管理体系内审检查表(2014资材部)

管理体系内审检查表E/J- NO：审核主题内容提示：审核员：受审核部门及人员：资材部陪同人员：审核日期：要素/条款检查事项及检查方式检查记录判定5.5.1/ 4.4.1 1、了解部门人员配置及部门职责情况，2、向部门负责人询问其职责，查是否有职责不清、权限不明或部门间职责互不协调情况。

1、该部门共计4人。

其中：部长2人，采购 1人，库管：1人。

该部门主要负责：1）公司原材料、配件采购，对公司采购的产品质量、标准、价格、运输方式进行控制，组织对供方的评审；2）负责物资管理及本部人员培训的相关工作；3）提供化学品搬运、贮存、防护技术要求；4）负责材料库的危险源、环境因素识别，负责对资料库化学有害有毒的危险品的登记发放；5）负责将公司有关环境管理的相关规定传达到相关方，并监督执行；6）负责对采购原材料、配件数量的控制。

2、部长主要负责对公司原材料、配件采购及所采购产品质量、标准、价格、数量、运输方面进行管理的控制，负责对供方进行评审及将有关环境管理相关规定传达到相关方，并监督执行。

职责清楚明了、部门职责沟通协调性好。

5.3/ 4.2 了解公司的质量、环境方针在部门内的沟通情况？通过什么方式将公司的质量、环境方针传达到相关方？1）公司的质量、环境方针首先通过板报、手册、文件向全体员工宣传；2）公司的质量、环境方针是通过例会进行普及；3）部门通过对体系文件的培训，将公司质量、环境方针放进培训内容中，加深员工对方针的认识和理解；4）通过合同、评价表、调查表等相关文件将公司方针传达到相关方。

5.4.1/ 4.3.3 询问部门是否对公司下达的质量、环境目标指标进行了分解？是否包括了满足产品所需的内容？怎样对目标的实现情况进行控制，查目标提供了资材部2014年目标、指标分解，包含：1）XX负责的2项内容，2）XXX负责的1项内容，3）XXXX负责的1项内容。

编制：XXX，审核：XX，时间2014.1.16日。

部门根据《采购控制程序》和《供方评定指导书》来控制所购产品满足要求。

指标分解及完成情况。

2014年部门主要在原材料的合格供方名录中，优先选择通过质量体系认证和环境体系认证的企业，从质量、价格、供货能力、今后服务等方面货比三家选择供方；对质量不够重视到期无明显改进的供方，取消合格资格的方式；在采购过程中加强了对供方供货过程的监督与控制，减少原料的洒落和扬尘、噪声、所有合格供方在运输过程中无相关投诉，采购合格达率99%以上；化学危化品错发率为0。

提供了主要原材料采购目标、指标完成情况，查：1）2014年3月，原料：优质煤、无烟块煤、石灰石、硝酸，分别计划采购：200、25、1500、50吨，实际完成：227.31、23.08、1479.54、47.62吨，分别完成计划的%114合、92%、99%、95%、格率均为100%；2）201年10月，原料：天青石、无烟煤、优质煤、无烟块煤、石灰石、锅炉煤、硝酸，分别计划采购：7700、1700、400、2000、1000、450吨，实际完成：7696.26、1754.61、429.79、215.7、1985.81、968.29、448.09吨，合格率为100%。

4.3.1 询问部门是否定期进行了环境因素识别与更新？是否有重要环境因素？查环境因素登记表提供了部门环境因素登记表，登记编号：E/J-1504，识别人：XXX，识别日期：2014年11月18日。

共识别出环境因素16项，其中：废水1项，废气2项，固废5项，潜在火灾、爆炸4项，粉尘1项，原材料消耗3项。

7.4 1、了解公司的采购物资种类，不同的采购物资是怎样进行控制的？查文件2、是否制定了选择、评价和重新评价供方的准则？并按照评价准则对供方进行选择、评价，查记录3、对已选定的供方是否按规定在预定时间进行重新评价？评价后是否1、采购的物资有：天青石、无烟煤、煤粉煤、锅炉煤、石灰石、块煤及主要设备的备品、备件等。

提供了《采购控制程序》：按采购产品对最终产品影响的程度分为A、B、C类。

A类：天青石、无烟煤；B类：煤粉煤、锅炉煤、石灰石、块煤；C类：主要设备的备品、备件。

每月根据原材料需用计划、结合库存情况，编制采购计划，经过管理者代表批准后，在合格的供方名录中实施采购。

资材部按每年的生产需用量签订A、B类产品一年一度的采购合同。

采购合同签订主要包括：产品名称、规格、数量、运输方式、质量标准以及采取了什么措施？是否对供方对供方实施动态管理？4、采购信息都规定在哪些文件中，抽查采购合同、订单、采购信息规定是否完整？准确？5、近期采购的产品中是否有与由于采购信息不充分面形成的采购不良品，是否采取了纠正措施？抽查近几批原材料或配件检验记录。

其它特殊要求；适用管理体系标准的名称、编号和版本；产品验证和交付方式；经检验为不符合规定要求产品的处理方法。

对与实现公司质量、环境目标相关的供方应告知其目标的内容，并提出相应要求。

应确保与供方的协议能有效执行。

本公司需要在供方现场验证产品时，采购合同应注明：验证时间和产品放行方式和验证方法、频次和依据。

质检中心对采购A、B类产品按批进行检验，并出具检验报告单送资材部，作为验收依据。

各使用部门对C类产品进行验证，并将验证结果送资材部。

2、编制有《供方评定指导书》，编制人：XXX，审核：XX，分发号06。

部门按照指导书的评价准则进行评价，2014年共评价出9家合格供方。

查供方评价名录：编号：E/J-0604，NO：2014-08-0601。

编制：XXX，审核：XXXX，批准：XXX。

供方评价表：1）编号，E/J-0604，NO：2014-08-0602，企业名称：XX有限公司，产品：优质煤，规格/型号：粉状或块状混合煤，评价日期：2014年10月12日，质量保证能力评价：符合条件，质量中心/签名：XXX；生产技术能力评价：该公司生产能力充足，工艺先进，质量稳定，能提供顾客满意产品，生产部：XX。

综合能力评价：质量稳定，信誉好，能长期稳定的供应质优、价格合理的产品，供应部负责人签名：XXX。

批准人意见：同意，XXX，日期：2014年10月12日。

合格供方资质证明：企业法人营业执照（副本）：工商（1-1-1）注册号XXXXXXX，名称：XXXXXX公司，住所：XXXXXXX，法定代表人姓名：XX，注册资本：贰佰万元人民币，实收资本：贰佰万元人民币，公司类型：有限责任公司，许可经营范围：煤炭及加工产品销售。

一般经营项目：建筑建材、煤炭五金交电等销售。

成立日期：2013-10-18，营业期限：无。

发证机关：重庆市潼南县工商行政管理局。

税务登记证：渝XXXXXX，发证税务机关：重庆市国家税务局、重庆市地方税务局。

2）编号，E/J-0607，NO：2014-08-0609，企业名称：XXX公司，产品：无烟块煤及无烟煤，规格/型号：粉状或块状，评价日期：2014年10月12日，质量保证能力评价：符合要求，质量中心/签名：XXX；生产技术能力评价：该公司生产能力充足，工艺先进，质量稳定，能提供顾客满意产品，生产部：XX。

综合能力评价：质量稳定，信誉好，能长期稳定的供应质优、价格合理的产品，供应部负责人签名：XXX。

批准人意见：同意，XXX，日期：2014年10月12日。

提供了合格供方资质证明：企业法人营业执照（副本）：工商（1-1）注册号XXXXXXXX1，名称：XXXXX公司，住所：XXXXXXXX号，法定代表人姓名：XXX，注册资本：壹仟万元人民币，实收资本：壹仟万元人民币，公司类型：有限责任公司，许可经营范围：煤炭及其加工产品销售。

一般经营项目：房地产开发，园林施工、灯箱制作、建材化工原料及产品、矿石、机电产品、金属材料，货运代理服务。

成立日期：2001-05-16，营业期限：无。

附有煤炭经营资格证，编号：XXXXXXXX，有效期：2013年7月8日至2016年7月7日。

发证机关：重庆市工商行政管理局渝北区分局。

税务登记证：渝税字XXXXXXXX号，3）编号，E/J-0607，NO：2014-08-0611，企业名称：XXXXXX有限公司，产品：石灰石，规格/型号：8-12cm 块状，评价日期：2014年10月12日，质量保证能力评价：符合要求，质量中心/签名：XX；生产技术能力评价：该公司生产能力充足，工艺先进，质量稳定，能提供顾客满意产品，生产部：XX。

综合能力评价：质量稳定，信誉好，能长期稳定的供应质优、价格合理的产品，供应部负责人签名：XXX。

批准人意见：同意，XXX，日期：2014年10月12日。

提供了个体工商户营业执照，XXXXX工商所，注册号：XXXXXX，字号名称：XXX有限公司，经营者姓名：XXX，组成形式：个人经营，经营场所：XXXXX社，经营范围及方式：石灰岩露天开采（按许可证核定事项从事经营）。

成立日期：2002.03.25，有效期：2013.10.10-2015.10.10日，发照机关：XXX工商行政管理局。

安全生产许可证：编号：（渝）FM安许证字[2013]XXXXX号，单位名称：XXXXXX，主要负责人：杨德军，单位地址：XXXXXXXXX，经济类型：个体工商户，许可范围：露天石灰岩开采，有效期：2014.6.1至2017.5.31日。

发证机关：重庆市安全生产监督管理局。

3、每年一次对《合格供方名录》中的供方进行复评，并写出复评报告，经管理者代表审批，复评合格的供方存入《合格供方名录》，不合格的从《合格供方名录》中除名。

复评包括以下内容： A 供货价格；B 供货质量记录；C 技术水平，生产能力和经营状况；D 管理体系运行状况；E 产品使用效果2014年10月对已选定的供方进行了一次评价，评价后对其进行质量跟踪：依据《产品标准汇编》中的有关规定控制：1）产品若有质量问题或质量有所下降会给最终产品造成影响的供方，对其要求提出改进措施，限期整改。

对质量不够重视，到期无明显改进的供方，取消资格。

2）被除名的供方经过整改后，若要成为供方，需重新申请，再进行重新评价。

4、采购信息都规定在原材料供方调查表及合同中。

查采购合同：○1编号：2014-01-0601，供方：XXXX有限公司，厂签订地点：XXX，签订时间：2014.1.8日，对采购中的：1）产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货时间及数量，动力煤，混合煤，XXX0吨，XX元/吨，总金额XXX.00元；2）动力煤发热量≥3000大卡、水份≤3%、硫≤1%；3）交（提）货地点方式：由供方送货到需方指定货场；4）运输方式及到站港和费用负担：汽车运输，运费由供方承担，途中盖好篷布防止原料洒落和产生杨尘；5）合理损耗及计算方法：以需方实收数量计算；6）包装标准、包装物的供应及回收无；7）验收标准、方法及提出异议期限数量按合同“一”验收，质量按合同“二”，货到需方抽样化验，如质量不合格，可要求退货或降价处理；8）验收随机备品、附件工具量及供应方法无；9）结算方法及期限为供方每月按需方实收数开具两票结算货款；10）如需提供担保另立合同担保书，作为本合同附件：无；11）违约责任按《合同法》有关规定解决；12）解决合同纠纷的方式：因履行本合同发生的争议，由双方协商解决，协商不成的，依法向人民法院起诉；13）其它约定事项等信息规定：煤炭价格随行就市，每月供方应及时按需方要求的数量、质量发货，若因供货不及时给需方造成经济损失，按产值20%赔偿，每月供方按需方收到的实收数量开具17%的增值税发票统一结算，如有特殊情况不能供货，提前15天通知需方作好安排，本合同一式叁份，供方臺份，需方两份，双方签字盖章生效等内容完整并清晰。