供应商审核检查表范本
供应商审核检查表
WX/QR802-2 序号 类别 条款 11.1 生产过程使用什么控制文件 11.2 产品量产之前，是否对产品的设计，产品及产品质量形成过 程和过程能力进行策划并评审？ 分数 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 0 0 0 1 0 1 1 0 0 0 1 0 0 1 0 1 1 1 0 0 0 1 备注 作业标准书 标准由本社制定，但工厂未形成过 程及过程能力策划并评审的文件及 相应记录 本社制订管理工程图，工厂负责执 行
11
过程控制
12
统计过程 控制13Leabharlann 测量设备 控制14
环 境 与 ESD控制
11.3 过程管理是否可行 (QC 流程图等)? 作业指令是否够明确？（机器设置参数如：焊接温度，扭矩 11.4 设置，测试程序名字和校正，装备或工具，固定装置名称， 编号，尺寸） 使用之前设备的情况是否被核实？（设备、夹具，测试装 11.5 备，测试程序，运输速度，参数设置，压力，脱模，停止 如果检测结果不令人满意，是否会采取适当措施（如改变， 11.6 清除所有经不满意设备测试材料）？ 为了产品不断进步，是否根据根本原因和行动对生产进行监 11.7 控? 标识和可追溯性; 产品识别应该在所有生产的阶段，检验， 11.8 最终检验，市场上。 12.1 统计技术被正确的用于检验程序的接受性吗？ 统计技术被用于合适的区域，有适宜的纠正措施来应对失控 12.2 和没有预期情况的发生吗？ 12.3 临界参数的Cpk高于或等于1.33吗？ 是否具有测量设备、工装、夹具校准和保养相关规定的文 13.1 件？（检查方法、频次、验收标准、校准设备、环境要求、 必要的功能） 是否有覆盖识别检查/测量设备，校正频率/保养，校准/维护 13.2 状况的文件？ 13.3 校准/保养环境有适当要求吗？（温度、湿度等等） 13.4 所有检查、测定和检验设备是否标注唯一、可追溯的编号？ 所有设备是否校正、维护？（扭矩、电烙铁、检验设备、检 13.5 验工装等） 13.6 是否有校准/维护周期表？（扭矩确认最少每天一次检查 13.7 所有设备是否在检定到期前校准/维护？ 测量时测量设备是否使用适当的精确度？（公差设置读出 13.8 1/10） 是否有校准/ 维护信息的历史记录？（结论、问题、措施、 13.9 图标等等） 当校准 / 维护结果令人不满意时，采取何种适当的方法？ 13.10 （修复、重新校准、报废、改变校准频率、更换设备材料 如何识别设备状态？（校准/ 保养要求、检查日期、人员、 13.11 有效期等） 13.12 是否按MSA标准要求开展测量系统控制？ 13.13 测试体系中的不确定度是否有完整的评估文件？ 13.14 所有校准/检查人员对其操作的设备是否经过培训？ 是否有哪些测量是二级供应商做的？（如果有，现在是否能 13.15 提供符合性文件） 环境条件（温度、湿度、粉尘、空气流等）是否定期检测？ 14.1 频次？ 14.2 是否有环境条件的适当控制？ 14.3 对环境条件失去控制，采取什么措施？ 14.4 ESD控制（地板、工作台、工作路径），频次？ 14.5 是否有ESD条件的适当控制？ 14.6 ESD条件失去控制，采取什么措施？ 14.7 是否有环境和ESD检测的相关记录？
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
供应商审核检查表
供应商审核检查表
供应商名称： 供应商地址： 供应产品： 自评人员： 金源康审核人员： 供应商参与人员： 审核类型：
序号
自评日期：2014年
月
日
□
现场审核
项 目
□
供应商自评
供应商 自评分 实际得分 备 注
1.管理体系
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否通过ISO9001、ISO14001认证？ 公司组织结构及各部门职责是否明确?是否任命管理者代 表? 公司及各部门是否有具体的量化的质量目标指标? 对于品质目标达成情况是否进行统计?以及原因分析及改 善? 公司是否有明确的文件化的质量方针？质量方针是否经过 全面深入的宣导？ 内部稽核是否有明确详细的计划？稽核发现的问题是否采 取有效的纠正预防措施？
0
3.进料检验
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 现场是否有合适版本的检验规范或作业指导书？ 来料标准是否明确？来料检验标准在实施前是否经过授权 人员审核并批准？ 进料检验是否有检验记录？检验结果是否符合检验标准及 说明? 必须的项目是否配备计量仪器进行检查? 不能检查的项目(免检物料）是否接收厂家的报告或公认机 关报告进行管理？
附：
1. 评分标准：
表单编号:JYKO003A2
得分说明
本要素在要求之内,策划和执行情况均非常良好,产品的过 程达到当前最完美的状态,暂时无改进余地。 本要素在要求之内, 执行情况大体良好,但是策划不够充 分,需进一步改善。 本要素在要求之内, 也有充分策划, 但是本要素在执行方 面需要改进。 本要素在要求之内, 但是在策划和执行方面均有较大的系 统性缺失。 无适用文件支持且无执行。 当审核项目不适合供应商管理系统时使用NA。
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商审核检查表(铸造类专用)
是否有工装模具制作的图及验收记录
2.16
是否有产品实现过程的记录；如产品过程、出厂检验记录；工艺监控记录；原材料入库记录；理化检验记录；无损检测记录等
2．过程检查
2.1
原材料控制，是否实施了入库检验；是否实施了先进先出；存放是否符合存储条件要求；是否有原厂家及复检理化报告；
2.2
是否执行了炉前化验；炉前化验设备是否满足要求，并完好；炉前化验报告是否符合要求？理化检测人员是否有资质？
2.9
是否编制了理化检验作业指导书，且是否合理有效，具有可操作性
2.10
原材料检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.11
过程检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.12
出厂检验文件，是否有，并合理有效，具有可操作性
2.13
是否有产品图纸及技术条件更改记录
2.14
是否有工艺文件的更改/更新的记录
***公司铸造类供应商评审细则
序号
审核项目
是否合格
审核情况
1.文件审核
2.1
是否有相关类似产品的生产经验和稳定的客户
2.2
产品图纸、技术条件及引用标准和相关文件是否齐全有效，并有文件清单
2.3
是否依据相关文件进行了产品工艺评审，并保留了记录
2.4
是否根据制定了产品实现过程的工艺流程，流程是否合理有效
2.8
热处理是否符合工艺规定？温度曲线是否受控？
2.9
无损检测是否符合工艺规定？无损检测人员是否有资质？无损检测设备是否校检？无损检测环境是否满足要求？
3．实物检查
3.1
外观检查。表面质量符合要求。
3.2
产品标识。清晰、位置大小一致。
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
供应商审核检查表
最终成品检验控制
7
10.内部审核
4
11.培训、环境与安全
11
总分数
100
判断标准
百分制总得分
%
分数
判断
≧75.0%
合格
75.0% - 60.0%
有条件合格
等级
最终判定结果
<60.0%
不合格
┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈
编制：审核：核准：
1/5
2
的防范措施？
8.2
对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3
制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？
2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗
2
剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS)。
8.5
生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？
1
5
仓库、标识和可追溯性
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及
5.1
标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上
2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进
1
先出的原则发放使用?
5.3
整个制造过程中,批标识是否得到保持以保证批的完整性
1
2
品要求的认可、RoHS要求信息）？
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
2
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标
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供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。