证券分支机构经营范围
证券公司分支机构区域财务管理探析
证券公司分支机构区域财务管理探析徐立萍（浙商证券股份有限公司绍兴分公司，绍兴202006）摘要：从证券公司分支机构区域财务管理模式入手，阐述采取的思路和方法，建议运用完善、有效、灵活的财务管理方式来管理各分支机构，并对实际工作中碰到的问题提出改进方向，以期对证券公司分支机构的财务管理提供参考。
关键词：区域财务管理；完善制度；证券公司；分支机构0引言随着1990年12月19日上海证券交易所正式成立，我国资本市场开启了新的发展征程。
证券公司作为主要参与者，历经30多年的发展，经历了从初创、成长到创新、转型的不同阶段，实现了业务由单一到综合、服务由坐商到行商、管理由宽泛到精细的转变。
行业竞争日趋激励，证券公司一方面为了夯实基础与争取赛道，另一方面为了形象展示与文化宣传，通过在各地布局分支机构来争取规模和市场份额。
中国证券业协会数据显示，截至2020年5月，105家券商共有12150家分支机构，包括1602家分公司和10548家营业部，平均每家证券公司有上百家分支机构［1］。
财务管理部门作为证券公司的核心管理部门,面对分散各地的分支机构财务管理存在的盲点，必须采用完善、有效、灵活的财务管理方法，顺应行业和业务发展的特性并支持和匹配其管理，区域财务管理模式不失为一个良策。
1区域财务管理的思路和方法1.1采取区域财务管理的重要性证券公司财务管理部门一方面受人力影响，不能经常对分支机构财务进行督促检查，缺少全面性和及时性；另一方面，分支机构分散的财务部门存在财务人员岗位缺乏制衡、自身综合素质参差不齐等问题，财务人员在工作中缺少独立性和有效性。
因此，分支机构在审计中的财务问题层出不穷，出现突破制度、规避审批的现象，如预算不全面、拆分资金审批、业务立项不严谨、费用列支不规范等。
为防范和规避风险，取消分散的分支机构财务部门，合并组建设置区域财务集中管理部门（以下简称“区域财务管理”），通过区域化财务管理的模式，对分散各地的分支机构形成集中规范管理［2］o证券公司通过区域的设置进行财务管理，区域可以从政治学、社会学、经济学角度，并结合自身实际情况通过科学划分来设置，区域以分公司或中心营业部形式架构，并成立区域管理层，区域财务部门作为区域管理层的一个重要组成部分。
国家市场监督管理总局关于《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》征求意见的通知
国家市场监督管理总局关于《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》征求意见的通知文章属性•【公布机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2021.09.16•【分类】征求意见稿正文市场监管总局关于《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》征求意见的通知为贯彻落实好《市场主体登记管理条例》，确保各项规定落地落实，进一步提高登记注册和市场监管效能，市场监管总局研究起草了《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见，反馈截止日期为2021年10月16日。
公众可通过以下途径和方式提出意见：一、登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网（ ），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
二、登录国家市场监督管理总局网站（网址：）,通过首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。
三、通过电子邮件将意见发送至：***************.cn。
邮件主题请注明“《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》征求意见”字样。
四、通过信函将意见邮寄至：北京市西城区三里河东路八号市场监管总局登记注册局（邮政编码：100820），信封上请注明“《市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）》征求意见”字样。
市场监管总局2021年9月16日市场主体登记管理条例实施细则（征求意见稿）第一章总则第一条【制定依据】根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》（以下简称《条例》）及有关法律法规，制定本实施细则。
第二条【部门职责】国务院市场监督管理部门主管全国市场主体登记管理工作，制定市场主体登记管理政策文件，规范市场主体登记材料和文书格式，指导登记机关依法有序开展登记管理工作。
县级以上地方人民政府市场监督管理部门主管本辖区市场主体登记管理工作，按照《条例》、本实施细则及上级市场监督管理部门政策文件，加强对市场主体登记管理工作的统筹指导和监督管理，更好履行登记管理职责，持续提升登记管理水平。
登记机关应当执行市场监督管理部门市场主体登记管理政策文件和业务指导，使用统一的市场主体登记材料和文书格式，提供规范化、标准化登记管理服务。
金融公司的经营范围
J 金融业公司的经营范围本类包括68—71大类。
银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理（含证券营业部）、证券投资（含券商自营业务）、保险、信托、风险投资、实业投资等活动，其附属机构应单独划分行业。
68 银行业681 6810 中央银行指代表政府管理金融活动，并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。
◇包括：—中国人民银行总行；—中国人民银行各级分支机构。
682 6820 商业银行指国有独资商业银行、股份制银行、城市商业银行、城市信用社、农村信用社等活动。
◇包括：—国有独资商业银行（中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行）的金融活动；—国有独资商业银行分支机构的金融活动；—股份制商业银行及分支机构的金融活动；—城市商业银行及分支机构的金融活动；—农业商业银行及分支机构的金融活动；—农村信用社及分支机构的金融活动；—国外银行在我国境内开办的金融机构的活动。
◆不包括：—银行金融资产的管理活动，列入7412（投资与资产管理）。
689 6890 其他银行指政策性银行。
◇包括：—国家政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）的金融活动；—国家政策性银行驻各地金融机构的活动。
69 证券业指对股票、债券、期货及其他有价证券的投资交易活动。
691 6910 证券市场管理指证券、期货市场的管理和监督。
◇包括：—国家证券监督管理机构的管理活动；—国家证监会派出机构（驻各地的证券监督办公室、办事处、特派员办事处）的管理活动；—证券交易所的活动；—商品期货交易场所的活动。
◆不包括：—证券营业部、期货交易营业部，列入6920（证券经纪与交易）。
692 6920 证券经纪与交易指证券、期货经纪代理人的代理交易活动；证券、基金的管理等活动；证券营业部的管理活动。
◇包括：—证券公司的证券交易代理活动；—期货经纪公司的期货交易代理活动；—基金管理公司的基金管理活动；—证券营业部、期货交易营业部活动；—证券登记、结算机构的活动。
有那些正规证券公司？
有那些正规证券公司？有那些正规证券公司?正规证券公司是投资者进行投资的重要保障，而淘配网则是投资者进行投资决策的重要参考工具，*将为您介绍几家正规证券公司：国泰君安证券：成立于1995年，是中国最早的综合性证券公司之一，总部位于深圳，拥有全国范围内的分支机构。
国泰君安证券是国内知名的金融服务公司，以专业的投资理财服务、优质的客户体验和创新的金融产品而著称。
平安证券：成立于1991年，是中国证券业最早进入零售市场的公司之一，总部位于深圳，拥有全国范围内的分支机构。
平安证券一直秉承“专业、专心、专注”的服务理念，致力于为客户提供全方位的金融服务和投资咨询。
中信证券：成立于1995年，是中国证券业领先的综合性证券公司之一，总部位于北京，拥有全国范围内的分支机构。
中信证券致力于为客户提供专业的投资理财服务、丰富的金融产品和完善的客户体验。
证券交易所和证券公司的区别?证券交易所与证券公司的区别如下：1、概念不同证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。
狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。
2、特点不同证券交易所的特点在于证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。
构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。
证券交易所的设立须经国家的批准。
证券公司特点则是大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。
大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。
2023年控股经营范围(35个范本)
2023年控股经营范围(35个范本)优秀范本1控股公司经营范围：批发兼零售：预包装食品兼散装食品（涉及前置审批项目的在有效期内方可经营）批发、零售：茶具；收购：本企业销售所需的茶叶（限干脆向第一产业的原始生产者收购）；服务：茶叶企业的投资和资产管理，茶叶及制品的技术开发，茶叶栽培、育苗的技术开发、技术询问、技术服务、成果转让，其他无需报经审批的一切合法项目，含下属分支机构经营范围。
优秀范本2控股公司经营范围：实业投资；资产管理；机械工程领域内的技术开发、技术转让、技术询问；机械限制系统装置、仪器仪表、阀门、泵及管道配件、五金配件的研发、销售；货物进出口、技术进出口。
优秀范本3控股公司经营范围：资产管理；投资管理；企业管理；技术开发、技术推广、技术转让、技术询问、技术服务；生产、加工计算机软、硬件；销售计算机、软件及协助设备；计算机系统服务；计算机修理；数据处理；基础软件服务；应用软件服务；从事互联网文化活动。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业供应担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）优秀范本4控股公司经营范围：机械工程领域内的技术开发、技术转让、技术询问；机械限制系统装置、仪表仪器、阀门、泵及管道配件、五金配件的研发、销售；货物及技术的进出口业务。
优秀范本5控股公司经营范围：不带储存经营其他危急化学品（详细范围详见《危急化学品经营许可证》）销售：化学产品及化学试剂（除化学危急品及易制毒化学品）、机械设备、仪器仪表、建筑五金、保温材料；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。
中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知
中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2013.09.16•【字号】京证监发[2013]259号•【施行日期】2013.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知（京证监发〔2013〕259号）辖区各证券经营机构：根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》及中国证监会相关规定，证券公司设立、收购、撤销分支机构（指境内分支机构，下同）行政许可事项已经下放证监局审批。
为进一步落实简政放权要求，规范证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理，提高工作效率，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分支机构监管规定》等法律法规的有关规定，按照“谁审批，谁发证，谁管理”的原则，现就做好证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理工作通知如下：一、自本通知实施之日起，现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。
证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局按照本通知规定负责发放管理。
二、证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。
证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项：（一）辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发；（二）辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发；（三）辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。
三、证券公司设立的非经营机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。
2022年中级银行从业资格《银行管理》试题及答案(最新)
2022年中级银行从业资格《银行管理》试题及答案(最新)1、[题干]在我国，农村金融机构主要包括( )。
A.农村信用社B.农村商业银行C.农村合作银行D.农村资金互助社。
E,贷款公司【答案】ABCDE【解析】本题考查金融机构。
农村金融机构主要包括农村信用社、农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村资金互助社和贷款公司。
参见教材P18。
2、[单选题]( )是指以银行业金融机构为贷款人，以自然人个人为借款人，借、贷双方签订借款合同，按约定贷款人向借款人提供贷款，借款人到期返还本金并支付利息的一种融资形式。
A.个人贷款B.支付结算C.代收代付D.储蓄消费【答案】A3、[单选题]( )是指以银行业金融机构为贷款人，以自然人个人为借款人，借、贷双方签订借款合同，按约定贷款人向借款人提供贷款，借款人到期返还本金并支付利息的一种融资形式。
A.个人贷款B.支付结算C.代收代付D.储蓄消费【答案】A4、[多选]银行业金融机构的企业社会责任至少应包括( )。
A.经济责任B.社会责任C.环境责任D.普惠责任。
E,公益责任【答案】ABC【解析】本题考查银行业金融机构的社会责任。
银行业金融机构的企业社会责任至少应包括：经济责任、社会责任、环境责任。
5、[单选题]商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况，合理中长期贷款还款方式，实行分期偿还，至少( )一次还本付息，鼓励按季度进行偿还。
A.半年B.1年C.3个月D.2年【答案】A6、[题干]在不同国家的两个母公司分别为对方设在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币，这是( )。
A.平行贷款B.背对背贷款C.多种货币贷款D.机动偿还期贷款【答案】A【解析】本题考查平行贷款。
平行贷款是在不同国家的两个母公司分别为对方设在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币。
参见教材P152。
7、[多选题]从2000年开始，有关政府部门对金融租赁业进行清理规范，行业进入恢复调整期，各金融租赁公司纷纷增资扩股，实力有所增强，基本确立了金融租赁业发展的( )四大支柱，为行业健康可持续发展奠定了基石。
证券分支机构经营范围
证券分支机构经营范围证券分支机构是指在证券公司的直接管理下，独立承担证券业务开展的机构。
证券分支机构的经营范围是指其可以从事的各项业务活动。
下面将详细介绍证券分支机构的经营范围。
1.证券经纪业务：证券分支机构可以承接客户的证券买卖委托，为客户提供证券交易的中介服务。
这包括接收客户的买卖委托、撮合买卖双方、履行交割结算等职责。
2.证券承销与包销业务：证券分支机构可以作为承销商或包销商，参与企业发行股票、债券等证券的发行。
他们负责组织和推动发行工作，并承担一定的市场风险。
3.证券投资咨询业务：证券分支机构可以为客户提供证券投资咨询服务，包括分析研究、投资建议、投资组合管理等。
他们应根据客户的风险承受能力和投资目标，提供合适的投资方案。
4.证券资产管理业务：证券分支机构可以代理客户管理证券资产，包括证券投资基金、证券资产管理计划等。
他们应根据客户的需求和市场情况，制定和执行投资策略，追求良好的投资回报。
5.证券自营业务：证券分支机构可以自主进行证券交易，以谋求自身的利益。
他们可以根据市场行情和自身判断，买卖证券并持有一定的仓位。
6.证券市场制度建设和监管配合业务：证券分支机构应积极参与证券市场制度建设和监管配合工作。
他们需要与证券交易所、证券监管机构等合作，推动市场规则的完善和监管工作的落实。
7.其他与证券业务相关的业务：证券分支机构还可以开展其他与证券业务相关的业务，如证券融资、证券担保、证券评级等。
这些业务的开展应符合法律法规的规定，并保证客户利益和市场稳定。
证券分支机构的经营范围非常广泛，涵盖了证券市场的各个环节和方面。
他们在证券市场中扮演着重要的角色，为投资者提供了丰富的投资渠道和服务。
然而，证券分支机构在开展业务时也应遵守法律法规，加强风险管理，保护客户利益，维护市场秩序。
只有在规范的经营范围内，他们才能够实现自身的良性发展，为证券市场的繁荣做出贡献。
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证券分支机构经营范围
一、证券经纪业务
证券分支机构是指在证券市场开展经纪业务的机构，其经营范围主要包括证券经纪和证券投资咨询两个方面。
证券经纪是指证券公司作为证券交易的中介，为客户提供证券买卖的服务。
证券经纪业务包括代客户买卖证券、代客户办理证券交收和结算、代客户持有和行使证券权利、代理客户进行股权登记等。
证券投资咨询是指证券公司向客户提供与证券投资相关的信息、意见和建议。
证券投资咨询业务主要包括证券投资咨询、证券投资分析和证券投资顾问等。
二、证券承销与发行业务
证券分支机构还可以承担证券承销与发行业务。
证券承销是指证券公司按照发行人的委托，负责组织发行证券并承担销售责任的业务。
证券发行是指企业通过发行证券来筹集资金的行为。
证券承销与发行业务主要包括证券发行和证券承销两个方面。
证券发行包括首次公开发行和再融资发行两种形式。
证券承销是指证券公司作为承销商，与发行人签订协议，承担发行证券的责任。
三、证券自营业务
证券分支机构还可以开展证券自营业务。
证券自营是指证券公司利
用自有资金进行证券投资交易的业务。
证券自营业务是证券公司的重要盈利来源之一。
证券自营业务主要包括股票、债券、期货等证券品种的自营交易。
证券公司通过对市场行情的分析和判断，进行证券买卖交易以获取投资收益。
四、资产管理业务
证券分支机构还可以提供资产管理业务。
资产管理是指证券公司为客户管理其资产，包括证券投资基金管理、资产托管和财产保管等。
证券投资基金管理是指证券公司作为基金管理人，管理客户的证券投资基金。
资产托管是指证券公司作为托管人，负责托管客户的资产，包括证券、货币和其他财产。
财产保管是指证券公司作为保管人，负责保管客户的财产。
五、其他业务
除了以上核心业务外，证券分支机构还可以开展其他相关业务。
其他业务主要包括与证券市场相关的服务和产品，如股权激励、并购重组、研究报告等。
股权激励是指通过股票等权益工具，激励公司员工的业绩和积极性。
并购重组是指企业通过并购和重组等方式，实现战略转型和业务整合。
研究报告是指证券公司对上市公司或行业进行深入研究和分析，提供投资建议和预测。
证券分支机构的经营范围包括证券经纪业务、证券承销与发行业务、证券自营业务、资产管理业务和其他业务。
不同的业务领域相互配合，形成了证券分支机构全面、多元化的经营模式。
这些业务旨在为客户提供全方位的证券服务，满足客户的不同需求，促进证券市场的健康发展。