供应商稽核检查表
供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商现场稽核表
3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？
3供应商稽核评鉴点检表+结果报告+结果
B5
有无订定作业区域的环境要求以及异常处置?(如：温湿度、洁净 室等级、静电防护…等) 是否确实执行并维持记录?
C.设计开发与变更管制
确认项目
评分
有无规划产品的实现流程，包含所需的检验、测试、抽样计划
C1 、允收标准、记录…等，并将客户之要求(如：特殊规格)纳入考 虑?
在承诺供应客户产品之前，是否完成产品有关要求之审查并维 C2 持记录? 若无审查，是否得到客户的授权?
自我评鉴 （A:35-45,B:23-34,C:11-22,D:0-10)
评分 佐证(文件名称/编号部如何进行文件管制? 有无文件化程序? 是否定义文件核 准之权责?
A4 对于外来文件如何控管? 是否明确定义并建立文件化程序?
稽核评鉴 对应 窗口
评分 观察结果
A5 质量记录如何管制? 有无文件化程序及执行?
0-5
主要设备及生产线配备状况（设备名称/厂家台套数/车间面积/ 产能）
此稽核点检表依ISO相关标准，结合开发晶对供应商的要求做展开.
A.质量系统
确认项目
*** 是否已经通过 ISO 9001认证? A1
A2
有无品质手册? 是否描述质量管理系统的范围(包含排外的说明) 与各流程间的相互关系?
可附页。
日程
开始
结束
日程
开始
结束
参与 单位
参与 单位
供应商/外包商稽核评鉴点检表
1/7
Form No：4QQA016-01
供应商稽核评鉴点检表
B.资源管理
确认项目
评分
有无文件化程序订定影响产品质量之所有人员及特定工作人员 B1 (如：作业员、QC、实验室人员、研发人员…等)的资格需求? 有
供应商稽核检查表
A B B B A 严重度 得分 备注 Remark Score A A B B B A B 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B B A B A 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B 严重度 得分 备注 Remark Score
50 51 52 53 54 55 56 57 58 合计 九.(交货,成本和服务-采购)Delivery, Cost & Service 59 是否有如期按客户订单或排程交货? 60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单? 61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性? 62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控? 63 是否能提供正确的周期库存报表与及时准确交期的随货提供送货单及发票? 合计 十.(产品设计管控-工程部)Design Control 64 各种产品的样品是否有保留，是否能够随时取出，颁发的文件是否有记录 有无书面之工程变更管控流程并遵照执行，相关记录是否完整?是否对工程变更进行导入前之评估?工 65 程变更前后的产品或材料是否有明确规定如何处理? 66 是否对工程变更进行评审,并在执行前得到专人的批准? 67 工程变更通知单一经批准是否及时分发到所有相关的部门? 68 作废的设计文件是否从生产和相关的使用部门中回收清除? 69 工程部门是否对对生产线之不良及品保发现之不良进行分析及控制? 合计
供货商稽核检查表 ( Audit check list ) 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件? 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 仓库有没有进行整体规划，有没有合格合区、不合格区与待验区，是否清楚标示 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控及规定相应的储存期限? 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异? 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求? 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认? 是否按照先进先出控制物料进出? 仓库物料之摆放是否规定(堆放的高度,与地面墙壁,窗口之隔离),物料是否能防雨淋,日晒?
供应商稽核检查表
SUPPLIER AUDIT CHECKLIST满分：得分：结果：有重缺陷需改善满意优秀1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2 公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8 是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9 是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2. 进料检验2.1 各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2 各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3 检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4 用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8 检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定?2.10 原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11 有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2 作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3 有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4 制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8 有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12 有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.13 不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.14 有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.15生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.16有无标准工时之计算以控制产量?3.17 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.18生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2 有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3 有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4 有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5 最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5. 客户服务与持续改善5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户? 5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6 . 仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.5对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.6静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.7存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.8仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.9有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.10所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.11有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.12有无处理客户退回品之文件化程序?7.人力培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7 有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9 培训纪录是否完整并保存?8 . 文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2 能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走?8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.6质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况?9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划?10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备) ?10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件) ? 11．社会诚信11.1信誉度、社会责任等企业形象，车间环境、员工福利…?。
供应商稽核表
序號
稽核項目
6﹑如只有稽核表1得分滿80分以上 ﹐而稽核表2未滿80分。此 供應商的第二期稽核將在整改3個月后進行 。
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
序號
稽核項目
14 出貨前是否進行了履歷及標示的最終確認?
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
15 是否了解客戶對GP的要求?
16 當有GP不良品流入客戶端時能否及時向客戶報告
17 當客戶有要求時﹐是否能及時為客戶提供產品的成份資料
18 每月是否能提供不使用有害物質証明(批量生產)作為出貨的保証
19 當客戶要求時﹐是否能立即提供相關GP標識
3 公司是否有通過ISO14001的認証
4 公司內部是否有八大禁用物質(SS-00259-SONY)一覽表?
5 是否編制有關八大禁用物質不使用及削減計劃?
6
公司產品是否有針對鎘的部份進行測試﹐是否有相關測試報告?(國家 或國際認可的檢測機構)。
7 對于公司生產的產品﹐其成份是否了解
8 是否有排定環保___________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
序號
稽核項目
1 公司高層對于GP活動是否持支持態度
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
2 公司是否有環境政策及環境目標
4﹑ 此稽核表的內容為第一期稽核的依據。第二期稽核內容如 附件二(稽核表2)。 5﹑如稽核表2同時得分80分以上﹐我司將只對此供應商進行一 次性稽核﹐稽核依據為稽核表2的內容。
第3頁
供應商稽核表一
公司名稱﹕______________________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
供应商实地稽核查检表
分數
供應商自評 (0-1)
ECS查核 (0பைடு நூலகம்1)
Attachment
1 1 1 1 4 0 0
1.2 品質意識
1.2.1 1.2.2 是否有一個正式的品質管理委員會,其成員是否包括高階主管? 管理委員會如何根據客戶反饋的信息擬訂品質系統改善活動? 請描述貴公司內部稽核系統. 提供跨部門之稽核團隊組織圖, 提 供代表稽核成果的矯正措施報告. 提供定期及全面性內部稽核 之執行過程報告. 品質管理委員會是否依內部稽核結果擬定品質系統改善活動? 1 1
1.2.3
1
1.2.4
1 4 0 0
1.3 對客戶的承諾
1.3.1 1.3.2 貴公司有無設定專人或客戶專案團隊來服務客戶, 其服務及聯 繫內容為何? 如何確保擔任客戶窗口的專人或專案團隊是積極負責任的? 1 1 2
0
0
1.4 人力資源培育
1.4.1 1.4.2 1.4.3 貴公司是否有做人力資源人格特質與工作適性分析? 請提供執 行紀錄. 請提供貴公司人力資源能力盤點計劃及執行紀錄. 請提供貴公司關鍵人力資源之領導,溝通,團隊學習及專業能力 訓練計劃與執行結果. 1 1 1 3 0 0
1.5 流程持續改善
1.5.1 1.5.2 1.5.3 請描述貴公司是如何提倡宣導流程持續改善的必要性 ? 參與流程持續改善的團隊成員必須具備的條件為何? 客戶的回饋信息是如何提供給此團隊的? 1 1 1 3
0
0
1.6 訓練
1.6.1 是否有對員工進行環境, 健康和安全作業流程訓練的系統 ? 是 否有文件証明訓練的展開以及員工受訓的百分比?(如﹐對危險 材料的包裝﹑組成﹑運輸) 是否有人力資源政策及員工守則的訓練課程?是否有文件証明 訓練的展開以及員工受訓的百分率?(如﹐勞動法﹐最小工作年 齡﹐員工福利, ...) 是否有適當地架構完整之訓練體系及年度訓練計劃? 對於各職階/職務人員應受哪些訓練是否明確且適當地定義? 各類訓練之對象,內容,週期與成效驗證是否合理與明確且適當地 加以定義? 對於產品或製程改變時,新的或再訓練的需求如何適當地被決 定？訓練課程課後成效評量是否予以適當地定義、量化? 製造、品保等相關現場作業人員是否有制定適當的”資格審定 ”及”離(轉)崗回訓、定期複訓”之機制？ 1
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
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A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重 度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合 计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重 度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?
B
合63 是否能提供正确的周期库存报表与及时准确交期的随货提供送货单及发票? 计十.(产品设计管控-工程部)Design Control
严重 度A
10 进料检验报告是否完整,包含有外观、尺寸、功能、包装和环保要求？是否有明确的抽样计划？
B
11 进料检验程序是否有规定加严、减量、正常检验的转换条件并确实执行？
B
13 是否有进行供货商质量管理(如评鉴.评比.稽核.奖罚等)?有否书面程序文件并有执行记录?
A
14 有没有拟定出供货商来料质量目标,当目标没有达成时是否有做出分析改善?
B
48 品质管理人员.技术人员及制程重要工序作业员是否有接受过相应训练并经考核合格?记录是否完整? B
合49 教育训练考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?有否确实进行?(如颁发合格上岗证)
B
计八.(产品的保存,包装和运输-仓库)Storage,packing and delivery
严重 度
得分 Score
19 20
是否有QC工程图或制程管制计划对各制程管控点明确规定管控方式.检验要点,检查频率与数量及管控 目是标否设有定充或分记利录用方统式计技术管控制程质量及是否有选定重要特殊制程管控点进行统计分析,超出设定目标 有否进行处理与追踪?
严重 度B
B
21 是否有建立不良限度样品?限度样品是否有制样日期﹑不良现象的描述﹑判定结果﹑有效期限?
B B A
44 产线材料，半成品，成品放置区域是否有明确标示?
B
45 是否有编制模具管理卡？ 合 计七. (教育训练-人事)Training
46 是否有教育训练作业程序明确规定新人训练及在职训练之进行方式及考核作业办法?
A
严重 度A
47 有无建立教育训练之教材讲义系统以适应公司不同工作性质或工作站别之训练需求?
B
22 IPQC是否有对产线的人、机、物、法、环巡检及记录？
A
23 是否评估制程能力满足需要?(如通过SPC的手法对关键的CP/CPK, 制程FPR等进行评估)
B
24 当品管图反映制程/产品超出规格范围时, 是否进行不良原因分析和采取改善行动并且记录?
B
合25 当产线有异常时是否有建立预防与矫正措施改善报告？
64 各种产品的样品是否有保留，是否能够随时取出，颁发的文件是否有记录
B
严重 度 B
65
有无书面之工程变更管控流程并遵照执行，相关记录是否完整?是否对工程变更进行导入前之评估?工 程变更前后的产品或材料是否有明确规定如何处理?
A
66 是否对工程变更进行评审,并在执行前得到专人的批准?
B
67 工程变更通知单一经批准是否及时分发到所有相关的部门?
A
53 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控及规定相应的储存期限?
B
54 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异?
B
55 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求?
B
56 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认?
B
57 是否按照先进先出控制物料进出?
A
58 仓库物料之摆放是否规定(堆放的高度,与地面墙壁,窗口之隔离),物料是否能防雨淋,日晒? 合 计九.(交货,成本和服务-采购)Delivery, Cost & Service
B
严重 度A
39 作业指导书是否详细说明产品制造使用的机器,设备,模具,治具和程序状况?
B
40 作业指导书是否对使用的材料有详细的说明?(如: 料号,品名,装配治具,检验治具等)
B
41 42 43
作不业良指品导是书否是有否进注行明标安示装?是规否格有和放机入器不设良置品参盒数??是(否如有:对焊不接良温品度统,电一批进扭行力清,理调?节不/良测品试是规否格有等及)时进行返 修每,天有是无否记有录进?行首件试作，当首件不合格时是否有进行处理?
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
50 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件?
A
51 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离?
A
52 仓库有没有进行整体规划，有没有合格合区、不合格区与待验区，是否清楚标示
供货商稽核检查表 ( Audit check list ) 一.
严重
(质1 是否制定文件化的质量政策,质量目标和质量手册?
度A
2 是否按策划的时间间隔评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性,充分性和有效性?
A
3 内稽员是否有教育训练与资格鉴定?
A
4 负责受审核区域的管理者是否及时采取措施,以消除稽核时所发现的不合格项目?
A
计五.(校验-品保)Calibration 31 是否制定检验,测量和测试设备控制的程序文件?
严重 度A
32 是否按照合理的周期校验或校准设备? 是否对免校验的装置做明确标记?
A
33 对测量设备,治具和夹具是否妥善保存? 校验之校验标准品是否有明显标识及管控?
B
34 当发现测量和测试设备不符合要求时, 是否及时进行设备校验?
A
5 是否有对各类文件规定保存期限,在保存期限内之文件可否调出查阅?
A
6 程序文件是否保持清晰,易于识别和检索?
B
7 管控文件是否有按程序修定,发行,废止,保存?
A
合
8
是否能维持最新的符合现状标准或作业的文件于各单位现场使用?旧版文件是否有回收或盖章作废?相 关记录是否完整?
B
计二.(进料管控-品保部)Incoming Control 9 合格承包商的最新记录是否保持?
B
68 作废的设计文件是否从生产和相关的使用部门中回收清除?
B
合69 工程部门是否对对生产线之不良及品保发现之不良进行分析及控制?
B
評计
分
2.
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
B
15 来料异常时是否有建立处理机制? 发出的SCAR是否有回复结案?
B
16 是否有各材料之检验作业指导书或判定标准书作依据并确实遵照执行?
B
17 客户供应的物料是否加以验证并予以记录?
B
合18 是否有足够的检验试验设备及设备之状态是否良好,有否有维护校正记录及标签?
B
计三.(制程品质管控-品保部)Process Quality Control