华尔街座次大洗牌 摩根大通领跑投行业务
全球十大投资银行市值排名
全球十大投资银行市值排名1. 什么是投资银行?广义投资银行：指任何经营华尔街金融业务的金融机构，业务包括证券、国际海上保险以及不动产投资等几乎全部金融活动。
较广义投资银行：指经营全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购、咨询服务、资产管理、创业资本等，与第一个定义相比，不包括不动产经纪、保险和抵押业务。
较狭义投资银行：指经营部分资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购等，与第二个定义相比，不包括创业资本、基金管理和风险管理工具等创新业务。
狭义投资银行：仅限于从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务的金融机构。
2.关于投行首先有个小小的前提概念：投资银行不是我们平时概念上从事存贷业务的商业银行，商业银行不能从事投行业务，投资银行也不从事个人/企业的存贷业务。
直到1999年美国《金融服务法》才允许银行控股公司可以不受限制从事证券承销，买卖以及共同基金业务，保险业务。
所以，大多数金融控股关系型模式的投行背后都是银行巨头。
投资银行的盈利业务主要有两方面:一。
获利性业务:1。
初级市场造市：证券承销业务，比如为企业做IPO。
2。
次级市场买卖撮合：包括自营和经纪业务。
3。
自有资金操作交易：包括投机，套利等。
4。
公司重组：包括扩大/缩小规模，所有权与控制等。
5。
财务工程6。
其他获利性业务：包括咨询，投资管理，商人银行，风险基金，顾问业务等。
二。
支援性业务：包括市场研究，清算服务，信息资讯服务等。
国际投资银行的三大系统:1。
美国投行--比如号称华尔街证券三巨头的美林，高盛，摩根士丹利。
2。
英国商人银行及欧洲综合银行腹有诗书气自华3。
日本综合券商--比如野村，大和，日天等。
早在上个世纪20年代-30年代随着资本市场发展的要求，西方投行已经略见雏形。
发展至今，根据股票市场的融资总额排名的前10家投行始终是那几家资产达数千亿美金的寡头。
至于都柏林，包括爱尔兰本身的投行在内和设立分支机构的外资投行有近60家(花旗，美林，摩根大通，苏黎世银行，Bear Stearns均有)；另外欧美投行在欧洲其他地方设立分支在爱有业务往来的有30余家(包括汇丰，KBC等)。
五大投行命运多舛美国五大投资银行只剩高盛与摩根
五大投行命运多舛美国五大投资银行只剩高盛与摩根『五大投行命运多舛』專業的金融知識、靈活的財務操作手法與金融創新的能力，常是投資銀行給予大眾的印象，投資銀行從業人員的高薪與地位曾廣受推崇，往往是名校學生所嚮往進入的行業之一；然而2008年的一場金融海嘯卻讓這些菁英們重重的栽了跟斗，具有百年歷史的Bear Stearns、Lehman Brothers等都因不堪虧損而宣告破產，市場甚至一度不看好投資銀行能夠繼續存活。
目前美國五大投資銀行只剩摩根士丹利(Morgan Stanley)與高盛(Goldman Sachs)以申請轉型商業銀行來熬過衝擊。
美國五大投資銀行現況這一場大海嘯讓金融機構的風險控管受到前所未有的重視，也讓華爾街與全球的金融菁英們重新評估風險之於利潤孰輕孰重。
筆者即將推出的「現在投資銀行」第三版完整的介紹投資銀行的業務內容與運作模式，書中對於投資銀行實務與時事知識的整理，更是讓讀者能在理論知識外，能對國際金融市場與我國投資銀行業務的現況有更進一步的了解。
這次的改版除了以金融海嘯後的投資銀行做為重點，介紹金融海嘯的成因–資產證券化和金融海嘯，其對於投資銀行業務衝擊如此嚴重的原因，以及風暴過後投資銀行的新發展方向等。
另一個重點則在於國內投資銀行業務發展的討論，自再版以來我國金融市場發展的腳步變化快速，許多投資銀行業務在這幾年中開始成為熱門話題，如台商回台發行TDR之承銷業務、融資收購(Leverage Buyout)案件、專案融資案例-高鐵BOT案件以及我國金融資產證券化發展等。
雖然全球的金融機構(特別是從事投資銀行業務比重較高的金融機構)，在此次的金融海嘯中受創慘重，紛紛採取保守的策略，並致力於去槓桿化等政策，但仔細檢視金融機構的業務內容後，可以發現投資銀行業務並未因此而消失，各種金融商品的交易與創新、為法人客戶提供的承銷、顧問服務等活動仍持續進行，並未因此停歇；在歷經一段時間的休養與回復後，2009年下半年以來隨著各個國家逐漸出現復甦的訊號下，投資銀行相關業務也隨著景氣的腳步再度活躍。
华尔街五大投行
“华尔街五大投行”本文包括：1. 引言2. 华尔街五大投行之一：高盛3. 华尔街五大投行之二：摩根士丹利4. 华尔街五大投行之三：美林5. 华尔街五大投行之四：雷曼兄弟6. 华尔街五大投行之五：贝尔斯登7. 五大投行各家的命运8. 了解更多信息9. 阅读所有信用与债务类文章雷曼兄弟的轰然倒地，意味着美国昔日的前五大投行只剩下摩根和高盛作为独立机构一息尚存——其实它俩的幸免，也是靠着及时摘去“投资银行”的紧箍咒，转型为商业银行。
那么，我们通常提到的这华尔街五大投行指的是那几家呢？下文将为您详细解密。
Gettyimages供图美国华尔街高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久、规模最大的投资银行之一。
其总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部。
与雷曼兄弟一样，它也是犹太后裔创建的公司。
创业时，高盛只有一个办公人员和一个兼职记账员，员工每天沿街打折收购商人们的本票。
然后，在某个约定的日期里，由原来出售本票的商人按票面金额支付现金，其中的差额便是高盛的收入——高盛创始人就这样完成其最原始的资本积累。
更难想像的是，如今声名显赫的高盛曾经是华尔街上“笑柄”及“谬误”的代名词，并一度濒临倒闭：当时高盛曾以每日成立一家信托投资公司的速度,进入类似现在互助基金的业务，并迅速扩张。
其股票发行量短期内膨胀1亿美元，公司股票则由每股几美元飙升至 100多美元，峰值时更曾达到200多美元的高价。
时值1929年全球金融危机，华尔街股市大崩盘，高盛难善其身，股价一落千丈，跌至一块多钱，公司损失了92%的原始投资，声誉更在华尔街一落千丈。
其后，高盛用了整整三十年苦心经营，尤其是与摩根士丹利在“恶意收购”上兵戎相见，终于成为投行界的世界级顶级选手。
2008年9月21日晚间，美国联邦储备委员会宣布，已批准了高盛和摩根士丹利两家投行提出的“转为银行控股公司”的请求——这两家冤家对头终于共同终结了我们耳熟能详的华尔街模式。
提起摩根士丹利，许多人马上会联想到摩根大通。
世界投行排名
世界投行排名引言随着全球经济的发展和开放，投资银行（Investment Bank）的角色在金融市场中变得越来越重要。
投资银行通过为公司提供融资、证券发行、投资管理和并购咨询等服务，为经济发展和资本市场增加了流动性和活力。
在全球投资银行领域中，世界投行排名成为衡量其竞争力和能力的重要指标之一。
本文将深入探讨世界投行排名的相关内容。
一、排名方法世界投行排名通常基于以下几个方面的综合考量：收入、市场份额、交易量等。
不同的机构可能采用不同的指标和权重，导致排名结果存在差异。
以下是常见的排名方法：1. 收入排名：以投资银行的收入为考量指标，包括交易收入、服务费收入、利息收入等。
在排名时，发行债券、收购兼并和股票交易等业务的收入通常被重点考虑。
2. 交易量排名：以投资银行的交易量为考量指标，包括证券交易、外汇交易、期货交易等。
交易量大的投资银行通常具有更高的市场份额和更广泛的客户基础。
3. 市场份额排名：以投资银行在市场中的份额为考量指标，通常根据业务数量、交易规模、客户关系等多个方面来衡量。
市场份额排名可以反映投资银行在特定领域的竞争地位。
二、排名结果世界投行排名的结果每年都会有一定的变动，取决于各家投资银行在市场中的表现。
以下是近几年的世界投行排名摘要：2018年排名：1. JP摩根（JPMorgan Chase & Co）：凭借其在债券、股票和并购等领域的强势表现，在2018年保持了投行排名的首位。
2. 摩根士丹利（Morgan Stanley）：以出色的并购咨询和股票交易能力，保持了投行排名的第二位。
3. 高盛（Goldman Sachs）：尽管在股票交易领域稍显逊色，但凭借在债券和并购领域的业务表现，仍稳居投行排名的第三位。
2019年排名：1. JP摩根（JPMorgan Chase & Co）：继续保持了投行排名的领先地位。
2. 摩根士丹利（Morgan Stanley）：仍位居投行排名的第二位。
摩根大通中国业务管理层大洗牌
这家资产规模最大的美国银行周一在一份内部备忘录中表示，龚方雄(Frank Gong)已被提升为中国投资银行业务主席，接替卸任的方方。方方此前担任摩根大通中国投资银行业务首席执行长。龚方雄在摩根大通担任经济师和外汇策略师时声名鹊起，之后在2009年转做投资银行业务，并向方方汇报。
The leadership reshuffling comes amid a U.S. investigation into the bank's hiring practices in Asia and signs that the probe is putting pressure on J.P. Morgan's pursuit of certain deals.
知情人士称，在美国调查人员调查摩根大通或该公司雇员是否违反美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的过程中，现年48岁的方方逐渐成为一个关键人物。这部1997年制定的法律禁止美国公司为赢得业务向外国官员提供金钱或其他有价值的物品。
J.P. Morgan has provided U.S. prosecutors with emails from Mr. Fang discussing the hiring of the son of China Everbright Group Chairman Tang Shuangning, according to people familiar with the situation.
该行从一家中资化学公司的首次公开募股(IPO)交易中退出，决定不参与一家中国国有火车制造商的IPO交易，并退出中国光大银行(China Everbright Bank Co.)香港IPO交易的承销商行列。摩根大通的发言人对此不予置评。
危机简介
华尔街金融危机——救市大事记
2008年 1～２月行动 美联储紧急降息75个基点——美国纽约保险监管层力图为债券保险商提供150亿美 元的资金援助——美联储降息50个基点——巴菲特愿意为800亿美元美国市政债 券提供再保险 3月行动 美联储再次联合其它四大央行宣布继续为市场注入流动性，缓解全球货币市场压 力——美联储意外宣布调低窗口贴现率25个基点，到3.25%——美联储宣布降息 75个基点，并暗示将继续降息——欧洲货币市场流动性再度告急，英国央行和瑞 士央行联袂注资，美联储透过定期证券借贷工具向一级交易商提供了750亿美元公 债 4月行动 美国参议院通过价值超过41亿美元的一揽子房屋市场拯救计划——新加坡投资局有 意参与瑞银150亿瑞郎的融资计划——英国央行宣布动用500亿英镑政府债券以复 苏银行业——瑞士央行向市场投放60亿美元——欧洲央行向银行出借150亿美元 为期28天的美元资金——加拿大央行注资4.95亿加元——美联储降息25个基点 „„
华尔街金融危机——亏损&破产大事记
2007年3月12日 美国新世纪金融公司NCF宣布破产，次债危机爆发 7月19日 贝尔斯登旗下对冲基金濒临瓦解。 8月1日 麦格理银行生命奇侠两只基金面临25%的损失。 8月6日 房地产投资信托公司AHM申请破产保护。 8月7日 美国次级债风波波及部分中国银行。 8月9日 法国最大银行巴黎银行宣布卷入次债危机。 8月14日 沃尔玛和家得宝宣布因次级债危机蒙受巨大损失。 10月24日 全球顶级券商美林三季度亏损79亿美元，前一天日 本最大的券商野村证券宣布当季亏损6.2亿美元。 12月28日 高盛预测花旗、摩根大通和美林可能再冲减340亿 美元次贷有价证券。 2008年1月15日 美国最大银行花旗银行四季度亏损32亿美元左右。 1月30日 瑞士银行宣布，07年四季度预计亏损114亿美元。 2月19日 瑞士第二大银行瑞士信贷07年冲减资产18亿美元。
从华尔街金融风暴看我国投资银行业务发展
过“ 存贷 款利差 ” 等传统 业务 来获
取 利 润 。 此 同 时 ， 国实 行 次 级 与 美
房 贷福利 政策 ，政府投 资 的房地
也超 过 ２ ０倍 。而 且在 市 场 流动性
科学对社会的影响
２０ ０ ９年
第 ２期
科
跏
较 高时 ，投 资银行 可 以通过 货 币 收 购 市 场 融 资 来 填 补 交 易 的 资 金 缺
被美 国银 行收购 ；高盛 和摩根 士 时难 以弥补 ，而各 大投 资银行 通 投机 于 高风 险 的对 冲基 金 。例 如 。
丹 利 投 资 银 行 转 为 银 行 控 股 公 司 过拆借 业务互 相牵 连 ，则 会 给金 高盛 公 司在 近年 内 ， 接股 权 投 资 直
… …
从 中 不 难 看 出 ．在 市 场 功 能 融 市 场 带 来 较 大 的 连 锁 风 险 。
和 其 他 投 资 所 获 占 到 其 总 收 入 的
和业 务 发展 实 力雄 厚 的美 国 ， 投
可见 ，次贷危 机仅 仅是 此次 ８ ％左右 。 ０ 出于竞争 压力 ， 他投 资 其
资银行 的破产 和倒 闭也 仅在 顷刻 金融 风暴 的一个 导火索 ，美 国投 银行 也在做 类似 的转 型 。在对 大量
而首当其 冲的则是投资银行 ： 去 。一旦贷 款人无 力还 款加 之房 的 经 营 模 式 ，大 量 涉 足 衍 生 品交 贝
尔斯 登被 摩根大 通收购 ：雷曼 兄 价下跌 ， 大量 的债 券顷刻 贬值 ， 投 易 、次 贷市 场 和复 杂产 品投 资 、 对 弟 公司 申请 破产 保护 ；美林公 司 资银行 形成较 大 的流动 性缺 口一 冲基 金 这些 风 险较 高 的领 域 ． 相 变
世界投资银行的排名及简介
世界投资银行的排名及简介排名公司：1 Citigroup⁄Salomon Smith Barney 2 Lehman Brothers 3 Merrill Lynch 4 Credit Suisse First Boston 5 Morgan Stanley 6 Goldman, Sachs & Co. 7 Bear, Stearns & Co. 8 Deutsche Bank Securities 9 UBS Warburg 10 Prudential Securities 11 J.P. Morgan Securities 12 Banc of America Securities 13 Sanford C. Bernstein & Co. 14 International Strategy & Investment Group 15 SG Cowen全球十大投资银行市值排名：依照2001年1月10日的市值，排名全球前十的投资银行分别是: 排名市值(Billion $) 1.花旗集团 279.9 2.JP 摩根-大通103.0 3.摩根-斯坦利 99.0 4.瑞士联合银行 75.1 5.瑞士信贷银行 61.5 6.美林 59.4 7.德意志银行 55.3 8.高盛 49.4 9.巴黎国民银行 42.1 10.德累斯顿银行 24.2 投资银行介绍1.高盛公司2.美林银行3.JP Morgan4.Morgan Stanley5.Lehman Brothers 1.高盛公司 (Goldman Sachs & Co.)成立于 1869 年，总部位于美国纽约。
高盛公司是世界领先的投资银行，历史悠久、规模庞大、实力雄厚。
高盛公司目前总资产 3 千多亿美元，全球 2 万多名员工，在世界 24 个国家设有 42 个分公司或办事处。
高盛公司主要业务包括企业融资、收购兼并顾问、证券交易、资产管理、直接投资等。
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华尔街座次大洗牌摩根大通领跑投行业务
2009-04-21 02:30:06来源: 第一财经日报(上海)跟贴1 条手机看股票
摩根大通再次给市场带来意外的惊喜。
其一季报显示，该行投行业务营业收入83亿美元，净盈利16亿美元，均创下公司的历史新高，在全球债券承销、全球股票及股票相关产品承销、全球投行服务费收入等重要领域都再次名列榜首。
第一财经日报4月21日讯摩根大通可能要花点时间适应华尔街的“头把交椅”。
今年一季度美国证券市场交易量猛增，各大投行的一季报也接连报喜。
市场回暖的同时，华尔街投行的座次也重新排定：这场百年一遇的风暴所带来的新的竞争格局，注定将深刻影响危机后的国际资本市场。
市场复苏投行报喜
Dealogic最新统计数据显示，2009年第一季度全球新股和债券发行总量，同比去年第一季度增加27％，环比去年第四季度上涨94％。
“这种交易量的恢复，正是显示了市场的复苏。
”摩根大通中国区CEO方方日前接受CBN等媒体记者采访时表示。
而伴随全球信贷危机的逐步缓解，投资银行的盈利也在好转。
4月13日，最先发布第一季度财报的高盛表示,一季度实现净利润18.1亿美元,远远超出市场对其一季度每股收益预期。
同时高盛宣布，将发行50亿美元普通股以筹集资金偿还政府救助款项。
4月17日，摩根大通再次给市场带来意外的惊喜。
其一季报显示，该行一季度实现净盈利21亿美元，合每股40美分，其投行业务营业收入83亿美元，净盈利16亿美元，均创下公司的历史新高。
摩根大通是受金融风暴影响最小的美国金融机构之一，目前以资产总额计排名全美第二。
此外，其投行业务在全球债券承销、全球股票及股票相关产品承销、全球投行服务费收入等重要领域都再次名列榜首。
“虽然摩根大通的业务一直在顺畅进行，并且我们能感觉到摩根大通在各个市场的份额都显著增加，然而这一数字也让我感到惊喜。
”方方表示。
与此同时，一些未发布一季度财报的美国银行也纷纷表示，预计今年第一季度将实现盈利。
除瑞银以外的欧洲银行，如瑞士信贷以及德意志银行等，也有暗示今年一季度“会是一个不错的开始”。
而花旗首席执行官维克拉姆·潘迪特则明确表示,花旗有望实现2007年第三季度以来最好业绩。
华尔街种种向好的迹象是否表明，以雷曼兄弟破产为标志的华尔街投行危机，及其衍生出的全球金融风暴已经走出谷底，国际金融市场正在迎来全面复苏？对此，方方表示，虽然大风大浪已经过去，但目前美国经济处于衰退状态，金融业务的恢复仍很脆弱。
“摩根大通的信用卡业务在今年一季度由盈利转为亏损状态，这表明美国老百姓的消费能力仍在减弱,高失业率令很多美国消费者无法偿还信用卡的债务。
”方方解释道。
不过还是有众多机构显示出乐观情绪。
野村证券中国首席经济学家孙明春称，“最大的风险已在身后”。
座次洗牌格局重建
但是正如此前接受CBN记者专访的世界明知投资家罗杰斯预测的那样，经历了一场全球性金融风暴的巨大洗礼后，曾活跃于市场的各大国际投行将经历重新洗牌，一些走向衰落，一些将从此崛起，另一些则会从此销声匿迹。
方方也用一句话描述了危机之后可能出现的场景：“风浪过去后，我们会看到，虽然大家活下来，还都没有翻船，但是有些船跑到前面去了，有些船落到后面去了。
”
最早一直雄霸于全球众多领域业绩排行榜榜首的美林，目前已基本上从各大榜单的前三甲中消失。
一度身处五大投行之列的高盛和摩根士丹利，正在经历痛苦的转型，各种排名当中的位置也有所下滑。
在金融风暴中经历了最大冲击的瑞士银行，则依旧没有走出亏损的泥潭。
瑞银4月15日发布的公告预计表示，2009年第一季度瑞银将发生亏损20亿瑞郎，相当于17.5亿美元。
一些机构的沉沦，更加凸显出新生代“大佬”的领先优势。
据Dealogic最新统计数据显示，在2009年第一季度全球股票和债券发行中，摩根大通以1671亿美元的参与金额位居全球榜首。
其市场份额也由2008年第一季度的9.3％，上升至9.8％。
去年同期，美林仍位于此领域的霸主地位。
在亚洲地区，2009年以来的270亿美元的新股发行总量中，摩根大通参与了其中90％的发行。
在低迷的市场大环境下，尽管市场交易量上升，但是股权和债券销售费用的降低，使得华尔街金融机构的投行收益未能获得巨大增长。
据Dealogic另一组数据显示，2009年第一季度全球股权和债券相关承销费用约为61亿美元，比去年同期下降12％。
然而，就在此种情况下，摩根大通2009年第一季度的投资银行营业收入和净收入也均创下历史纪录。
其财报显示，摩根大通投资银行三个主要业务收入：股票与债券承销费和财务顾问费、固定资产交易收益，以及股票交易收入分别实现14亿美元、49亿美元以及18亿美元的业绩。
相比于2008年第一季度，增长幅度十分明显。
仍处于转型期或者整合期的其他国际投行，是否能在金融风暴过去后的风平浪静中，迅速追上摩根大通，将自己的在各自领域原有的强势地位赶追回来呢？对此，几家外资投行人士坦言，赶追并没有想象中的那么简单。
一位欧洲投资银行人士表示，摩根大通借金融风暴席卷全球之机，其他竞争对手都忙于“自救”之时，迅速扩张了市场份额和客户资源，在今后很长一段时间里，这都会成为其他投行难以追赶的差距。
“我们看到一家投资银行的承销费用是2亿美元，但这2亿美元是由一单又一单的100万美元、200万美元的项目费用积累而来的。
一家投资银行要想出现在各大榜单榜首，绝非一日之功，除非再发生一次金融海啸，或者与此级别相当的重大经济事件。
”上述人士向C BN记者解释道。
(本文来源：第一财经日报)。