法律尽职调查清单-非金融机构不良债权购并重组业务
不良投资业务法律尽职调查清单
不良投资业务法律尽职调查清单
1. 背景介绍
在进行不良投资业务时，进行法律尽职调查是至关重要的。
这份清单旨在提供一个简明的指南，以确保法律尽职调查的全面性，并帮助避免潜在的法律风险。
2. 公司法律状况
- 公司注册及主要股东的背景调查
- 公司是否存在涉诉、财务困难或破产等情况
- 公司所处行业的法律法规和政策
3. 合同和协议
- 审查与投资有关的合同和协议，包括投资协议、股权协议等- 确保合同和协议的合法性和有效性
- 注意合同中的风险条款和责任限制
4. 知识产权
- 确保公司拥有相关业务所需的合法知识产权
- 检查是否存在与他方存在的知识产权纠纷
5. 劳动与雇佣
- 确保公司遵守劳动法规定的雇佣合同和劳动关系
- 检查是否存在未付薪酬、劳动纠纷或违法遣散等情况
6. 税务和财务
- 检查公司的税务合规性，包括是否存在逃税行为
- 评估公司的财务状况和财务报表的准确性
7. 合规与监管
- 检查公司是否遵守相关法规和监管要求
- 确保公司没有涉及违法行为或被罚款的记录
8. 环境和可持续发展
- 检查公司的环境保护措施和环境法规的合规性
- 评估公司的可持续发展策略和实践
9. 不良投资业务风险评估
- 根据法律尽职调查的结果，评估投资业务的潜在法律风险- 提出相应的法律风险管理建议
以上清单仅提供了一些常见事项，具体的法律尽职调查范围和内容应根据具体情况进行调整。
在进行法律尽职调查时，应保证信息来源可靠，并尽量排除无法确认的内容。
请注意，这份文档仅为参考，具体法律尽职调查应由专业律师进行。
法律尽职调查清单(中英文)
法律尽职调查清单（中英文）IntroductionA legal due diligence is an essential step in any corporate transaction, including mergers and acquisitions, private equity investments, and lending deals. The objective of a legal due diligenceis to identify any legal risks associated with the target company and assess potential liabilities that could arise. To ensure a thorough and effective legal due diligence, the following checklist is recommended.前言法律尽职调查是企业交易中的重要步骤，包括并购、私募股权投资和贷款交易。
法律尽职调查的目的是确定与目标公司相关的任何法律风险并评估可能出现的责任。
为确保全面有效的法律尽职调查，建议使用以下清单。
Legal Due Diligence ChecklistCorporate Informationpany Name and Legal Statuspany Registration Number and Registration Certificate3.Articles of Association and Bylaws4.Business Registration and Licenses5.Shareholding Structure and Capitalization6.Board of Directors and Key Management Personnel7.Financial Statements and Audit Reports8.Material Contracts and Agreements9.Litigation, Arbitration, and Regulatory Proceedings10.Related Party TransactionsIntellectual Property1.Patents, Trademarks, and Copyrights2.Trade Secrets and Confidential Information3.Licenses and Agreements Related to Intellectual Property4.Litigation or Claims Related to Intellectual Property5.Ownership and Validity of Intellectual Property Rights6.Intellectual Property ValuationEmployment and Labor1.Employment Agreements and Contractspany Policies and Procedurespliance with Employment and Labor Laws4.Collective Bargaining Agreements and Trade Unions5.Employee Benefits and Compensation6.Litigation or Claims Related to Employment and Labor Matters Real Estate1.Title Deeds and Land Use Permits2.Ownership and Encumbrances on Land3.Leases and Agreements Related to Real Estatepliance with Zoning and Building Regulations5.Environmental and Health and Safety Matters6.Litigation or Claims Related to Real EstateRegulatory Compliance1.Licenses and Permits Required to Operate the Business2.Regulatory Framework for the Industry or Sectorpliance with Environmental, Health and Safety Regulationspliance with Data Privacy and Cybersecurity Regulationspliance with Anti-Bribery and Corruption Laws6.Litigation or Claims Related to Regulatory MattersTax Matters1.Corporate Tax Returns and Financial Statements2.Value Added Tax and other Sales Taxes3.Transfer Pricing and International Tax Matters4.Withholding Taxes and Double Taxation Treaties5.Tax Disputes and Settlements6.Employee Taxes and Social Security Contributions法律尽职调查清单（中文）公司信息1.公司名称和法律地位2.公司注册号和注册证书3.公司章程和规章制度4.工商注册和许可证5.股权结构和注册资本6.董事会和主要管理人员7.财务报表和审计报告8.重要合同和协议9.诉讼、仲裁和监管程序10.关联方交易知识产权1.专利、商标和版权2.商业秘密和保密信息3.与知识产权有关的许可和协议4.与知识产权有关的诉讼或索赔5.知识产权权利的所有权和有效性6.知识产权估值雇佣和劳动1.雇佣协议和合同2.公司政策和程序3.遵守雇佣和劳动法律法规4.集体谈判协议和工会5.员工福利和薪酬6.与雇佣和劳工事务有关的诉讼或索赔不动产1.土地使用许可证和房产所有权证2.土地所有权和限制3.与房地产有关的租赁和协议4.遵守土地规划和建筑法规5.环境、健康和安全事项6.与房地产有关的诉讼或索赔法规合规1.经营业务所需的许可证和证书2.所在行业或领域的法规框架3.遵守环境、健康和安全法规4.遵守数据隐私和网络安全法规5.遵守反贿赂和腐败法律6.与监管事项相关的诉讼或索赔税务事项1.公司税务申报和财务报表2.增值税和其他销售税3.转让定价和国际税务事项4.预扣税和双重征税协定5.税务争议和和解6.员工税费和社会保险费用ConclusionThe legal due diligence process is critical for identifying and assessing potential legal risks associated with a target company. This checklist provides a comprehensive guide for conducting an effective legal due diligence. It is important to note that every transaction is unique, and a customized due diligence approach may be necessary. This checklist serves as a starting point for a thorough legal due diligence.。
法律尽职调查清单
187尽职调查多发生在公司上市（包括主板、创业板、三板、四板）、企业收购、债券发行、基金管理、股权投资等活动中。
根据项目类别的不同，尽职调查可分为IPO尽职调查、新三板尽职调查、并购尽职调查、债券发行尽职调查等，因此尽调清单通常会根据不同项目类别、不同行业特点加以调整。
一份完整的尽调清单通常由前言、清单正文、附件表格构成。
关于尽调清单的几个小t ips：1、尽调清单往往需要根据对目标公司所处行业的了解、对目标公司进行网络初查后（如时间允许）加以调整，可采取阅读相关行业的研报或者查询近期I P O企业的招股说明书（或近期挂牌的新三板企业的股转书）对目标公司所处行业有所了解。
2、由于前期对目标公司尚未建立信任关系，如果过于扩大尽调的广度和深度，目标企业往往会有抵触心理，此时可“循序渐进”，即在对目标公司有初步了解并建立一定的合作基础和信任关系后，再提供补充尽调清单。
法律尽职调查清单第⼀部分 前⾔敬启者：**律师事务所（以下简称“本所”）受**公司（以下简称“公司”）委托，为公司及其各附属子公司**项目（以下简称“本项目”）提供中国法律顾问服务。
现为进行本项目准备阶段的法律尽职调查之目的，敬请公司根据本尽职调查文件清单提供如下文件的真实复印件。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1、我们在审核文件的过程中，随着对公司情况的进一步了解，将可能根据实际需要提出补充尽调清单。
2、如无说明，本清单要求提供的所有文件均为复印件，请公司保证所提供的复印件与原件一致，并在复印件上加盖公章。
本清单中如要求以清单形式出具的，请公司按我们提供的附表填写，填写后请回传我们。
1883、在填写本清单表格时，对已随本清单提供资料的事项，请在“已提供”一栏打√；对未来将提供资料的事项，请在“待提供”一栏打√；对不适用于公司的事项，请在“不适用”一栏打√；如需对某个事项作出补充说明，可在备注栏说明具体情况。
（该段说明适用于以表格形式呈现的尽调清单，列明材料提供状态）4、公司提供电子版资料时，请公司就各子公司、分公司分别建立一个文件夹，文件夹内的子文件夹请公司按照我们的清单编号排序。
并购重组项目尽职调查清单
第—局部公司根本情况一、公司历史和根本情况〔一〕公司的历史情况简介。
〔二〕公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
〔三〕详细说明公司〔包含公司下属参股或控股的子公司〕过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包含：1、公司设立方法、发起人、历次股本形成及X变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、操纵权及治理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
4、公司业务有关的资产权属变更的情况。
5、简介员工及其社会保证情况，主要包含：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保证制度、住宅制度改革、诊治制度改革等X情况。
7、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。
8、有关股本的情况，主要包含：公司股本结构的历次变动情况；外资股份〔假设有〕持有人的有关情况；持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职；股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。
9、公司如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露以下情况：内部职工股的审批及发行情况，包含审批机关、审批日期、发行数量、发行方法、发行范围、发行缴款及验资情况；内部职工股发生过转移或交易的情况；第—次托管及历次托管的情况，包含发行时最大10名持有人的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管X数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管X的数额及原因，对未托管X的处理方法；对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，请披露有关责任的承当主体等；对公司存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的情况，说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承当主体等；公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。
不良债务业务法律尽职调查清单
不良债务业务法律尽职调查清单一、背景调查- 调查债务人的个人背景和信用记录，包括其财务状况、经营状况等。
- 调查债务人的债务历史，包括过去是否存在逾期还款、拖欠债务等情况。
- 调查债务人的法律纠纷记录，包括是否存在与他人的纠纷或法律诉讼。
二、合同分析- 分析债务合同的有效性和法律约束力，包括合同是否符合相关法律规定、是否存在欺诈、虚假陈述等情况。
- 分析债务合同的条款，包括利率、还款方式、违约责任等，确保合同内容合法合规。
三、资产调查- 调查债务人的资产状况，包括不动产、动产和金融资产等。
- 查明债务人的财务状况，包括收入、支出、储蓄和投资等。
- 调查债务人的其他债务情况，包括是否存在其他债权人、是否有被判定为破产或清盘的情况。
四、法律风险评估- 对债务人的债务情况进行评估，包括债务金额、还款能力、还款意愿等。
- 分析债务人可能面临的法律风险，包括债权人追债风险、债务纠纷风险等。
- 评估债务人是否存在逃避债务的倾向，包括是否转移资产、向他人转让财产等。
五、法律合规性检查- 检查债务人是否存在与相关法律规定相悖的行为，如违法借贷、非法担保等。
- 检查债务人是否存在未履行的法律义务，如拖欠税款、未支付劳动报酬等。
- 确保债务人所从事的业务是否符合相关法律规定，如金融业务、借贷业务等。
六、法律意见书- 根据所收集的调查和分析结果，提供针对债务人的法律意见，包括债务人的还款能力、法律风险评估等。
- 如发现债务人存在不良债务情况，提供相关法律建议，包括追债方式、法律诉讼等。
以上为不良债务业务法律尽职调查清单，希望对您有所帮助。
不良资产处置业务法律尽职调查清单
不良资产处置业务法律尽职调查清单
本文档旨在提供一份涵盖不良资产处置业务法律尽职调查的清单，以确保该业务的合规性和风险管理。
以下是需要考虑的关键要点：
公司与法律实体
* 确认公司是否是合法注册并符合相关法律要求的实体。
* 获取公司的证照副本、工商登记信息和法人代表授权文件，以核实其合法性。
资产权属与负债情况
* 调查该不良资产的所有权归属情况，确保合法性。
* 了解不良资产的负债情况，包括借款人的欠款金额、到期日期和担保物等信息。
资产评估与处置程序
* 查阅不良资产的评估报告，确认评估的合法性和准确性。
* 了解不良资产的处置程序，包括拍卖、转让或让与等方式，
并核实合法性。
相关合同与法律纠纷
* 仔细审查与不良资产相关的合同文件，包括借款合同、担保
合同等。
* 调查是否存在与不良资产相关的法律纠纷，包括诉讼、仲裁等。
监管合规要求
* 确保不良资产处置业务符合相关监管要求，如金融机构监管、合规审查等。
* 认真了解特定的行业规范和政策，以保证业务合规性。
风险管理与法律意见
* 评估不良资产处置业务的风险，包括法律风险和合规风险。
* 寻求法律专家的意见，确保业务的法律合规性和风险管理。
以上是一份基本的不良资产处置业务法律尽职调查清单，以辅助您进行该业务的合规检查。
根据具体情况，您可能需要根据实际业务需求进行调整和补充。
请在尽职调查过程中保持独立性，并避免引用无法确认的内容。
并购收购法律尽职调查清单
并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。
因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。
为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。
一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。
2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。
3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。
4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。
二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。
2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。
3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。
4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。
5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。
6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。
7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。
以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。
不良资产业务法律尽职调查清单
不良资产业务法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
一、项目名称
二、补充尽调时间及地点
时间：预计个工作日
地点：
三、法律尽职调查对象
1.收购方：
2.担保方（质押人、抵押人）：
3.保证人：
4.担保资产：
5.还款来源：
四、应收集资料
本次尽职调查应收集资料已整理成下表，贵方可提前准备下表罗列资料的复印件，待我方法律尽职调查人员前往核查原件无误后加盖公章并交予我方法律尽职调查人员。
注：表格中罗列材料应具有时效性，皆应为最新版本。
五、法律尽职调查工作安排
本次法律尽职调查工作旨在成就项目交易，推进项目进行，功在各方皆赢。
为使本次法律尽职调查能够顺利高效完成，已先期制作本法律尽职调查清单，贵方可事先按本清单要求准备材料，可节省各方宝贵时间。
给贵方造成不便之处，还望贵方能予以理解，积极配合本次工作，诚谢。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3.1.4就土地使用权和房屋、机器设备等已支付或应支付的任何税费（包括但不限于土地使用税、增值税）的清单及付款凭证
3.1.5若有任何土地使用权是以划拨地的形式取得，请提供具体的说明和与划拨相关的全部文件
3.1.6建设用地批准书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、预售许可、建设工程需要的其他相关执照、许可、同意和批准
如债权人和债务人双方的章程、双方内部有权机构关于借款事项的审批文件等。
(2)证明标的债权不良的资料
如债权人出具的标的债权不良证明等。
2.3供货或提供服务而形成的应收账款债权
2.3.1必要证明材料包括但不限于
（1）证明货物（服务）买卖关系的资料
如货物（服务）买卖合同等。
（2）证明货物买卖、运输、交付事实的资料
(2)证明委托贷款资金使用的资料
如借款人（债务人）的财务审计报告、会计凭证等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告、通过征信系统查询的标的债权资料等。
(4)证明标的债权不良的资料
如委托人（债权人）或委贷行出具的标的债权不良证明等。
2.2借款、垫资等形式形成的应收账款债权
2.2.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明借贷关系的资料
如借款合同或其他能够证明存在借贷关系的资料。
（2）证明借贷事实的资料
如银行汇款凭证、双方银行业务回单、双方会计凭证等。
（3）证明标的债权余额的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、借款人（债务人）偿还借款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
如债权人出具的标的债权不良证明等。
3.担保措施
3.1担保物
3.1.1担保人获得担保物权属之协议，担保物为不动产的，土地出让协议（或转让协议）（含附件、红线图）、房屋买卖为股权的，股权出资或转让协议等；担保物为应收账款的，相关债权形成合同
3.1.2权属证明，如土地使用权证（出让或划拨）、房屋所有权证、股权或股票凭证、他项权利证书（包括与抵押有关的房地产他项权证）等
（4）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.3.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明标的债权的相关财务资料
如债权人和债务人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
(2)证明货物使用情况的资料
2.4建筑工程形成的工程款债权
2.4.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明承包合法有效的资料
如承包方的投标函及其附录、中标通知书等相关招投标文件、建设部门有关备案文件、承包方的资格资质文件、建设项目的土地使用权证、用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等。
（2）证明工程承包关系的资料
如与标的债权相关的建设工程施工合同（包括总包合同、专业分包合同、劳务分包合同等）等。
(1)证明标的债权的相关财务资料
如经审计的双方财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
(2)证明发包方与承包方内部决策审批的资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如发包方与承包方的章程、内部有权机构关于项目承包、发包的审批文件等。
(4)证明标的债权不良的资料
如货物买卖合同签署日至收购日期间货物的销售方出库凭证及购买方入库凭证、验收凭证，货物销售方开具的发票、双方会计凭证，合同签署日至收购日期间销售方货物发出、运输凭证等；如系服务买卖，则应按照服务产品特点，调查收集证明服务买卖事实、服务已实际完成的资料。
（3）证明标的债权余额的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书，购买方已支付部分货款的银行汇款凭证，双方银行业务回单、会计凭证、结算单等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
2.标的资产
2.1委托贷款形成的债权
2.1.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明委托关系的资料
如委托贷款委托合同等。
（2）证明借贷关系的资料
如委托贷款借款合同等。
（3）证明贷款事实的资料
如银行借据、银行汇款凭证、银行业务回单、委托人（债权人）和借款人（债务人）会计凭证等。
（4）证明贷款余额的资料
如委托人（债权人）和/或委贷行与借款人（债务人）签订的债权债务确认书、借款人（债务人）偿还借款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
5.担保物所在地或担保人所在地关于抵质押办理具体规定
6.项目相关文件（如涉及项目）
6.1项目立项报告
6.2项目立项批复
7、对于暂不实行认缴登记制的行业和公司，仍应根据工商部门要求调查核实实缴资本及最低注册资本是否符合法律及行政法规规定。
1.2最新的公司章程及其全部修改及补充文件
1.3法定代表人身份证明
1.4现时有效的组织机构代码证书
1.5其它有关公司业务行为的政府批复、证书、资质或许可（如房地产开发资质、生产许可、销售许可等），以及任何修改、吊销或撤回该等批复、证书、资质或许可的通知、通讯或信件（如有）
3、核实公司有关认缴出资额、实缴出资额、出资方式、出资期限相关内容，因企业注册不再要求验资，应调查公司出资缴纳情况。
4、应调查企业年度报告公示情况，关注企业是否因年度报告被载入经营异常名单、黑名单或被处罚情况。
5、调查法定代表人、负责人是否被列入黑名单或被采取失信惩罚措施。
6、《注册资本登记制度改革方案》实施后，当地工商部门的规定和要求。
（3）证明合同履行情况的资料
如发包方、承包方和监理方签字确认的关于工程预付款、工程进度款、工程竣工价款的结算资料等；经发包方、承包方和监理方签字确认的已完工程量确认资料及工程质量合格确认资料等；工程质量保证金、工程预付款、工程进度款的银行划款凭证、银行业务回单、双方会计凭证等。
（4）证明标的债权余额的资料
非金融机构不良债权收购并重组业务
法律尽职调查清单
文件名称
说明
1.主体资格
1.1最新的营业执照（副本）
1、应当调查项目涉及的所有当事方的主体资格，包括但不限于资产转让方、债务人、担保人等。
2、如“主体资格”的尽职调查涉及自然人，原则上应要求提供自然人身份证明、户籍证明、婚姻证明、个人征信、主要资产、负债及对外担保情况等资料。
1.6现时有效的税务登记证
1.7最近一年经公示的年度报告和信用报告
1.8开户许可证和外汇登记证（如有）
1.9股权结构和每位股东的情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效的工商营业执照复印件，或其它类型的法人注册登记文件
3.1.7房屋、土地使用权租赁合同（如有）
3.2担保人
3.2.1本清单第1项中的主体资格文件
3.2.2本清单第4项中的重大被诉情况
3.3担保程序
3.3.1担保程序所需合法性文件，如股东会决议、董事会决议、有关的审批文件等
4.重大被诉情况
4.1针对公司提起的任何诉讼、仲裁、行政处罚或其他请求或主张的文件
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如委托人（债权人）和/或委贷行与借款人（债务人）签订的债权债务确认书，委托人（债权人）或委贷行对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.1.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明标的债权的相关财务资料
如委托人（债权人）和借款人（债务人）的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
（4）证明借贷不违反相关法律法规、最高人民法院和当地法院司法政策的资料
主要包括：①债权人不实际经营放贷业务、不以放贷收益作为主要收入来源的资料，如债权人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等；②债权人系以自有资金对外借款的资料，如债权人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等；③债务人借入资金是为满足生产经营需要的资料，如债务人的财务报表、财务审计报告、会计凭证、借款使用情况说明、其他财务资料等。
4.1.1起诉书
4.1.2仲裁申请书
4.1.3答辩状
4.1.4法院判决、裁定
4.1.5仲裁裁定书
4.1.6执行申请书
4.1.7和解协议
4.1.8行政处罚决定书
4.1.9与公司任何财产或业务或股权相关的任何行政机关、司法机关的查封、冻结或其他强制执行的措施或程序
4.2公司所知晓的将来可能涉及索赔要求、诉讼、仲裁、行政处罚、政府部门调查或质询的事实
如购买方购买物资后使用的有关凭证及情况说明等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告等。
(4)证明购销双方内部决策审批的资料
如购销双方的章程、购销双方内部有权机构关于货物（服务）销售（购买）的审批文件等。
(5)证明标的债权不良的资料
如债权人出具的标的债权不良证明等。
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、已支付部分工程款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.4.2其他佐证资料包括但不限于：
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.2.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明融资双方决策审批的资料