过程审核检查表 5-8
过程方法审核检查表
过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称： MP3质量成本控制审核员：页码： 3 of过程方法审核检查记录表过程名称： MP4过程审核审核员：页码： 4 of过程方法审核检查记录表过程名称： MP5产品审核审核员：页码： 5 of 29过程方法审核检查记录表过程名称： MP6矫正与预防管理审核员：页码： 6过程方法审核检查记录表过程名称： MP7经营计划审核员：页码： 7 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP1文件控制审核员：页码： 8过程方法审核检查记录表过程名称： SP2记录控制审核员：页码： 9 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP3资源管理审核员：页码： 10 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP4采购管理审核员：页码： 11 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP5不合格品控制审核员：页码： 12 of过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称： SP7监视和测量设备控制审核员：页码： 14过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称： SP9过程检验和试验程序审核员：页码： 16 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP10最终检验和试验程序 审核员：页码： 17 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP11基础设施控制审核员：页码： 18 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP12模治具管理审核员：页码： 19过程方法审核检查记录表过程名称： SP13产品防护审核员：页码： 20 of 29过程方法审核检查记录表过程名称： SP14顾客财产审核员：页码： 21 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP15金型设计制造管理审核员：页码： 22 of过程方法审核检查记录表过程名称： SP16变更管理审核员：页码： 23 of过程方法审核检查记录表过程名称： COP1订单评审与交付审核员：页码： 24 of过程方法审核检查记录表过程名称： COP2 APQP管理审核员：页码： 25 of过程方法审核检查记录表过程名称： COP3生产计划审核员：页码： 26 of过程方法审核检查记录表过程名称： COP4生产过程控制审核员：页码： 27 of过程方法审核检查记录表过程名称：COP5客户投诉与退货处理审核员：页码： 28 of过程方法审核检查记录表过程名称： COP6顾客满意度测评审核员：页码： 29 of。
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
过程分层审核检查表
18
22
《标准作业指导书》的张贴是否方便操作员工使用？
23
工位布局是否有利于操作员操作？
24
(3) 系
产品离线是否有记录？
25 统 操作员工是否按规定进行设备的自主点检和维护？
26
问 题
是否对现场的5S进行日常检查并形成记录？
27
产品是否按规定正确标识，标识是否具有唯一性，可追溯性？
28
产品流转是否遵循“先进先出”原则？
备注：1、“Y”－没有发现差异；“N”－发现了差异；“NC”-发现了差异，审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。
2、车间级及以上管理人员审核（1）和（3）部分；班组长者审核（1）和（2）部分。
审核日期 审核者
判定
Y
N NC N/A
审核记录
13 （2） 检查和校验所有产品关键特性是否达到工艺要求？
14
质量 关注
检查和校验产品热处理特性（硬度、渗碳层深度、显微结构等）以及同CQ9（所有行动关闭）的一致性是否符合要求?
15 点 检查和校验所有转手项特性是否满足规范和控制极限要求？
16
Hale Waihona Puke 是否使用控制图，是否掌握失控的判定准则？
17
在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？
过程分层审核检查表
生产场所:
工序名称
工序号
序号
审核要求
1
操作工是否正确穿戴劳保用品？
2
操作员工是否持证上岗？
3
操作员工是使否用有效的《标准作业指导书》？
4
操作员工是否按照“安全操作规程”正确操作？
5
（1） 工
操作员工是否有理解、熟悉《标准作业指导书》内容？
过程审核检查表
过程审核检查表审核工序：（下料）编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：2 6 生产6.1 人员/素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。
例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。
等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。
等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.106.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。
106.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
106.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。
例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。
等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。
106.2 生产设备/工装6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修）等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2 在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、等】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。
过程审核检查表
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
6.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？
6.3.5
模具/工具，工装，检验，测量和试验设备是否按要求存放？
6.4
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
VDA6.3
审核要点提问
审核记录
备注
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
M5
供方/原材料
5.1
是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
5.2
是否确保供方产品的质量达到供货协议要求？
5.3
是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？
5.4
是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？
过程审核检查表
产品名称：
VDA6.3
审核要点提问
审核记录
备注
M1
产品开发的策划
1.1
是否已具有顾客对产品的要求？
1.2
是否具有产品开发计划，并遵守目标值？
1.3
是否策划了落实产品开发的资源？
1.4
是否了解并考虑到了对产品的要求？
1.5
是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？
1.6
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
5.6
是否对顾定提供的产品执行了与顾客商定的方法？
5.7
原材料库存(量)状况是否适合于生产要求？
5.8
原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法？
过程分层审核检查表
判定 N NG N/A
审核记录
8
作业环境适合生产要求（照明、抽风、空间等）
1
首检与样件一致，放置于首袋中，检验人员确认后生产人员放行
（2）产品质量/防错验证
2
防错样件，设施正常使用并在防错点检表中记录
设备零件无损伤，启动压力指数表正确无气液无泄漏，电器部件无铜丝外露，设
8
备外置部件固定安全可靠
特殊审核要求（具体内容参见生产线表格）
1
当班生产产品
工位
工位特殊要求
2
（6）所有层级必审项
3
4
5
6
7
8
9
不符合总数量
是否已制定行动计划
计划完成日期
备注：1、“Y”－没有发现差异；“N”－发现了差异；“NG”-发现了差异，审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。 2、班组长者审核（1）至（3）部分；车间及以上管理人员审核（4）至（6）部分；
3
防错装置已验证并记录
4
不合格品/待确认品放置在相应的物料盒中并标识记录
5
生产现场岗位检查表有按照实际要求当班实施检查记录，并改善
6
产品样件，测试测量器具齐全，均在有效期内
（3）作业文件/作业？
当班的作业文件、警示牌都已经受控，返修作业指导书、临时文件有责任人签字
批 准：
1
并在有效期内
2
员工实际操作符合作业文件标准要求，并按要求自检、检验
3
设备保养与质量检查表按实际检查记录、异常问题及时上报记录
工位符合工艺设计要求标准，特殊产品工位人员按照要求佩戴静电手环、静电鞋
VDA 过程审核检查表及打分表—
日期:发现/背离等级生产 (工序 2 - 10)退火6.1.人员/素质6.1.1.是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？10查：明确授予了操作人员、车间主任的质量职责及质量管理员的过程监控职责6.1.2.是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？10查：球化退火炉，设备编号完好，标识牌上明确责任人为卜科平6.1.3.员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？8查：现场记录与作业指导书相符6.1.4.是否有包括顶岗规定的人员配置计划？8查：有员工技能矩阵图及人员能力评价记录6.1.5.是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？10查：有员工奖罚制度，行政部能提供奖励及处罚记录。
6.2.生产设备/工装6.2.1.生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？10查：能提供设备保养规程、保养计划、保养记录、维修记录；查：能提供工装管理规定、保养记录、精度检查记录。
关注易损零件/易损部位的定期更新记录。
查：能提供设备履历、工装履历等。
查：能提供工装验收记录并与工装设计文件比较。
包括易损件/部位的更换/维修周期的规定及实施。
6.2.2.在批量生产中使用的检测，试验设备是否能有效地监控质量要求？10查：提供《2017年检测设备外校检定证书台账》、《2017年计量器具外校检定计划》、《计量器具内校计划》及校准台账查：现场使用是千分尺，编号：45186，合格证上的校准日期为：2017/5/19，有效期为2018/5/18；6.2.3.生产工位，检验工位是否符合要求？8查：根据生产流程制定生产、检验工位，符合要求6.2.4.生产文件与检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？10查：09118-08015《控制计划》与《作业指导书》该工序，没有特殊特性要求。
6.2.5.对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？8查：配备有相关的辅助器具，如提升机等6.2.6.是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数或偏差情况？10查：35K退火工艺记录参数符合《作业指导书》规定6.2.7.是否按时落实要求的纠正措施并检查其有效性？10查：质量目标未达标，每天在QRQC会议通报，并进行原因分析、制定改进措施，在后续会议中汇报实施结果日期:日期:日期:日期:6.1.1.是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？查：明确授予了操作人员、车间主任的质量职责及质量管理员的过程监控职责6.1.2.是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？查：设备标识是完好、正确有效，明确了设备责任人6.1.3.员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？查：员工对本岗位作业指导书能理解和执行（首件记录、设备点检、工装服役档案等），符合。
过程审核检查表
2.3
是否编制项目计划，并与顾客协调一 致？
2.4
是否进行项目质量策划，并对其符合 性进行监控？
2.5*
项目所涉及的采购事项是否得以实 施，并对其符合性加以监控？
2.6*
项目组织机构是否可以在项目进行过 程中提供可靠的变更管理？
2.7
是否建立事态升级程序，该程序是否 得到有效执行?
审核员(日期)
过程审核检查表
受审部门：
编号No
检查内容Check contents
P2 项目管理Pbes
2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？ 项目组成员
评分grade 0 4 6 8 10
是否为落实项目而规划了所有必要的 2.2 资源，这些资源是否已经到位，并且
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过程
主 要 内 容
2.1
是否建立了项目组织（项目管
理），并且为项目管理者以及团
队成员确定了各自的任务及权
限？
2.2是否为项目开发而策划并落实了所需的资源，并且通报了变更情
况？
2.3
是否具备项目计划，并与顾客进
行了协商确定？
2.4
项目组织是否在项目进程中提供
了可靠的变更管理？
2.5
组织内部以及顾客处的相关负责
人员是否参与了变更控制系统？
2.6
项目是否有质量管理计划？是否
对其执行情况进行了定期监察以
确保其符合性？
2.7
是否建立了事态升级程序，及其
是否得到了有效的实施？
3.1
是否已经具有产品和过程的特定
要求？
3.2基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形式，对制
造可行性进行了评审？
3.3是否有产品和过程的开发的计划
3.4
是否考虑了产品和过程的开发所
需的资源
3.5
对供方是否进行了质量管理的策
划
4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更
新，同时确定了纠正措施？
P3 产品和过程开发的策划 5个问题
特殊特性清单和技术协议
查《项目可行性概述》对技术路线、难点和解决方案、
现有工作基础（硬软件）、项目预算、项目风险、预计
交期等进行评审，最终认为项目可行
P4 产品和过程开发的实现 9个问题
查《设计潜在失效模式后果分析》，《过程潜在失效模
式及后果分析-PFMEA》覆盖所有工序，其中PFMEA有更新
和改善措施，其中之一：为保证设备清洁度，采取自动
加料改善措施
查《项目可行性概述》要求模切机需调试改造方能使
用，
新购的封口机需调整才能使用；分切机需重新外协加工
刀套方能使用
查66Ah-AB电池BOM，有生产主料磷酸铁锂、石墨等规格
的规定，并要求厂家提供报告。查石墨出厂检验报告
D10=6.5，比表面积=1.5
查APQP总计划有个项目的负责人以及完成时间，有产品
设计验证时间为2012年10月20日至2012年11月7日，产品
试产日期2012年11月23日投产，新设备、工装和实施要
求生技于2012年11月13日执行
过程审核检查表
编号：ZJTJ1-KJ
检查记录
P1 潜在供应商分析
略
查《工程变更管理流程》，ECN批准时需各部门会签，如
果是客户要求的变更要与客户沟通确认
APQP总计划按时执行，实施阶段性评审，验证，确认
目前没有发生与客户要求不符合的重大事件
P2 项目管理 7个问题
查APQP总计划，对研发、生技、品保等各部门及人员确
定了工作内容和完成时间，任命（李春兰）为组长；乔
敏完成产品设计任务书2012-10-14至10-19日
查《新产品开发项目意向书》研发进行成本分析：材料
费50万元，工装模具费50万元一线人工费及管理人员费
用6万元设备折旧费1万元
查APQP总计划，（与客户电话沟通）规定试产投产时间
为2012年11月23日
查《工程变更管理流程》，规定了产品原材料、作业方
式、工程数据修正、设备、包装方式等变更管理方法
4.2
产品和过程研发计划表中的事项
是否得到的落实？
4.3人力资源是否到位并具备资质？
4.4是否得到了适用的基础设施？
4.5
针对各个具体的阶段，是否在要
求的基础上取得了必要的能力证
明以及批准？
4.6
是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划表，是否在这些计划表的基础上编制了具体的生产和检验文件？4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？4.8是否有效落实对采购的策划？4.9为了正式投产提供保障，是否对项目交接开展了控制管理？5.1是否只选择获得批准/放行且具备质量能力的供方？5.2是否在供应链上考虑到了顾客要求？5.3是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？5.4对于外包产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？5.5针对采购对象，是否获得了必要的审批？5.6是否对进厂的货物进行了适宜的储存？5.7针对具体的任务，相关人员是否具备资质，是否定义了权责关系？7.1客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？7.2是否对顾客服务提供了必要的保障顾客无特殊原料查《供方调查评审表》对供方联合铜箔（惠州）有限公司的仓储条件、现场评估、技术能力等方面评价，总得分86，A级，会签人员王亚超、刘昆、岳怡婷、李磊（未完成）P7 顾客支持/顾客满意/服务 6个问题查技术协议得到满足，制程处于受控状态，李宝玉总工负责与客户沟通，对于顾客问题可随时派研发工程师人员去现场解决，并采取改善措施达到客户要求查电解液《来料检验报告》，供应商北京化学试剂研究是合格供应商清单上的供应商，检验员何秋月（有原材料放行权限）对电解液氢氟酸含量、保护压力进行检测，判断OK查《原材料管理办法》要求危险品必须存放在危险品库房，严禁使用潮湿地方存放货物，物料按顺序排放，实行先入先出，铜铝箔摆放高度不高于5层查岗位说明书对采购经理和采购员的职责有明确规定，对工作经验、工作技能、职业素养等提出要求试产工艺签核，查试产记录，查采购控制程序查《样品确认单》66AH包装箱供应商赛闻工业2013-2-18，接收人：李静；查《供方调查评审表》对供方北京化学试剂研究所进行评审，对其技术能力、检验机构、生产管理等项目评分，总分8.25属于B级，会签人员：王亚超、刘昆、岳怡婷、李磊；（合格供方清单没完成）P5 供方管理 7个问题查APQP总计划，项目小组按计划落实项目，指定工艺流程图计划2012年11月16日完成，实际11-16完成，设计验证计划2012年11-7日完成，实际11-7日完成，其他项目都按时完成是否有培训需求？五大工具、6 Sigma、CAD、英语、检具使用等，是否进行了培训并已掌握？检查现场有在现有产线基础上新购置超声波焊接机、电阻焊、封口机，有内部实验室，可对量具进行校准并覆盖产品特性检测设备验收以及各阶段的评审各车间有相应的控制计划，对特性、要求、检测方法和
设备、检验频率、反应计划等有规定；查66Ah-AB控制计
划（封注车间）电解液氢氟酸含量≤30ppm，方法滴定，
频率1次/桶，反应计划：停用、退货
7.3
反应是否及时？是否为零部件供
应提供了必要的保障？
7.4
一旦与质量要求不相符，是否开展了故障分析，并且有效的落实了整改措施？7.5是否具有一个能够有效开展受损部件分析的过程？7.6针对各具体的任务，相关人员是否具备资质，是否定义了责权关系？制程主要岗位员工持证上岗，查研发工程师的岗位说明书，要求研发人员处理客户投诉，目前公司主要研发人员都有五年以上锂电池工作经验，可以有效处理客户投诉查《关键过程设备清单及备件最低库存要求》，涂布机刮板最低要求5个，分条机上切刀刀片5个；查《工程变更管理流程》要求ECN最多不能超过两个工作周，查《产能分析表》合浆设备总产能174472AH,现有设备产能109045AH开展质量分析报告会，提出改善措施，查质量分析报
告，对正极片不良进行统计，露箔、裂痕不良数最高，
对应原因是颗粒、人为因素
有8D分析，查2013-4-12《客户投诉分析报告》D1团队分
析组长杨军，D2问题描述部分电池极柱外观不良，D3围
堵措施对来料实施全检等
得分
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
J1-KJ-CF-QA-100
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10