非关税壁垒的特点与作用
非关税壁垒的特点和作用
本章思考题
• 一、简述关税壁垒的主要种类，并说明战后以 来关税壁垒日益增多的原因。 • 二、比较关税与非关税壁垒的经济效应 • （以关税和进口配额为例加以说明，请画图） • 三、分析非关税壁垒的特点
• 1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 • 2、国际贸易谈判中用作砝码 • 3、作为实行贸易歧视的手段
• （二）发展中国家
• 1、限制非必需品进口，节省外汇 • 2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 • 3、发展民族经济，保持经济独立
非关税壁垒的主要种类
• 联合国贸发会议：三种类型，六个组别 P187 • 传统方法：配额、金融控制、政府参与贸易 （国营贸易）、海关与海关手段、产品要求 • 限制方法：直接方法与间接方法
非关税壁垒的特点和作用
• 一、定义 • 非关税壁垒（non-tariff barriers-NTRs）是指 除关税以外的一切限制进口的措施，其出现 在资本主义发展初期，成熟在20世纪30年代 • 二、特点 • 灵活性；有效性（难以规避性）；直接性； 隐蔽性；歧视性等
非关税壁垒的特点和作用
• 三、作用 • （一）发达国家
3.6 O a 5 b 20
S
c d D 60 65 Q
• 假设该国是小国，奶酪国内市场售价5.4元，国际价 格3.6元。本国欲通过配额对国内产业进行保护，问 • 该国配额应为多少，比自由贸易下如何变化？ • 在该图中，消费者剩余和生产者剩余如何变化？ • 如果征收关税亦能达到同样效果，则配额和关税小 影有何区别？（关税收入、配额租和总国民福利）
• （三）中国的进口许可证制度
• 1051-1956； • 1956-1980； • 1080-至今
非关税壁垒的主要种类
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
关税壁垒与非关税壁垒有什么区别
关税壁垒与非关税壁垒有什么区别关税壁垒和非关税壁垒对国际贸易的影响1、关税壁垒和非关税壁垒的不同特点：（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性关税税率的制定必须通过理发程序，要求具有相对的稳定性。
这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
非关税壁垒措施的制定通常采取行政程序，比较便捷，能随时针对某国的某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的。
（2）非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，从而间接地达到限制进口的目的。
但如果出口国采用出口补贴，商品倾销等办法来降低出口商品的成本和价格，关税往往难以起到限制商品进口的作用。
但是非关税壁垒措施，则更能有效地起到限制进口的作用。
（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性关税率确定以后，要依法执行。
任何国家的出口商都可以了解，但一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。
2、非关税壁垒和关税壁垒对国际贸易的影响（1）对世界贸易发展的影响当世界上主要国家普遍提高关税和加强非关税壁垒时，不仅这些国家的进出口商品的数量要减少，而且由于相互影响、相互作用的结果，将进一步使进口商品的数量减少，影响国际贸易的发展。
在其他条件不变的情况下，世界主要国家关税税率的增减程度或非关税壁垒的加强程度与国际贸易的发展速度成反比关系。
（2）对国际贸易商品结构和地理方向的影响关税壁垒和非关税壁垒在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变化。
发达资本主义国家工业制成品进口关税下降幅度超过农产品，工业制成品受非关税壁垒的影响程度小于农产品；发达资本主义国家之间的关税下降幅度超过对发展中国家和社会主义国家的关税下降幅度；发展中国家和社会主义国家对外贸易受发达国家非关税壁垒的影响程度超过发达资本主义国家本身。
这种差异是使战后制成品贸易的增长快于农产品贸易的增长、发达资本主义国家间贸易的增长超过他们与发展中国家和社会主义国家之间贸易的增长的重要原因。
关税和非关税壁垒
（10）技术性贸易壁垒：
工业检验标准、卫生检疫标准、包
装和标签规定；
（11）海关壁垒：
海关估价、海关程序；
（12）法律与惯例冲突
第十二章 关税与非关税壁垒
（13）销售障碍
（14）滥用反倾销：
发达国家又提出了“生态倾销”和
“社会倾销”的概念。
（15）绿色壁垒：ISO14000标准
（16）进口替代的产业政策
第十二章 关税与非关税壁垒
目前采用的货物分类目录是“海关合 作理事会税则目录”（CCCN），又叫 “布鲁塞尔税则目录”（BNT）。
各国海关税则还分为单式税则和复式 税则，前者一个税目下只有一个税率， 对来自不同国家的商品采用相同的税率； 后者一个税目下订有两个或两个以上的 税率，对来自不同国家的商品采用不同 的税率。
配额的分配方法：
公开拍卖、无偿颁发和由出口国掌 握；
（2）“自愿”出口配额
第十二章 关税与非关税壁垒
（4）外汇管制： 分为数量性外汇管制和成本性外汇
管制； （5）进出口的国家垄断 （6）歧视性的政府采购 （7）各种国内税 （8）最低限价
第十二章 关税与非关税壁垒
（9）进口押金
Te
V V V
100 %
其中：Te为有效保护率工增值
第十二章 关税与非关税壁垒
3、有效保护率的计算公式：
Te
T aiti 1 ai
其中：T为某产品的名义关税率；
ai为自由贸易条件下，某项投入原
料的价值占该产品价值的比例；
ti为该项投入原料的名义关税。
第十二章 关税与非关税壁垒
第十二章 关税与非关税壁垒
直接补贴是指直接付给出口商的现金 补贴，间接补贴是政府对出口商品给予 财政上的优惠。
谈谈我对非关税壁垒的认识
谈谈我对非关税壁垒的认识随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税等传统的贸易壁垒正逐步淡出国际贸易领域，受到越来越多的限制和约束；相反，以技术法规、技术标准、认证制度等为主要内容的新型贸易壁垒却日益突显，成为贸易壁垒的主导形式。
在此背景下，有必要将非关税壁垒单列开来，系统的阐述非关税壁垒的特点、分类及其对国际货物贸易的作用机制及影响程度。
非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。
一、非关税壁垒的特点1．从制定程序来看，非关税壁垒比关税有更大的灵活性和针对性。
非关税壁垒的制定通常采用行政程序，迅速而简便，并能随机针对某国某种商品采取相应的限制进口措施，以及灵活调整实施程序，以应付复杂多变的国际市场形势。
2．从保护作用看，非关税壁垒比关税对进口限制的作用更强。
非关税壁垒在限制进口方面方式更加直接。
特别是在进口配额制下，进口量是被限定的，进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。
3．从政策的透明度来看，非关税壁垒比关税更具有隐蔽性。
非关税壁垒并不都是公开的，有些甚至无法判定其是否属于非关税壁垒。
一些国家对某些商品的质量、规格、性能和安全性等规定了极为严格、繁琐的特殊标准，并且经常变化，使得出口上难以应付。
更有一些国家利用非关税壁垒的隐蔽性，对来自特定地区和国家的进口商品设置了重要障碍，使非关税壁垒又带有歧视性的特点。
二、非关税壁垒测度的国内外研究综述一般来讲，非关税壁垒(Non-tariff barriers)是指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施的总和。
非关税壁垒概述(PPT 29张)
（六）NTBs 的发展趋势
1．技术性贸易壁垒
(Technological Barriers to Trade, TBT) 涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。 构成与内容：（1）技术标准与法规 （2）合格的评定程序 （3）包装和标签要求 （4）产品检验检疫制度 （5）信息技术壁垒
（1）数量性外汇管制——控制外汇数量 （2）成本性外汇管制——复汇率 （3）混合性外汇管制——数量+复汇率
2、进口押金制
又称“进口存款制”、“先期存
款制”。进口商要预先按照进口金额
的一定比率和规定时间，到指定银行
无息存入一笔现金。
1974年5月到1975年3月，意大利曾规定，对400多
种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先 向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押 金，无息存放6个月。据统计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。
三、非关税的经济效应分析
----以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例
P
H
S
1.封闭经济下的均衡:
国内均衡价格为Pd 国内供需均衡S=D, 贸易量为：0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱPd
E
Pw I
C
G
2.自由贸易下的均衡:
D
0 Q1
图8-1-0
Q4
国内价格下降为Pw Q 贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q4
P H
（二） “自动” 出口配额制
( Voluntary Export Quotas) 又称 “自动”出口限制，是指出口国 在进口国的要求或压力下,“自动”规定在 某一时期内某种商品的出口配额，在限定的 配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 可分为两种形式—— 1、非协定的“自动”出口限制 2、协定的“自动”出口限制
国际贸易中的关税和非关税壁垒
国际贸易中的关税和非关税壁垒国际贸易是各国之间进行经济交流和合作的重要方式，通过国际贸易，各国可以互通有无，促进资源配置的优化和经济效益的最大化。
然而，国际贸易也面临着一些困难和挑战，其中关税和非关税壁垒是两个常见的障碍。
关税是指政府对进口和出口商品征收的税费，是一种常见的贸易壁垒。
关税的设立可以对进口商品进行限制和调整，既可以保护国内产业，又可以增加国家财政收入。
但是，高额的关税往往会导致贸易成本的提高，降低国际贸易的规模和效率，对各国经济发展造成不利影响。
除了关税外，非关税壁垒也是国际贸易中的重要问题。
非关税壁垒指的是除了关税以外的其他贸易限制措施，包括配额、进口许可证、质量标准、技术壁垒等。
这些非关税壁垒可以通过对进口商品进行准入限制和技术要求，对外国商品进行歧视性对待，从而限制了国际贸易的自由化和公平性。
关税和非关税壁垒的存在给国际贸易带来了诸多障碍，限制了各国的经济发展和合作。
因此，国际社会需要共同努力，通过合作和协商，逐步消除这些贸易壁垒，促进国际贸易的自由化和便利化。
同时，各国政府也可以通过改革自身的贸易政策和制度，减少关税和非关税壁垒的设置，推动建立更加开放和包容的国际贸易环境。
除此之外，国际贸易中的关税和非关税壁垒也需要在国际多边组织和协定的框架下得到有效解决。
世界贸易组织（WTO）作为全球最重要的贸易组织之一，其成员国可以通过谈判和协商，共同制定和遵守贸易规则，包括关税和非关税壁垒的限制和管理。
通过WTO等国际组织的框架，各国可以相互监督、协商和合作，共同促进国际贸易的发展和互利合作。
对于发展中国家来说，国际贸易中的关税和非关税壁垒也是一个重要问题。
这些国家往往面临着贸易能力和资源优势不足的挑战，高额关税和各种非关税壁垒更是制约了这些国家的对外贸易活动。
因此，国际社会应该更加关注发展中国家的贸易需求和权益，通过技术援助和贸易安排等方式，帮助这些国家加强国际贸易合作，促进经济发展和扶贫减贫。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
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三、非关税壁垒的作用 （一）西方发达国家使用
作为防御性武器限制外国商品进口，用以 保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者 保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；
在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥 协让步，以争夺国际市场；
用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚 至作为实现政治与经济利益的手段。
路漫漫其悠远
3、更合理的隐蔽性
关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率 ，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须 以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税 措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准 和手续，且它既能以正常的海关检验的名 义出现，又可以借用进口国的有关行政规 定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐 蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源 环境和动植物及人类健康为目标，关注生
路漫漫其悠远
4、更直接的歧视性
各国单一的关税税则同等程度地限制所有国 家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国 家的某种商品采取相应的限制性措施。如 1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的 牛肉这一做法，就是针对美国作出的。 2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的 进口，表面上是针对商品而不针对国家， 但由于这三种商品的进口主要来自中国， 因此，其实质是针对中国，中国相应地列
TCM description
1994(%) 2004(%)
Tariff Measures(TRQ.etc)
5.8
0.3
Price control measures
7.1
1.8
Finance measures
2.0
1.5
Refundable deposit for sensitive
0.6
products categories
0.2
Prohibition for sensitive product categories
2.5
6.8
TCM code 7 8
续表10-1
TCM description Monoplistic measures Technical measures
1994(%) 1.3 31.9
2004(%) 1.5 58.5
路漫漫其悠远
5、内容的广泛性
关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税 措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁 垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有 的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源 环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包 括商品生产、销售，且涉及生产方法与过 程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准 ；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的 外观包装等。
Non-core measures
5+617+627+637+8
55.3
84.8
Core measures
1+3+4+6+7-(617+627+637)
44.7
15.2
Number of countries Total Number of observations
非关税壁垒的特点与作 用
路漫漫其悠远 2020/4/3
第十章 非关税壁垒（Nontariff barriers, NTBs) • 非关税壁垒的特点与作用 • 非关税壁垒的主要种类 • 非关税壁垒的经济效应 • 非关税壁垒与关税壁垒的比较
路漫漫其悠远
第一节 非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进
路漫漫其悠远
二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促 成各成员国不断下调关税，关税作为政府 干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪 70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的 主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总 协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视 性贸易措施，从而成为“灰色区域措施 (grey area measures)”，在一定程度上 构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统 计，20世纪90年代初世界上使用的非关税 壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在
路漫漫其悠远
二、非关税壁垒的特点
1、更灵活的针对性
关税税率制定须通过立法程序，并具有一 定的连续性，调整或更改税率的随意性有 限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁 垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和 实施走行政立法程序，变更、调整转换迅 速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现 出更大的灵活性和时效性。
Automatic licensing measures
2.8
1.7
Quantity control measures
49.2 34.8
Prior authorization for sensitive product categories
18.1 17.1
Quotas for sensitive product categories 0.2
路漫漫其悠远
2、更显著的有效性
关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商 品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接 地达到限制进口的目的。但如果出口国采 用各种办法降低成本和价格，关税就较难 起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒 ，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准 的商品无法进口；进口配额等预先规定进 口的数量和金额，超过限额就禁止进口等 。所以，非关税手段在限制进口方面更直
口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口 配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反 倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒 ，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机 的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场 的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立 起关税与非关税壁垒体系。
路漫漫其悠远
（二）发展中国家使用 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口口的强大竞争力，以保护 民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达资本主义国 家对本国经济的控制17
5 6 617
627 637
路漫漫其悠远
表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS)