2016年海南省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
2016年海南省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。
A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人2、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券4、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模5、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%6、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．10007、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币8、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能9、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A．理财产品B．有价证券C．企业债券D．基金份额10、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。
A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换11、Earthquakes are the most lethal of all natural disasters. What causes them Geologists explain them in terms of a theory known as plate tectonics. Continents are floating apart from each other, this is referred to as the continental drift. About sixty miles below the surface of the sea, there is a semimolten bed of rock over which plates, or slabs, carry continents and sea floors at a rate of several inches a year. As the plates separate from each other, a new sea floor is formed by the molten matter that was formerly beneath. Volcanic islands and large mountain ranges are created by this type of movement. The collision of plates causes geological instability such as that in California called the San Andreas Fault, located between the Pacific and North American plates. The plates there are constantly pushing and pulling adjacent plates, thereby creating constant tremors and a potential for earthquakes in the area.Geologists would like to be able to predict earthquakes accurately. Using laser beams, seismographs, gravity-measuring devices, and radio telescopes, they are presently studying the San Andreas Fault to determine the rate of strain and the amount of ground slippage. Calculations indicate that sometime within the next ten years, California will be struck by a major earthquake.In spite of the geologists’ theory of plate tectonics, there are still gaps in man’s understanding and knowledge of the causes of earthquakes. Powerful earthquakes have occurred in places where plate boundaries are hundreds of miles away. In the 1800s, New Madrid, Missouri and Charleston, South Carolina, were shaken by earthquakes that no one had foreseen.Certain areas of the world are quake prone. Italy, Yugoslavia, and Algeria have experienced many quakes. In November 1980, Naples was struck by an especially devastating quake. China and Japan have also been hit by horrendousquakes. In 1923, Tokyo and Yokohama were reduced to rubble by gigantic tremors that were followed by fires, tornadoes, and finally a thirty-four-foot tsunami, or tidal wave, which was caused by the earth’s drop into the waters of Tokyo Bay. More than 150,000 people died in that earthquake.What effects have geologists’ predictions of earthquakes had The Chinese in Haicheng in 1974 were warned that an earthquake might occur within the next year or two. With the help of amateur seismologists’ observations of animal behavior and the rise and fall of water in wells and measurements of quantities of radioactive gas in water, professional geologists were able, in January 1975, to predict an earthquake within the next six months. On February 4, Haicheng was destroyed, but because its residents have been evacuated, very few people were killed. In California, where earthquake is an ever present menace, building codes now require quakeproof structures, and Civil Defense units have intensified their training in how to deal with disaster should it strike or, perhaps more accurately, when it strikes. Should predictions of a quake within the next ten years be accurate, many Californians may be able to save both their lives and their property.Geologists are using modern technology to ().A．help predict earthquakesB．enhance their reputationsC．measure the accuracy of earthquakesD．control ground slippage12、下列说法正确的是__。
A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品13、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
证券从业资格证考试试题
证券从业资格证考试试题一、选择题1. 证券市场的三大基本功能是（）。
A. 融资功能、定价功能、交易功能B. 融资功能、投资功能、监管功能C. 投资功能、监管功能、风险管理功能D. 定价功能、交易功能、风险管理功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益主要来源于股息和红利D. 股票是一种无风险投资3. 证券投资基金的运作方式主要分为（）。
A. 开放式基金和封闭式基金B. 股票型基金和债券型基金C. 公募基金和私募基金D. 国内基金和国际基金4. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券自营业务D. 所有以上选项5. 下列关于债券的描述，错误的是（）。
A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者有权获得固定的利息收入C. 债券是一种无风险投资D. 债券的本金和利息通常由发行方保证偿还二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（）2. 证券投资分析的主要方法包括技术分析和基本面分析。
（）3. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者权益。
（）4. 证券公司可以从事证券的承销与保荐业务。
（）5. 证券投资基金的基金经理负责基金的投资决策和运作管理。
（）三、简答题1. 请简述证券市场的结构及其功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券公司在资本市场中扮演哪些角色？4. 什么是证券投资基金？它有哪些特点？5. 证券市场监管的重要性体现在哪些方面？四、论述题1. 论述证券从业资格证考试对于证券行业从业人员的意义。
2. 分析当前证券市场面临的主要风险及其应对措施。
3. 探讨证券投资策略的选择与实施对投资者的影响。
请注意，以上内容仅为示例，实际考试试题可能会有所不同。
考生在备考时应参考最新的考试大纲和官方指定的学习资料。
同时，考生需要具备扎实的专业知识和良好的职业道德，以确保在证券行业的工作中能够合规操作，为投资者提供专业的服务。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
海南2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
海南省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票的理论价格用公式表示为（）。
A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A.综合性B .特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一3、著名的有效市场假说理论是由—提出的。
A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。
A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险5、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。
A.1B.2C.3D.56、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行7、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。
A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率8、实施由—负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行9、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D. OTC交易的衍生工具10、我国目前对证券发行实行的是（）。
A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年
证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下√D.5%以上解析：根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
（分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑√解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
2016年证券从业资格考试真题1
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②∙12[单选题]取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会参考答案：A参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。
∙13[单选题]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％参考答案：C参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。
∙14[单选题]国内期货交易的保证金比例一般是（）。
A.5％B.7％C.10％D.15％参考答案：A参考解析：国内期货交易只需要支付5％保证金即可获得未来交易的权利。
∙15[单选题]上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末参考答案：A参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
∙16[单选题]有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.30000B.10000C.50000D.100000参考答案：A参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
∙17[单选题]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。