财务顾问制度
财务顾问退费管理制度
财务顾问退费管理制度一、总则为规范财务顾问服务中的退费管理，确保客户权益，提高服务质量，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于所有财务顾问服务中的退费事宜。
三、退费条件1. 退费条件包括但不限于以下情形：（1）客户要求退费，且符合退费条件；（2）财务顾问未能提供符合客户预期的服务；（3）财务顾问未能按时提供服务，造成客户损失；（4）其他客户合理要求的退费情况。
2. 不适用退费条件包括但不限于以下情形：（1）客户要求退费超过服务合同约定的时间范围；（2）客户未能提供符合要求的退费证明；（3）客户违反服务合同规定，导致服务无法继续进行。
四、退费流程1. 客户需向财务顾问提出退费申请，提供相关退费证明和材料。
2. 财务顾问接到客户退费申请后，需在三个工作日内进行退费审核。
3. 审核通过的退费申请，财务顾问需在五个工作日内将退费款项返还给客户。
4. 客户如对审核结果有异议，可向相关监管部门投诉，并提供相关证据。
五、退费管理1. 财务顾问应建立健全的退费管理制度，明确退费流程和责任人。
2. 财务顾问应对退费申请进行认真审核，确保退费申请符合条件。
3. 财务顾问需建立客户退费档案，保存相关退费证明和材料。
4. 财务顾问应及时向客户通知退费结果，并妥善处理退费款项。
5. 财务顾问应定期对退费管理制度进行评估和调整，确保其适用性和有效性。
六、监督管理1. 财务顾问服务所在地的相关监管部门负责对财务顾问的退费管理进行监督和检查。
2. 监管部门有权要求财务顾问提供相关的退费证明和材料，并对其退费管理进行审核。
3. 财务顾问应积极配合监管部门的工作，保证退费管理工作的合规性和透明度。
七、处罚措施1. 对于违反退费管理制度的财务顾问，监管部门有权对其进行处罚，包括但不限于警告、罚款、吊销执照等。
2. 对于严重违反退费管理制度的财务顾问，监管部门有权采取强制措施，并对其相关责任人进行追责。
3. 对于因未能及时退费给客户造成损失的财务顾问，监管部门有权要求其进行赔偿，并对其相关责任人进行追责。
事业单位财务顾问制度范本
事业单位财务顾问制度范本第一条总则为了加强事业单位财务管理，提高财务决策水平，规范财务顾问行为，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规，制定本制度。
第二条财务顾问的定义与作用财务顾问是指具备专业财务知识和丰富实践经验，为事业单位提供财务决策建议、财务规划、内部控制、风险管理等服务的外部专业机构或个人。
财务顾问有助于事业单位提高财务管理水平，确保财务稳健、合规运行。
第三条财务顾问的选聘与管理1. 选聘：事业单位应当从具备资质、信誉良好、专业能力强的财务顾问中选聘。
选聘程序包括：发布选聘公告、受理应聘申请、组织评审、公示拟聘名单、签订聘用合同等。
2. 管理：事业单位应当建立健全财务顾问管理制度，明确财务顾问的职责、权限和工作要求。
定期对财务顾问的工作进行评估，对不履行职责、违反约定的财务顾问，及时解聘并依法追究责任。
第四条财务顾问的职责1. 提供财务决策建议：财务顾问应根据事业单位的财务状况、业务特点和发展需求，提供财务战略、投资、融资、预算、成本控制等方面的决策建议。
2. 财务规划：财务顾问应协助事业单位制定长期和短期财务规划，优化财务结构，提高财务效益。
3. 内部控制：财务顾问应指导事业单位建立健全内部控制体系，提高风险防范能力。
4. 风险管理：财务顾问应协助事业单位识别、评估、控制财务风险，提出应对措施。
5. 财务培训和咨询：财务顾问应为事业单位提供财务培训和咨询服务，提高财务人员的专业素质和业务水平。
第五条财务顾问的工作程序1. 签订合同：事业单位与财务顾问签订聘用合同，明确双方的权利、义务和责任。
2. 制定工作计划：财务顾问根据事业单位的实际情况，制定详细的工作计划，报事业单位批准。
3. 开展工作：财务顾问按照工作计划，开展财务咨询、内部控制、风险管理等工作。
4. 提交报告：财务顾问定期向事业单位提交工作报告，介绍工作进展、取得的成果和存在的问题。
企业财务顾问管理制度
企业财务顾问管理制度企业财务顾问管理制度是指在企业内部建立一套完善、规范的财务顾问管理机制，确保企业财务顾问工作的高效运行和质量保证。
该管理制度涵盖了财务顾问的招聘、培训、评估、奖惩等方面的规范，对提升企业财务顾问的素质，提高财务顾问服务质量具有重要意义。
下面，我们将从几个重要方面对企业财务顾问管理制度进行详细介绍。
一、招聘管理企业在招聘财务顾问时，应该根据岗位职责和要求，制定招聘条件和招聘流程。
招聘条件可以包括对财务顾问的学历、经验、能力等方面的要求。
在招聘流程上，可以包括简历筛选、面试和考核等环节，以确保招聘到符合企业要求的财务顾问。
二、培训管理企业应该为新入职的财务顾问提供全面的培训，以便他们迅速适应工作环境和岗位职责。
培训内容可以包括企业财务政策、财务制度、财务软件的使用等方面。
此外，企业还可以定期组织财务顾问培训班，邀请行业专家和管理顾问进行专题讲座，提高财务顾问的专业水平和综合能力。
三、绩效评估建立科学的绩效评估机制是企业财务顾问管理的核心环节。
企业可以通过量化指标和定性评价相结合的方式对财务顾问的工作绩效进行评估。
量化指标可以包括业绩完成情况、客户满意度等方面，而定性评价可以包括工作态度、团队协作能力等方面。
通过绩效评估，可以对优秀的财务顾问进行奖励，并对绩效不佳的财务顾问进行相应的考核和培训。
四、激励机制建立科学合理的激励机制对于提高财务顾问的积极性和工作质量具有重要意义。
企业可以根据财务顾问的工作业绩和贡献，制定相应的激励政策，如薪酬激励、职称晋升、培训机会等。
此外，企业还可以建立财务顾问之间的竞赛机制，促进团队之间的良性竞争，提高财务顾问的综合素质。
五、跟踪服务企业应该建立完善的跟踪服务机制，定期了解财务顾问的工作情况和客户满意度，并及时对问题进行解决和优化。
跟踪服务可以通过内部反馈、客户调研等方式进行，以确保财务顾问的工作质量和效果。
在制定企业财务顾问管理制度时，企业应充分考虑自身的实际情况和特点，结合财务顾问的工作特点和需求，确保管理制度的合理性和可行性。
银行财务顾问业务管理办法模版
银行财务顾问业务管理办法目录第一章总则第二章业务范围和种类第三章职责分工第四章业务流程第五章收费及核算第六章合作机构准入和管理第七章风险管理和内部控制第八章附则— 1 —第一章总则第一条为加强银行财务顾问业务管理，规范业务操作，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行中间业务暂行规定》等相关法律法规、监管规定及我行有关业务制度，制定本办法。
第二条本办法所称财务顾问业务,是指依托银行在客户、网络、资金、产品、信息、人才等方面的综合优势，根据客户的实际需求，为其提供的包括各类信息和金融政策咨询、财务分析和诊断、战略和发展规划、资本运作、资产管理以及各类投融资产品与方案设计相关的各项综合或专项服务。
第三条开展财务顾问服务应遵循以下原则：（一）合法合规原则。
严格遵守国家各项法律法规、监管政策及银行相关业务制度，依法开展财务顾问业务，合法合规经营。
（二）防范风险原则。
开展财务顾问业务需加强业务管理，规范业务操作，保守客户商业秘密，恪守职业规范，维护我行和客户利益，防范道德风险。
（三）服务收益相匹配原则。
严格按照协议的约定提供财务顾问服务，并根据银行在服务过程中投入的人力、时间、工作量、服务内容及方案的复杂程度等情况，与客户充分协商定价，做到质价相符，收费合理。
（四）“四有”原则。
开展财务顾问服务时，应坚持“有需求、有协议、有服务、有记录”的原则，各级分支机构应正确理解财— 2 —务顾问业务的服务要求和业务流程，强化制度约束，确保业务持续健康发展。
第四条本办法适用于银行境内各级分支机构。
第二章业务范围和种类第五条银行财务顾问业务包括投融资信息咨询顾问业务和专项财务顾问业务。
第六条投融资信息咨询顾问业务是指银行为客户提供的、以满足其日常经营与管理需要为目的的咨询、分析、建议等服务，主要包括各类产经信息采集、金融政策法规咨询和解读、战略发展规划、财务管理、分析和诊断、税务筹划、相关金融产品和服务推荐等全部或部分内容。
财务顾问方案
财务顾问方案一、方案概述本财务顾问方案旨在为企业提供全面的财务咨询服务，协助企业制定科学有效的财务策略，实现可持续发展目标。
通过深入了解企业的经营状况、行业发展趋势以及财务需求，我们将提出一系列具有针对性的解决方案，包括财务规划、风险管理、投资决策等等。
二、财务规划1. 概述财务规划是企业长期发展的基础，我们将根据企业的业务特点和发展阶段，制定全面的财务规划。
该规划涵盖资金筹集、资金使用、风险防控等方面。
2. 资金筹集我们将根据企业的资金需求，帮助企业选择适合的融资方式，并进行融资方案的设计。
同时，我们将协助企业进行融资材料的准备工作，提高融资成功率。
3. 资金使用在资金使用方面，我们将对企业进行资本支出规划和运营资金管理。
通过合理配置资金，提高企业的效益和盈利能力。
4. 风险防控财务风险是企业发展的重要因素，我们将帮助企业进行风险评估和规避，制定风险管理策略。
同时，我们还将帮助企业建立健全的内部控制制度，确保财务运作的合规性和安全性。
三、投资决策1. 概述投资决策是企业实现长期价值增长的关键。
我们将通过深入分析行业和企业的发展趋势，为企业提供全面的投资决策建议，帮助企业选择具有良好回报和风险可控的投资项目。
2. 项目评估我们将对潜在投资项目进行详尽的评估，包括市场分析、财务分析、风险评估等方面。
通过综合评估项目的可行性和回报率，为企业提供准确的投资决策依据。
3. 投资组合管理在投资组合管理方面，我们将根据企业的风险偏好和投资目标，为企业设计合适的投资组合，以实现最优的投资回报。
四、财务报告与分析1. 概述财务报告与分析是企业了解自身财务状况、评估经营业绩的重要手段。
我们将为企业提供准确可靠的财务报告，并进行深入的财务分析，以帮助企业制定合理的经营策略。
2. 财务报告我们将负责编制企业的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
同时，我们将确保财务报表的及时性和准确性，保障公司经营活动的透明度。
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定,制定本办法.第二条上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务. 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问)，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
第三条财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查,对委托人的申报文件进行核查,出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
第四条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责，并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理.第六条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件: (一)公司净资本符合中国证监会的规定；（二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（三)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；（五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（六）财务顾问主办人不少于5人; （七）中国证监会规定的其他条件。
公司外聘顾问管理制度(三篇)
公司外聘顾问管理制度1.驾驶员要牢固树立一切为公司服务的思想，强化服务意识、责任意识、高质高效地做好各项工作。
培养良好的职业道德和行为规范，严格遵守公司的各项规章制度，照章办事，保守____，不以车谋利。
加强司机形象建设，从言谈举止、仪表、仪容、仪貌做起，维护公司的形象和荣誉。
2.要树立“安全第一，防范为主”的思想。
服从领导安排，提高工作效率，出正点车，不误时、不误事。
3.外来驾驶员装车，双方点数，如有到客户手上，出现缺数造成经济损失的由驾驶员全部承担。
4.外来驾驶员工作时间严禁喝酒，休息时间不准酗酒。
凡酒后驾车出现事故的按损失进行全额赔偿。
发生汽车事故由外协驾驶员负责。
5.所有外来必须按指定地点停放，不按规定停放车辆者，所造成的一切后果（如损坏、被盗、被拖等）由驾车人承担全部责任。
6.车辆送货一般按照次序进行送货，特殊情况由发车负责人员安排，司机不能以其它理由进行推托或选择路线。
7.所有车辆规定出车前必须做到货物摆放整齐、点数，带上送货单、地址、联系电话、联系人，并带回回单，凭回单开出车单。
8.做好出车和收车的检查，确保车辆正常行驶。
当班期间如无出车任务，驾驶员应在指定地点待命，保持良好的工作状态，随时准备待命出发，严禁酒后驾驶。
休班期间驾驶员不得无故关闭通讯工具，以确保遇到紧急情况能够做到随叫随到。
杜绝不良嗜好，保持良好的工作状态。
9.外来车辆外出送货未及时回来，需要电话说明情况。
公司外聘顾问管理制度（二）1、任课教师应遵守少年宫的各项规章制度，服从少年宫教务处的管理，自觉维护少年宫的社会声誉，任课教师需与少年宫签订专业目标管理协议书。
2、任课教师必须严格按照少年宫的课程安排时间，坚持做到十分钟前上岗，建立每课点名制度，清楚了解所授科目学员的动态及时上报教务处。
不随意提早下课或在课堂上让学员随意走动，禁止在上课期间接打电话或发短信。
3、对下课后家长未能接走的学员，任课教师要认真做好看护工作，及时与教务处联系或通知家长，不得让学员独自离开。
财务顾问
财务顾问财务顾问(Financial Adviser):具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。
[编辑]财务顾问的业务财务顾问业务是指专业财务咨询公司根据客户的自身需求，站在客户的角度，利用公司的产品和服务及其他社会资源，为客户的日常经营管理、财务管理和对外资本运作等经济活动进行财务策划和方案设计等。
根据双方约定的财务顾问服务范围和服务方式，担任企业的财务顾问并为企业直接提供日常咨询服务和专项顾问服务的有偿顾问金融服务。
财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同，但是财务顾问大概的工作流程如下图：[编辑]财务顾问的具体工作财务顾问的工作主要包括以下方面：1、尽职调研，撰写甲方的股改可行性报告；2、拟订甲方股权结构及股份公司设立方案；3、拟订甲方财务调整方案；4、协助选择审计、评估、律师等中介机构，完成符合要求的审计、评估和法律方面报告；5、协助选择保荐人（辅导券商），提供上市前财务顾问服务。
[编辑]如何选择财务顾问企业股改上市过程中选择合适的财务顾问应具备的条件：1、熟悉国内外资本市场的特点、上市规则与各环节的具体细节；2、具备进行尽职调查的专业能力,善于发掘企业的潜在优势，能够提出符合国际国内资本市场的基本要求的股改与上市整体方案。
3、具有足够的业务网络和协作关系,可以根据企业的特点和要求选择合适的中介机构----保荐人、承销商、律师、会计师等；4、提供长期的顾问服务而不仅仅是眼前利益,为企业的长远发展考虑，与企业共同成长，提供完整、系统、长期的战略规划以及相应的财务顾问服务, 并且能够向企业提供近期与未来发展的分析和相应的独立意见；5、实际操作经验丰富，能在企业股改上市过程中遇到各种困难时,为企业提供多种应对方案。
6、业绩良好,收费合理，客户有较好的口碑。
[编辑]财务顾问案例分析[编辑]案例一:财务顾问在我国商业银行分析[1]一、商业银行财务顾问业务的内涵财务顾问业务是指商业银行依托自身在长期经营过程中形成的网络、资金、信息、人才和客户群方面的优势,为客户提供策划、咨询、分析、方案设计等服务并从中收取一定咨询费的业务。
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目录与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度（暂行） (2)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法（暂行） (8)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法（暂行） (12)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程（暂行） (15)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度（暂行）第一章总则第一条为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，建立稳健、高效的业务体系，防范风险，特制定本制度。
第二条与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务，包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。
以下简称“财务顾问业务”。
第三条开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。
第四条开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任，履行职责，提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
第二章组织体系与岗位职能第五条公司专门设立投资银行部。
投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位，具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。
投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。
第六条分管副总经理的主要职能是：在总经理授权范围内，具有财务顾问业务的决策权，负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施，负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。
是财务顾问业务的主要责任人。
第七条风险控制管理部的主要职能是：负责监督财务顾问各项目的运作过程，是财务顾问业务的风险控制中心。
第八条投资银行部的主要职能是：负责公司财务顾问业务经营管理和未来发展战略，承担部门各业务岗位间的组织和协调，负责项目的总体开发，以及日常行政管理，为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。
第九条财务顾问业务各岗位的主要职能是：具体负责财务顾问各自不同类别的项目承揽与承做。
其中：投融资顾问是专门负责企业投融资的财务顾问岗位；重组顾问是专门负责企业改制、并购、资产重组等项目的财务顾问岗位；资产管理顾问是专门负责企业流动性资产管理的财务顾问岗位；债券发行顾问是专门负责债券发行的财务顾问岗位；企业常年顾问是负责有关企业日常经营活动的财务顾问岗位。
第三章财务顾问业务第十条开展财务顾问业务，应当履行以下职责：（一）接受当事人的委托，对财务顾问项目进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（二）向委托人提供专业服务，帮助委托人分析所要进行的相关项目所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计方案；（三）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（四）在对委托人要进行的相关项目及材料的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，客观、公正地发表专业意见。
第十一条开展财务顾问业务必须与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问业务开展履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。
第十二条开展财务顾问业务前必须根据尽职调查制度和具体工作的规程的规定，对所开展的项目进行充分、广泛、合理的调查，核查委托人提供的为出具专业意见所需的资料，对委托人披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与委托人披露的内容不存在实质性差异。
委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
第十三条风险控制管理部应当设立由专业人员组成的核查小组，核查小组应当恪尽职守，保持独立判断，对相关财务顾问业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。
第十四条财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上，按照中国证监会的相关规定，出具财务顾问专业意见，并作出以下承诺：（一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异；（二）已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；（三）有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）有关的财务顾问专业意见已提交合规部门审查，并同意出具此专业意见；（五）在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
第十五条财务顾问业务的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、核查小组负责人、相关财务顾问岗位责任人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖公司公章。
第十六条建立财务顾问各项业务的工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
第十七条严格履行保密责任，不得利用职务之便牟取不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
第四章财务顾问业务程序第十八条财务顾问业务的开展应遵循以下业务程序：（一）项目承揽1、开始承揽（1）各业务岗位人员在获取相关业务范围的财务顾问等项目信息后，在分析认为该项目有一定价值和把握时，向部门负责人提交书面情况汇报，部门负责人根据报告情况与相关业务的有关人士接洽，了解相关信息后，向分管副总经理汇报，分管副总经理决定是否承揽。
（2）各业务岗位人员在承揽过程中，涉及双方合作的重大事项，相关岗位人员应及时向部门负责人汇报，部门负责人在取得分管副总经理的同意及授权后，负责统一安排和协调。
（3）投资银行部认为项目基本可行，拟提交立项申请的，可经履行尽职调查后出具书面尽职调查报告。
2、项目立项（1）部门负责人及相关岗位参与人为立项报告的共同责任人，必须在立项报告上共同签字确认；（2）一般立项报告经合规部复核，报分管副总经理签批后方能生效。
重大项目的立项还须报经公司分总经理最终审批生效。
（3）立项报告须履行必要的调查程序后，投资银行部方可组成项目组进场开展实质性工作。
（二）项目承做1、项目现场工作（1）项目承做工作由承做人员组成的项目组完成，项目主要承揽人员有选择承做该项目的优先权，投资银行部负责人可根据情况确定承做负责人及相关人员。
（2）项目组应在本制度框架下，建立高效、合理、有序的项目管理机制，包括但不限于：人员调配、信息共享、社会资源配置及综合利用、项目费用控制、项目进度管理、项目动态监控、后勤保障、效益考核。
（3）项目组进场后，应严格按照证监会及公司的有关制度规定操作，恪守勤勉尽职、诚实信用的准则，切实履行相关职责。
（4）项目组应根据工作的进展情况进行持续尽职调查，及时在投资银行部定期报告系统中详细填写企业最新信息和重要信息，实现项目质量的全程监控。
（5）项目组应根据实际情况对需要专门报告或快速作出反应的重大事项出具专项报告。
对于需尽快形成意见并采取对策事项的专项报告，项目组应向风险控制管理部提出申请，要求进入快速调查程序。
风险控制管理部受理申请后，在一日内完成调查程序。
（6）投资银行部应建立健全内部质量监控制度，定期或不定期地抽查项目人员的工作情况，调阅包括工作底稿在内的项目资料及文件。
（8）项目承做中存在重大技术障碍或不确定因素、项目组无法作出判断的，由投资银行部门组织相关人员召开专题技术会议。
2、项目报告项目报告制作完毕，进入调查、内核和风控程序，完成三级复核程序后，即可正式提交委托人。
具体办法如下：（1）履行项目组复核程序后，由项目负责人上报投资银行部（2）投资银行部转由风险控制管理部进行复核后，经部门负责人上报分管副总经理（3）一般业务项目由分管副总经理签发同意后，下发投资银行部门负责人向委托人提交项目报告；重大业务项目由公司总经理、分管副总经理、合规总监、财务总监、法律顾问组成的项目审核委员会讨论通过后，下发投资银行部门负责人向委托人提供项目报告。
3、项目考核（1）项目组应定期与委托人保持联系，重点关注委托人对报告的反馈意见与采纳程度。
（2）项目考核以项目参与人员为考评对象，依据公司业绩考核的有关细则执行。
在考评期内，不同的评分人按照统一制订的考评细则及评分标准对考评对象打分，再分别以特定的权重汇总，得出项目人员的总体得分，作为项目人员奖惩及年终综合考核的重要依据。
第五章档案管理第十九条对已立项的项目建立业务档案，同时对该项目进行费用核算和考核。
凡在各业务流程环节中形成的具有保存价值的文件材料，不论其何种门类和何种载体，都属于档案管理范围；第二十条有关项目立项、财务顾问协议、尽职调查报告、项目质量评价报告等一系列在整个项目工作流程环节中形成的各种文件，在项目执行过程中由各流程环节的项目人员负责保管，在此期间，项目人员务必保证资料的完整，如有缺损将追究项目人员的责任。
第二十一条在项目完成后，项目组有关人员应统一向投资银行部移交全套资料存档，填写业务档案移交单。
财务部问部据此进行财务结算。
投资银行部文档管理员收妥移交单上联。
有关人员未予上交或未全部上交归稿资料的视作该工作未完成。
移交工作质量将为综合管理部对该项目考评工作的依据。
第二十二条投资银行部文档管理员接收业务档案后根据立卷原则组卷，经部门负责人和项目负责人审定后，在项目完成年度后次年三月底前完成归档工作。
第二十三条业务档案的借阅：1、凡借阅档案，必须办理借阅手续；2、本部业务人员因业务需要借阅档案，须经部门负责人批准后方可借阅。
如需复印该份资料，须在申请单上注明；3、其他部门借阅、索取、摘抄档案资料，须填写借阅单，注明借阅档案资料用途，经分管副总经理签字后方可借阅；4、借阅档案人员应爱护档案，不得抽换、涂改、勾画文件，不准拆散案卷。
第六章附则第二十四条本办法由投资银行部负责解释、修改。
第二十五条本办法自发布之日起执行。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法（暂行）第一章总则第一条为了规范公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务行为，保障委托人的合法权益和公司利益，明确与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的合规管理职责，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等有关法律、行政法规、规章的规定，结合公司实际，制订本办法。