与政府签订的合同提供公共 服务，政府用财政拨款购买承包商的公共产品或服务。
湖南邵东将夜间巡逻包给保安公司引争议 9月13日晚上10时，杨斌开始在邵东县城两市镇的大街小巷转 悠。这位邵东保安服务公司的大队长，在监督他手下的队伍 是否认真地巡逻。这支50人的队伍，目前承包了邵东县城夜 间10点至第二天凌晨6点的治安巡逻任务。这是邵东在将见义 勇为明码标价之后，再次推出的治安商业化操作。 以善于经商闻名全国的湖南邵东，2个月前将县城的夜 间巡逻事务用市场化运作的方式外包给一家保安公司，坊间 称之为“包夜”服务。由于治安事务的敏感性，此事在网上 引起巨大争议。到底是公安机关的不作为，还是治安改革的 创新之举？它是否涉及执法权的滥用？效果到底如何？
内部市场
将提供公共物品和服务的政府部门人为地划分为生产者和购买者两方， 在政府内部就产生了“生产者”和“消费者”的角色，一些部门可以 雇佣或付费给其他政府以要求提供公共服务。 例如： 从1992年开始，英国政府把原来给医院的大部分别款项拨给家庭医生。 医院的手术和住院服务明码标价，形成医疗服务的内部市场。家庭医 生与病人协商选择医院，然后从自己的预算中向医院交付手术费和住 院费。在不影响公民免费医疗权利的前提下，这一改革不仅彻底改变 了医院效率越高越容易亏损的局面，而且迫使各医院提高质量，降低 价格，为吸引更多的“顾客”而开展激烈的竞争。 内部市场的实现需要具备三个要素： （1）要明确划分生产者和消费者； （2）内部市场的主体在内部签订准合同和商业契约，并在此基础上 运作； （3）建立在一定的付费制度和会计制度作为保障。
英格拉姆等人也做出了一个类似的分类，将政策工具 分为激励、能力建设、符号和规劝、学习四类。
市场化 工具
工商管 理技术 社会化 手段
三大类政策工具
民营 化
用者付 费
市场化 工具
管制与 放松管 制
分权与 权力下 放
为确定价格，由使用者或行为者支付 这种费用，主要是通过付费把价格机制引入到公共服务中来，通 过经济杠杆，来达到政策目标。