管理层 BRC内审检查表
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2019年最新BRC第八版内审检查表(含附属各部门全套EXCEL表)
1.1.5
员工应清楚知道，他们必须向指定的经理报告任何不安全或不合格的产品或原材料，以便让需要立即采取行 动的问题得到解决 公司应制定一个保密报告系统，以便让员工报告与产品安全、完好性、质量和合法性有关的任何疑虑。
1.1.6 1.1.7
用于报告疑虑的机制（例如相关电话号码）必须清晰传达给员工。公司的高级管理层应具备一个流程来评估 任何上报的疑虑。评估记录，以及必要时采取的行动，都应有书面记录。 公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。 公司的高级管理层是否建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查： ●科学和技术的最新发展
食品安全计划---HACCP 基本 公司应制定以食品法典HACCP的原则为基础的全面实施且有效的食品安全计划。
2.1
HACCP食品安全小组---食品法典第1步
HACCP计划或食品安全计划应由跨部门人员组成的食品安全小组制定和管理,其成员应包括负责质量/技术、 生产运行、规程和其他相关职能的人员。 小组的领导者是否对食品法典 HACCP 原则（或相等原则）有深入的了解，并能够证明具备相应的能力、经 验和培训。工厂必须提供法律要求的特定培训。 小组成员应具备一定的HACCP知识以及相关的产品、流程和相应危害性知识。 如果公司内部缺乏相应的专业知识,可寻求外部技术力量，但食品安全体系的日常管理应始终是公司自己的 责任。
BRC(第八版)内审检查表
部门：
BRC标准编号 1 1.1 高级管理层的承诺 高级管理层的承诺和不断改善 基本 工厂的高级管理层应展现他们全面承诺实施《食品安全全球标准》的各项要求和可促进食品安全 和质量管理不断改善的流程
工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户 的责任。此项政策应：
BRC内审检查表(第七版)
1 管理承诺
管理要求
内审检查表
受审核 部门
检查内容
检查日期：
1.1 管理承诺及持续改善
应建立书面安全和质量政策，证明工厂已履行其义务来确 保生产安全及合法的产品，并对消费者承担责任，应包 括：
授权人签署； 全员传达(参与)。
最高管理 者
品管部
应建立明确的质量目标，已评估其维持及改善产品安全 性，合法性及质量，质量目标应包括：
品管部
2.4 预期使用识别
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群， 包括产品对弱势群体，如婴幼儿、老人、过敏者的适用性 。
品管部
2.5 工艺流程
流程图应覆盖每个产品，产品目录或工序，在HACCP范围 内，包含食品工序流程处理操作过程中各方面，从原料、 制程及贮存，运输。以下要求应包括。但不仅于此：
品管部
2.9 关键限值
每一关键控制点，应建立关键限值，以识别偏离程度是否 超出可接受标准：
形成书面文件，包括目标达成情况及采取的措施； 传达到相关人员； 至少每季度上报到高层管理。
最高管理 者
品管部
应定期（至少每年一次）进行管理评审并保持记录。管理
评审输入应包括：
之前的管理评审输出，纠正行动及时间范围；
内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况；
最高管理
客户投诉，客户满意度调查结果；
者
突发事件，纠正措施，意外结果及不合格物料；
评估HACCP体系管理、食品防护和真伪鉴别体系管理； 品管部
资源需求；
环保管理；
社会责任管理。
管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内 落实执行，措施完成后应更新记录。
最高管理 者
品管部
管理要求
内审检查表
受审核 部门
检查内容
检查日期：
1.1 管理承诺及持续改善
应建立书面安全和质量政策，证明工厂已履行其义务来确 保生产安全及合法的产品，并对消费者承担责任，应包 括：
授权人签署； 全员传达(参与)。
最高管理 者
品管部
应建立明确的质量目标，已评估其维持及改善产品安全 性，合法性及质量，质量目标应包括：
品管部
2.4 预期使用识别
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群， 包括产品对弱势群体，如婴幼儿、老人、过敏者的适用性 。
品管部
2.5 工艺流程
流程图应覆盖每个产品，产品目录或工序，在HACCP范围 内，包含食品工序流程处理操作过程中各方面，从原料、 制程及贮存，运输。以下要求应包括。但不仅于此：
品管部
2.9 关键限值
每一关键控制点，应建立关键限值，以识别偏离程度是否 超出可接受标准：
形成书面文件，包括目标达成情况及采取的措施； 传达到相关人员； 至少每季度上报到高层管理。
最高管理 者
品管部
应定期（至少每年一次）进行管理评审并保持记录。管理
评审输入应包括：
之前的管理评审输出，纠正行动及时间范围；
内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况；
最高管理
客户投诉，客户满意度调查结果；
者
突发事件，纠正措施，意外结果及不合格物料；
评估HACCP体系管理、食品防护和真伪鉴别体系管理； 品管部
资源需求；
环保管理；
社会责任管理。
管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内 落实执行，措施完成后应更新记录。
最高管理 者
品管部
BRC内审检查表
5．1
对于新产品或新工艺与有关产品、包装材料或制造过程的变化，应有合适的产品设计/开发程序，以确保生产合法、安全的产品。
5.2
公司应有含过敏原的材料管理方面的成熟体系，体系将过敏原对产品的污染风险降到最低，并且满足标签方面的法规要求。
5.3
应有合适的原料，半成品与成品的追溯、标识和隔离体系以确保所有与起源或保证状态有关的声明能够被证实。
5.4
产品包装应符合产品的预定用途，并保持适当的储存条件，以减低污染和变质的风险。
5.5
公司应采用适宜的程序、设施和标准，自己承担或转包那些对证实产品安全、合法和产品品质至关重要的产品检验与分析项目。
5.6
公司应确保在完成所有已协定的程序前不予放行。
6.1
公司应按照书面的程序和/或作业指导书进行操作，这可确保持续生产具有期望的质量的安全、合法的产品。并完全符合HACCP食品安全计划。
6.2
公司应运作量的控制体系，符合产品销售国法律要求和任何额外的本行业的规章或特定的客户要求。
6.3
公司应能够证明测量和监控设备足够精确和可靠，提供可信的测量结果。
7.1
公司应确保那些从事影响产品安全，合法性及质量工作的员工通过培训、工作经验或资格，具备从事其工作的能力。
7.2
公司的个人卫生标准应与生产的产品相适应、形成文件，并被所有人员采用，包括代理员工（机构工作人员）、合同方和生产场所的来访者。
3.11
公司应当有有效的事故管理的方案和体系以保证产品召回和撤回的有效实施。
4.1
产品场所应具有适宜的面积、位置、结构和设计，以便于减少污染风险，并有助于生产安全、合法的终产品。
4.2
当在工厂的控制之下安全系统应保证产品受到保护而不被偷盗或者恶意污染。
对于新产品或新工艺与有关产品、包装材料或制造过程的变化，应有合适的产品设计/开发程序，以确保生产合法、安全的产品。
5.2
公司应有含过敏原的材料管理方面的成熟体系，体系将过敏原对产品的污染风险降到最低，并且满足标签方面的法规要求。
5.3
应有合适的原料，半成品与成品的追溯、标识和隔离体系以确保所有与起源或保证状态有关的声明能够被证实。
5.4
产品包装应符合产品的预定用途，并保持适当的储存条件，以减低污染和变质的风险。
5.5
公司应采用适宜的程序、设施和标准，自己承担或转包那些对证实产品安全、合法和产品品质至关重要的产品检验与分析项目。
5.6
公司应确保在完成所有已协定的程序前不予放行。
6.1
公司应按照书面的程序和/或作业指导书进行操作，这可确保持续生产具有期望的质量的安全、合法的产品。并完全符合HACCP食品安全计划。
6.2
公司应运作量的控制体系，符合产品销售国法律要求和任何额外的本行业的规章或特定的客户要求。
6.3
公司应能够证明测量和监控设备足够精确和可靠，提供可信的测量结果。
7.1
公司应确保那些从事影响产品安全，合法性及质量工作的员工通过培训、工作经验或资格，具备从事其工作的能力。
7.2
公司的个人卫生标准应与生产的产品相适应、形成文件，并被所有人员采用，包括代理员工（机构工作人员）、合同方和生产场所的来访者。
3.11
公司应当有有效的事故管理的方案和体系以保证产品召回和撤回的有效实施。
4.1
产品场所应具有适宜的面积、位置、结构和设计，以便于减少污染风险，并有助于生产安全、合法的终产品。
4.2
当在工厂的控制之下安全系统应保证产品受到保护而不被偷盗或者恶意污染。
brc第九版审核检查表
brc第九版审核检查表BRC第九版审核检查表BRC第九版审核检查表是指对企业进行BRC认证审核时所使用的检查表格。
BRC是全球领先的食品安全和质量管理认证体系，其认证标准被广泛应用于食品生产和供应链管理领域。
BRC认证是众多食品企业追求的目标，通过该认证，企业能够提升产品质量和食品安全水平，增强市场竞争力。
BRC第九版审核检查表涵盖了许多方面的要求，以下是其中一些重要内容：1. 组织和管理体系：审核人员需要对企业的组织结构、管理职责和食品安全政策进行评估，确保企业具备有效的管理体系和食品安全控制措施。
2. 风险评估和风险管理：审核人员需要评估企业对食品安全风险的认识程度和控制措施的有效性，包括对原材料供应商的评估和管理、对生产工艺的控制、对产品质量和安全性的监测等。
3. 原材料管理：审核人员需要检查企业对原材料的采购、收货、储存和使用等环节的控制措施，确保原材料的质量和安全性符合要求。
4. 生产过程控制：审核人员需要评估企业对生产过程的控制措施，包括设备的维护和清洁、操作人员的培训和操作规范、产品的追溯和回溯能力等。
5. 产品检验和分析：审核人员需要检查企业对产品进行检验和分析的能力，包括对产品外观、口感、营养成分和微生物指标等方面的监测。
6. 产品包装和标签：审核人员需要评估企业对产品包装和标签的控制措施，确保产品包装完整、标签准确，符合相关法规和标准要求。
7. 内部审核和持续改进：审核人员需要评估企业的内部审核和持续改进机制，确保企业能够不断改进食品安全管理体系和产品质量。
8. 供应商管理：审核人员需要评估企业对供应商的管理措施，包括对供应商的评估、合同管理、产品追溯能力等方面的要求。
9. 员工培训和意识：审核人员需要评估企业对员工的培训和意识提升措施，确保员工具备足够的食品安全知识和技能。
10. 紧急事件管理：审核人员需要评估企业对紧急事件的应对能力，包括对食品安全事故和产品召回的应急预案和管理措施。
BRC 内部审查检查表
管理层
2.7
《管理评审程序》
管理评审:是否按策划的时间间隔评审消费品管理体系;公司的最高管理者是否按策划的时间间隔对消费品管理体系的有效性进行评审，评审是否确保鉴定评价该体系的适宜性、充分性和有效性，并是否识别出变更的需要。是否保留着管理评审的记录;评审过程是否包括对内部审核和第二方和第三方审核的结果，顾客反馈、过程业绩和产品符合性、产品缺陷、预防和纠正措施的状况、以往的管理评审记录和行动计划、能影响质量管理体系的变化和持续改进的建议的评审。评审过程中做出的决定和商定的措施是否被指定的员工在特定的时间框架中执行。
管理层
2.8
《内审管理程序》
内部审核；公司是否对消费品管理体系进行审核以确保其适宜和一致性。审核是否定期进行，并按有关活动的风险程度制定审核的范围和频率。内部审核是否由能胜任的审核员执行，审核员是否是中立的，并且审核员不能审核其自己的工作。积极和消极的审核结果都是否引起相关被审核活动的负责人的注意。是否确定纠正措施时亿整改期限。所有策划的内审和相关的纠正措施的记录都是否该被保持。所有纠正措施都是否被验证以证明符合。
管代
2.14
《应急响应及产品召回程序》
公司是否具有文件化的程序来有效地控制产品召回和撤回。确保召回程序在任何时侯都能运行，并将供是否链、库存产品回收流程、产品回收物流体系、回收产品的储存和销毁纳入考虑范围。程序是否被定期的评审，如有必要，是否进行修订以确保其持续有效。程序是否定期测试，以确保其操作的有效性，测试记录是否保持。程序中是否包括，在特定的时间框架内通知相关员工的安排。
《纠正措施管理程序》
公司是否执行有效的体系，对不符合产品安全性、合法性和质量的情况进行收集、记录和调查。公司是否确保采取有效的纠正措施，防止不符合情况的再次发生。纠正措施是否文件化，并指定有关的责任和义务。任何有关产品安全性、合法性和质量的纠正措施计划，必须由对该范围负有责任和义务的人员来批准。这些人员也是否负责验证纠正措施是否达到预期效果。纠正措施是否被适时地实施，以防止不符合的再次发生。
2.7
《管理评审程序》
管理评审:是否按策划的时间间隔评审消费品管理体系;公司的最高管理者是否按策划的时间间隔对消费品管理体系的有效性进行评审，评审是否确保鉴定评价该体系的适宜性、充分性和有效性，并是否识别出变更的需要。是否保留着管理评审的记录;评审过程是否包括对内部审核和第二方和第三方审核的结果，顾客反馈、过程业绩和产品符合性、产品缺陷、预防和纠正措施的状况、以往的管理评审记录和行动计划、能影响质量管理体系的变化和持续改进的建议的评审。评审过程中做出的决定和商定的措施是否被指定的员工在特定的时间框架中执行。
管理层
2.8
《内审管理程序》
内部审核；公司是否对消费品管理体系进行审核以确保其适宜和一致性。审核是否定期进行，并按有关活动的风险程度制定审核的范围和频率。内部审核是否由能胜任的审核员执行，审核员是否是中立的，并且审核员不能审核其自己的工作。积极和消极的审核结果都是否引起相关被审核活动的负责人的注意。是否确定纠正措施时亿整改期限。所有策划的内审和相关的纠正措施的记录都是否该被保持。所有纠正措施都是否被验证以证明符合。
管代
2.14
《应急响应及产品召回程序》
公司是否具有文件化的程序来有效地控制产品召回和撤回。确保召回程序在任何时侯都能运行，并将供是否链、库存产品回收流程、产品回收物流体系、回收产品的储存和销毁纳入考虑范围。程序是否被定期的评审，如有必要，是否进行修订以确保其持续有效。程序是否定期测试，以确保其操作的有效性，测试记录是否保持。程序中是否包括，在特定的时间框架内通知相关员工的安排。
《纠正措施管理程序》
公司是否执行有效的体系，对不符合产品安全性、合法性和质量的情况进行收集、记录和调查。公司是否确保采取有效的纠正措施，防止不符合情况的再次发生。纠正措施是否文件化，并指定有关的责任和义务。任何有关产品安全性、合法性和质量的纠正措施计划，必须由对该范围负有责任和义务的人员来批准。这些人员也是否负责验证纠正措施是否达到预期效果。纠正措施是否被适时地实施，以防止不符合的再次发生。
BRC(第八版)内审检查表(2019)
●清晰的不符合项纪录 ●能够胜任且经授权的适当人员对后果的评估 ●解决当前问题措施 ●纠正进程的适当时间框架 ●质量纠正问题的人员 ●对纠正措施已得到实施且有效的验证
审核员：
检查内容
符合情况 符合/不符合
3.7.3 3.8 3.8.1
3.9
3.9.1 3.9.2 3.9.3
●对不符合项根本原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生。 工厂是否就完成根本原因分析制定规程。作为最低要求，在下列情况下，根本原因分析是否用于执行持续改 善工作及防止不符合项再次发生： ●对不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加； ●某个不符合项给产品带来安全、合法或质量方面的风险。 不合格产品控制 公司应确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。 应制定成文的不合格产品管理规程，具体包括： ●对员工识别和报告潜在不合格产品的要求 ●对不合格产品的醒目标识，（如直接贴标签或使用IT系统） ●安全贮藏，以防止意外放行，（如实际或基于计算机的隔离区） ●必要情况下向品牌所有者进行查证
应为环境监控计划定义适当的控制限值。 公司应制定当监测结果显示不能满足控制限值或阳性结果有增加趋势时要采取的纠正措施，并将其编制成文 。
4.11.8.3
公司是否至少每年一次，或在下列情况发生时，评估环境监控计划： ●加工条件、工艺流程或设备发生变化 ●科学信息有了新发展 ●计划未能识别一个重大问题（如，监管当局测试发现阳性结果，但工厂的监控计划未能发现） ●产品不合格（产品检测出阳性结果） ●持续的阴性结果（例如，工厂长期有阴性结果时是否评估其计划，考虑检测范围是否为工厂正确的部 分，检测的执行是否正确，检测目标是否为正确的微生物等）。
3.9.4 4.11.8
4.11.8.1 4.11.8.2
审核员：
检查内容
符合情况 符合/不符合
3.7.3 3.8 3.8.1
3.9
3.9.1 3.9.2 3.9.3
●对不符合项根本原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生。 工厂是否就完成根本原因分析制定规程。作为最低要求，在下列情况下，根本原因分析是否用于执行持续改 善工作及防止不符合项再次发生： ●对不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加； ●某个不符合项给产品带来安全、合法或质量方面的风险。 不合格产品控制 公司应确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。 应制定成文的不合格产品管理规程，具体包括： ●对员工识别和报告潜在不合格产品的要求 ●对不合格产品的醒目标识，（如直接贴标签或使用IT系统） ●安全贮藏，以防止意外放行，（如实际或基于计算机的隔离区） ●必要情况下向品牌所有者进行查证
应为环境监控计划定义适当的控制限值。 公司应制定当监测结果显示不能满足控制限值或阳性结果有增加趋势时要采取的纠正措施，并将其编制成文 。
4.11.8.3
公司是否至少每年一次，或在下列情况发生时，评估环境监控计划： ●加工条件、工艺流程或设备发生变化 ●科学信息有了新发展 ●计划未能识别一个重大问题（如，监管当局测试发现阳性结果，但工厂的监控计划未能发现） ●产品不合格（产品检测出阳性结果） ●持续的阴性结果（例如，工厂长期有阴性结果时是否评估其计划，考虑检测范围是否为工厂正确的部 分，检测的执行是否正确，检测目标是否为正确的微生物等）。
3.9.4 4.11.8
4.11.8.1 4.11.8.2
BRC内部审核检查记录表(BRC内审检查表)
●最新的科学文献
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
BRC包材内审审核检查表sr版
√
初审.明年监僭再关注
1.1.7生产副总是否参加BRC认证的首次和末次会议？
相关部门经理在审核期间应根据需要随时陪同
√
有参与
1.1.8上次审核的不符合项的根木原I対是否得到解决？ 为解决第二方利第三方审核的不符合项及其根木原因. 商层是否有相应的规定？
√
已经全部关闭
管理评
审
1.2.1管理评审是否至少每包商的情况通知客户？
√
NA
3.7.2如果分包，包括图稿或印前活动，对产品质量及安 全造成的风险应构成风险分析的一部分.公司对相关系 统的评估是否记录？
√
NA
3.7.3对于所有分包工作，应明确产品的规格
√
NA
3.7.4分包的产品的昴终出货仍属工厂责任。为确保产品 安全和质址.对分包的完成工作是否实施控制和检査？
管理评审已经安排
1.2.2管理评审是否包括以下的评估：上次评审文件：内 审.第二方和第三方审核：客户绩效指标、客户投诉、 危害与风险管理（Hann）系统审核：纠正行动、不合格 处理：资源要求：根木原因分析与纠正的有效性
√
符合
123评审记录，评审决议，决议是否在预定时间内执行
符合
1.2.4为提请商层关注产品安全和质址，及时解决问題， 是否有相关的规定•且规定确实有效？
√
有明文方针.由总经理签署并发布 传达
1丄2是否建立书面.明确的质虽目标？是否向相关员工 传达？目标是否至少每年审核1次？是否按侦定周期 汇报？
√
目标明确，每次在管理审核中完成 评审.每月按要求统计和汇报。
1.13为有效执行质虽管理体系和涉及产品安全的程序
文件■高层是否提供了必要的人力和财务资源？
√
初审.明年监僭再关注
1.1.7生产副总是否参加BRC认证的首次和末次会议？
相关部门经理在审核期间应根据需要随时陪同
√
有参与
1.1.8上次审核的不符合项的根木原I対是否得到解决？ 为解决第二方利第三方审核的不符合项及其根木原因. 商层是否有相应的规定？
√
已经全部关闭
管理评
审
1.2.1管理评审是否至少每包商的情况通知客户？
√
NA
3.7.2如果分包，包括图稿或印前活动，对产品质量及安 全造成的风险应构成风险分析的一部分.公司对相关系 统的评估是否记录？
√
NA
3.7.3对于所有分包工作，应明确产品的规格
√
NA
3.7.4分包的产品的昴终出货仍属工厂责任。为确保产品 安全和质址.对分包的完成工作是否实施控制和检査？
管理评审已经安排
1.2.2管理评审是否包括以下的评估：上次评审文件：内 审.第二方和第三方审核：客户绩效指标、客户投诉、 危害与风险管理（Hann）系统审核：纠正行动、不合格 处理：资源要求：根木原因分析与纠正的有效性
√
符合
123评审记录，评审决议，决议是否在预定时间内执行
符合
1.2.4为提请商层关注产品安全和质址，及时解决问題， 是否有相关的规定•且规定确实有效？
√
有明文方针.由总经理签署并发布 传达
1丄2是否建立书面.明确的质虽目标？是否向相关员工 传达？目标是否至少每年审核1次？是否按侦定周期 汇报？
√
目标明确，每次在管理审核中完成 评审.每月按要求统计和汇报。
1.13为有效执行质虽管理体系和涉及产品安全的程序
文件■高层是否提供了必要的人力和财务资源？
√
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受审核部门
管理层
审核员/日期
部门负责人
BRC条款
检查项目
检查方法
审核结果
检查结果记录
提问
1.1最高管理者的承诺和持续改进
3、食品安全及质量管理系统
1
管理承诺
高层管理是否证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理.
√
是
1.1
最高管理者的承诺和持续改进
1.1.1
应建是否建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对消费者承担责任,并经适当的最高管理者批准、签名和注明日期。公司的最高层管理者是否确保方针传达到所有与产品安全性，合法性和质量相关的员工。
3.1.3
程序和操作规程应清楚、明了，能够明白的文字，如文字不易理解，则照片，图表或其它图示亦可。
√
程序和操作规程应清楚、明了
3.4
内部审核
公司是否审核《食品安全全球标准》涵盖的所有要求的程序和体系，以确保其存在、适宜并得到遵守执行。
√
是
3.4.1
内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,应对HACCP项目，前提方案及程序，之前的不符项整改等需涉及。
√
管理层定期参与并主持了管理评审的活动，以评价管理体系的适宜性、充分性和有效性。有相关的活动记录。
1.1.4
每月是否召开会议识别并产品安全性\合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动.
√
每月召开质量会议，有相关记录
1.1.5
公司的最高管理者是否提供人力资源和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划
1.1.7
公司是否持有最新版《食品安全全球标准》。
是
1.1.8
公司是否根据有效的时间表维持《食品安全全球标准》的认证,以确保认证没有过期.
0
第一次申请
1.1.9
最高管理者或运营经理是否参加BRC第三方审核时的首/末次会议．
0
第一次申请
1.1.10
高层管理是否确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生
√
制定了质量方针和质量目标，目标能支持食品安全的要求。形成方针目标控制程序。每季度以报告形式将目标达成情况上班到管理层
1.1.3
是否按策划的时间间隔（每年一次）评审管理体系;是否将管理评审记录全面的文件化并予以保持.;评审过程是否包括以前管理评审的文件,纠正预防措施计划和时限；内审、第二方和第三方审核；客户投诉,客户满意度调查结果、事故、纠正措施、不符合的结果和不合格的原料；基于HACCP体系的评审、资源需求.是否将评审过程中取得的决定和商定的措施与相关员工进行有效沟通,这些措施应在商定的时间内完成.是否更新记录以表明完成了措施.。
×
有相应的作业指导书但不够详细
3.1
食品安全及质量手册
公司应建立食品安全质量手册，描述如何满足《食品安全全球标准》的要求。这些要求应得到充分的实施并按适当的时间间隔进行评审，必要时予以改进。
√
建立了食品安全质量手册，满足《食品安全全球标准》的要求。作为管理评审的重要输入信息内容，必要时予以改进。
3.1.1
是否将公司书面的程序，工作方法和操作规程以纸质和电子质量手册形式编辑整理。
√
手册包括形成文件的程序、管理文件、技术文件和引用的其它文件，还规定了公司管理体系的结构和相关层次以及各职能部门的职责分工
3.1.2
是否将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。
√
质量管理手册》的控制在《文件控制程序》中均做了相关规定。主要员工应可随时查阅食品安全质量手册、相关重要的程序文件。
√
有分部门进行内审，内审内容涵盖所有的体系文件和之前的不符合整改项
3.4.2
内审应经过适当培训的、能胜任的、独立与审核部门之外的审核人员来执行。
√
是
3.4.3
内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。
√
内审报告有确认并验证符合项和不符合项，内审的结果报告给相关被审核项目的责任人，确定了采取的纠正措施及其时间表。
√
制定了《质量手册》并签订食品安全承诺书，通过培训的方式向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性，有相应的培训记录，符合要求
1.1.2
应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量目标应包括:形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施；传达到相关人员；至少每季度上报到高层管理.
3.4.5
审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：卫生检查以评估清洁度及内务管理；对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险；定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。
√
有对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查，在对行政部、生产部和维修部的内审中有体现。
√
管理层为使公司质量体系有效进行，确定了资源的需求并提供了充分的资源，包括人力资源和财力资源，各部门的管理人员工作人员已在不断的加强，物资、资金可有效的保障企业发展及质量管理体系运行。
1.1.6
最高管理者是否确保公司及时收集和掌握最新法规变化,科技发展,行业动态,包括原料供应链,所在国及销售国.
√
公司最高管理者建立体系以确保公司及时掌握相关法规、科技发展以及原料供应、生产及产品销售地国家的相关行业规范、法规方面的信息
0
第一次申请
1.2
组织架构,职责及权限
公司是否有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量
1.2.1Leabharlann 是否建立清晰的组织架构图,相关职位人员的职权应在有关的文件中述及
√
有组织架构图，各部门、指定人员有明确的的职责和权限，有相应的文件和记录证明。
1.2.2
.是否确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.
管理层
审核员/日期
部门负责人
BRC条款
检查项目
检查方法
审核结果
检查结果记录
提问
1.1最高管理者的承诺和持续改进
3、食品安全及质量管理系统
1
管理承诺
高层管理是否证明其承诺已符合全球食品安全标准的要求,并持续改善其食品安全及品质管理.
√
是
1.1
最高管理者的承诺和持续改进
1.1.1
应建是否建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品,并对消费者承担责任,并经适当的最高管理者批准、签名和注明日期。公司的最高层管理者是否确保方针传达到所有与产品安全性，合法性和质量相关的员工。
3.1.3
程序和操作规程应清楚、明了，能够明白的文字，如文字不易理解，则照片，图表或其它图示亦可。
√
程序和操作规程应清楚、明了
3.4
内部审核
公司是否审核《食品安全全球标准》涵盖的所有要求的程序和体系，以确保其存在、适宜并得到遵守执行。
√
是
3.4.1
内部审核应每年至少一次，并涵盖各相关部门,应对HACCP项目，前提方案及程序，之前的不符项整改等需涉及。
√
管理层定期参与并主持了管理评审的活动，以评价管理体系的适宜性、充分性和有效性。有相关的活动记录。
1.1.4
每月是否召开会议识别并产品安全性\合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动.
√
每月召开质量会议，有相关记录
1.1.5
公司的最高管理者是否提供人力资源和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划
1.1.7
公司是否持有最新版《食品安全全球标准》。
是
1.1.8
公司是否根据有效的时间表维持《食品安全全球标准》的认证,以确保认证没有过期.
0
第一次申请
1.1.9
最高管理者或运营经理是否参加BRC第三方审核时的首/末次会议．
0
第一次申请
1.1.10
高层管理是否确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生
√
制定了质量方针和质量目标，目标能支持食品安全的要求。形成方针目标控制程序。每季度以报告形式将目标达成情况上班到管理层
1.1.3
是否按策划的时间间隔（每年一次）评审管理体系;是否将管理评审记录全面的文件化并予以保持.;评审过程是否包括以前管理评审的文件,纠正预防措施计划和时限；内审、第二方和第三方审核；客户投诉,客户满意度调查结果、事故、纠正措施、不符合的结果和不合格的原料；基于HACCP体系的评审、资源需求.是否将评审过程中取得的决定和商定的措施与相关员工进行有效沟通,这些措施应在商定的时间内完成.是否更新记录以表明完成了措施.。
×
有相应的作业指导书但不够详细
3.1
食品安全及质量手册
公司应建立食品安全质量手册，描述如何满足《食品安全全球标准》的要求。这些要求应得到充分的实施并按适当的时间间隔进行评审，必要时予以改进。
√
建立了食品安全质量手册，满足《食品安全全球标准》的要求。作为管理评审的重要输入信息内容，必要时予以改进。
3.1.1
是否将公司书面的程序，工作方法和操作规程以纸质和电子质量手册形式编辑整理。
√
手册包括形成文件的程序、管理文件、技术文件和引用的其它文件，还规定了公司管理体系的结构和相关层次以及各职能部门的职责分工
3.1.2
是否将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。
√
质量管理手册》的控制在《文件控制程序》中均做了相关规定。主要员工应可随时查阅食品安全质量手册、相关重要的程序文件。
√
有分部门进行内审，内审内容涵盖所有的体系文件和之前的不符合整改项
3.4.2
内审应经过适当培训的、能胜任的、独立与审核部门之外的审核人员来执行。
√
是
3.4.3
内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。
√
内审报告有确认并验证符合项和不符合项，内审的结果报告给相关被审核项目的责任人，确定了采取的纠正措施及其时间表。
√
制定了《质量手册》并签订食品安全承诺书，通过培训的方式向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性，有相应的培训记录，符合要求
1.1.2
应建立明确的质量目标,已评估其维持及改善产品安全性,合法性及质量,质量目标应包括:形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施；传达到相关人员；至少每季度上报到高层管理.
3.4.5
审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：卫生检查以评估清洁度及内务管理；对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险；定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。
√
有对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查，在对行政部、生产部和维修部的内审中有体现。
√
管理层为使公司质量体系有效进行，确定了资源的需求并提供了充分的资源，包括人力资源和财力资源，各部门的管理人员工作人员已在不断的加强，物资、资金可有效的保障企业发展及质量管理体系运行。
1.1.6
最高管理者是否确保公司及时收集和掌握最新法规变化,科技发展,行业动态,包括原料供应链,所在国及销售国.
√
公司最高管理者建立体系以确保公司及时掌握相关法规、科技发展以及原料供应、生产及产品销售地国家的相关行业规范、法规方面的信息
0
第一次申请
1.2
组织架构,职责及权限
公司是否有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量
1.2.1Leabharlann 是否建立清晰的组织架构图,相关职位人员的职权应在有关的文件中述及
√
有组织架构图，各部门、指定人员有明确的的职责和权限，有相应的文件和记录证明。
1.2.2
.是否确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.