SMS内部审核要点与技巧
SMS审核指南范文
SMS审核指南范文短信审核指南一、背景介绍随着短信营销的快速发展，越来越多的企业将短信作为一种重要的推广手段。
然而，短信的内容和发送频率往往会受到监管机构的限制，尤其是涉及敏感话题和涉嫌违法违规的内容。
因此，制定一套严格的短信审核指南对企业来说至关重要，既能确保短信的合法合规，又能有效地保护用户权益。
二、审核原则1.合法合规：所有短信内容必须遵守国家法律法规，尤其是涉及食品药品、金融、医疗、教育等领域的短信，更要严格遵守相关政策规定。
2.真实准确：短信内容必须真实准确，不能夸大事实或发布虚假信息，以免误导用户。
3.明确标注：涉及广告推广的短信必须明确标注广告字样，以便用户识别。
4.自愿选择：用户必须自愿选择接收短信，不得强制推送或无故骚扰用户。
企业应提供退订通道，让用户随时取消订阅。
三、审核内容1.敏感词汇：审核人员需要针对敏感词汇进行严格审核，包括涉黄、涉赌、涉毒、涉暴力等。
若内容中出现敏感词汇，需立即撤回并向相关部门报备。
2.虚假广告：审核人员需要仔细审核短信中的广告内容，包括广告主体的真实性、产品效果的真实性等。
确保广告内容与实际情况相符。
四、发布流程2.上级审批：审核通过的短信需要提交至上级汇总，由该部门负责最终的审批，确保短信内容无误。
3.备案报备：审核通过的短信需及时向相关政府部门进行备案报备，并遵循备案程序，确保产生法律效力。
4.发送监控：企业应建立短信发送监控系统，对所有短信的发送进行记录和监测，确保短信发送的合规性。
五、处罚措施1.立即撤回：一旦发现短信存在违规行为，企业应立即撤回并删除该短信，避免进一步对用户造成伤害。
2.停止发送：对于多次违规的企业，相关监管机构有权要求企业停止发送短信，并可依法对企业进行行政处罚。
3.经济处罚：若企业的短信违规行为属于严重违法违规行为，相关监管机构有权对企业进行罚款或吊销营业执照等处罚。
六、规范培训企业应定期开展短信审核规范培训，要求短信推广人员全面了解短信审核指南，掌握审核技巧和方法，提高审核准确率和效率。
SMS审核指南
SMS审核指南编写说明随着《国际安全管理规则》（简称ISM规则）、《国内安全管理规则》（简称NSM规则）实施工作全面展开和逐步深入，建立、运行和保持符合要求的安全管理体系（SMS）的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。
作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推进力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性，在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》，着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南”的工作要求。
根据中国海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。
2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。
在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。
在此基础上，编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南（初稿）”，6月底在北京召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南（初稿）”定稿会。
会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改，形成了“SMS审核指南（修改稿）”，并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南（修改稿）”审定会。
结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。
本“SMS审核指南”旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用，但不作为审核的标准。
本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对自身运营、财务、流程等方面进行审查和评估，以促进业务的持续改进和风险的管理。
下面是一些内部审核的方法和技巧：1. 制定内部审核计划：确定内部审核的目标、范围和时间表，明确需要审核的内容和关键点。
2. 确定审核标准：根据组织的政策、法规和最佳实践，制定审核标准和指引，作为内部审核的依据。
3. 确定审核团队：建立内部审核团队，其中包括具备相关知识和经验的成员。
团队成员可以来自组织内部或外部，确保审核的客观性和独立性。
4. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和数据，包括文件、记录、报表等。
确保信息的完整性和准确性。
5. 进行现场考察：实地考察组织的运营和流程，观察实际操作和记录存在的问题和风险。
6. 进行文件审查：审查组织的文件和记录，包括合同、协议、会议记录等，以确认是否符合内部控制要求和政策规定。
7. 进行个别访谈：与组织内的员工进行面对面的访谈，了解他们对相关流程和控制的理解和应用情况。
8. 分析审核结果：根据收集到的信息和数据，对审核结果进行分析和评估，确定存在的问题和风险。
9. 提出建议和改进措施：根据审核的结果和分析，提出改进建议和措施，帮助组织优化流程和提高内部控制。
10. 编写审核报告：将审核过程和结果整理成审核报告，包括问题和风险的描述、改进建议和措施的提出，以及审核团队的意见和建议。
11. 追踪和跟进：审核团队可以根据需要进行后续的追踪和跟进，确保改进措施的实施和效果。
需要注意的是，内部审核应该以客观、独立的态度进行，避免利益冲突和主观判断。
同时，内部审核应该与组织的风险管理和持续改进相结合，确保审核的结果可以为组织的发展和运营带来积极影响。
内部审核是一种组织内部对自身质量管理体系、运营流程、财务风险等方面的自查自纠活动。
通过内部审核，可以发现问题、纠正错误，保持组织运营的高效性和持续改进。
下面将进一步介绍一些内部审核的方法和技巧。
12. 管理风险：内部审核应将风险管理作为重要的内容之一。
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第一部分SMS内部审核 第二部分SMS有效性评价和管理 复查
第三部分SMS外部审核的相关知 识
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第一部分SMS内部审核
第一章审核的基本知识 第二章内审的准备 第三章内审的实施 第四章内审员的作用和管理
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防污染的目标的系统而独立的审查。
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6
第一章审核的基本知识
２、内部审核的概念
系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全 管理体系的规定，作为公司管理职能的一部分 而实施的系统而独立的验证过程。—— 《ICS/ISF〈国际安全管理规则〉应用指南》
内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过 培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理 体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动 和有关结果是否符合安全管理体系规定和计划 安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否 得到有效实施并适合于达到安全和防污染目标 的系统而独立的审查。
一、审核的概念
１、安全管理体系审核的基本概念
是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖
ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制
性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管
机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规
则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体
系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些
计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和
2020/10/31
11
第一章、审核的基本知识
六、审核及体系相关术语
1、客观证据； 2、不符合规定情况——NC non-conformity； 3、重大不符合规定情况； 4、严重不符合规定情况； 5、记录； 6、符合证明＝DOC Document Of Compliance; 7、安全管理证书＝SMC Safety Management Certificate; 8、安全管理体系＝SMS Safety-Management System; 9、国际安全管理规则＝ISM International Safety
航运公司SMS内审员培训之SMS内部审核、有效性评价和
提升，能够更加准确地发现潜在的安全风险并提出改进建议。
学员心得体会分享
学员A
01
本次培训让我对SMS内部审核有了更深刻的理解，掌握了实用
的审核技巧，对今后的工作有很大的帮助。
学员B
02
有效性评价部分的讲解非常精彩，让我意识到了数据分析和持
续改进在安全管理中的重要性。
学员C
03
通过与其他内审员的交流和学习，我拓宽了视野，提高了自己
提升公司安全管理水 平，降低航运风险
确保SMS体系在公司 内部的持续有效运行
培训对象及要求
航运公司内部安全管理体系 （SMS）相关人员
具备一定的航运业务知识和安 全管理经验
对内审工作有浓厚的兴趣和责 任心
培训内容与方式
01
SMS内部审核的流程、 方法和技巧
02
有效性评价的标准和实 施步骤
03
案例分析与实践操作相 结合
的专业素养和审核能力。
未来发展趋势预测
数字化技术在内审中的应用将更加广泛
随着数字化技术的不断发展，航运公司内审将更加注重数字化技术的应用，如使用智能审核工具 提高审核效率、利用大数据分析进行风险预警等。
内审员队伍将更加专业化、职业化
未来，航运公司将更加注重内审员队伍的建设，通过专业培训、资格认证等方式提高内审员的专 业素养和职业能力。
04
课堂讲授、小组讨论、 角色扮演等多样化培训 方式
02 SMS内部审核流程
审核前准备工作
确定审核目标和范围
明确审核的具体目标，例如评估SMS的符合 性、有效性和实施情况，并确定审核的具体 范围，如涉及船舶、岸基活动、应急响应等 方面。
制定审核计划
根据审核目标和范围，制定详细的审 核计划，包括审核时间、地点、人员 安排等。
SMS审核指南范文
SMS审核指南范文短信审核指南为了确保短信内容的合规性和质量，短信审核是非常重要的环节。
以下是一份详细的短信审核指南，以帮助审核人员进行准确、高效的审核工作。
1.关注法律合规性短信内容必须符合当地相关法律法规的要求。
审核人员应该熟悉这些法律法规，并确保短信内容不违反任何相关规定。
2.确保信息准确3.确定短信类型短信可以包括推广信息、通知信息、验证码等各种类型。
审核人员需要仔细判断短信的类型，以确定其内容是否符合相应类型的要求。
4.避免敏感词和违禁词审核人员需要了解敏感词和违禁词列表，并确保短信内容中不包含任何这些词汇。
敏感词的使用可能导致短信被拦截或被视为垃圾短信。
5.检查语法和拼写错误审核人员应该仔细检查短信内容中是否存在语法和拼写错误。
这些错误可能影响短信的可读性和专业性，需要及时更正。
6.确保短信格式清晰短信内容应该以简洁、清晰的格式提供。
审核人员应确保短信中的段落、标点符号和换行符等元素正确使用，以提高短信的可读性。
7.核对签名短信内容应包括发送者的签名信息。
审核人员需要核对签名是否准确、完整，并确保签名内容的规范性和合规性。
8.注意享受优惠和奖励如果短信内容中涉及到任何优惠、奖励或折扣等信息，审核人员需要核实这些信息的准确性和有效性。
避免误导用户或造成纠纷。
9.注意保密性审核人员应始终牢记短信审核工作的保密性。
短信内容可能包含用户的个人信息，审核人员需要妥善保护这些信息的安全性。
10.审核记录和反馈审核人员应该记录审核过程中的重要信息，如审核时间、审核结果等。
他们还应该及时向相关人员提供审核反馈，以便他们了解审核结果和必要的修改。
总结：在进行短信审核时，审核人员应关注法律合规性、信息准确性和格式清晰性。
他们应该避免敏感词和违禁词的使用，检查语法和拼写错误，并核对签名和优惠信息等。
同时，他们应保护短信中的个人信息，并记录审核过程和提供必要的反馈。
通过遵循这些审核指南，审核人员可以确保短信内容的质量和合规性，提供良好的用户体验。
船长在SMS内外审核中应注意的事项
船长在SMS内外审核中应注意的事项船长在SMS内外审核中应注意的事项本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。
现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。
船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。
船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。
因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：一、船长应准备好船舶相关的证书本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC年度签证。
本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。
本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。
（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。
（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。
（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。
（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。
（六）船长是否知道与公司指定人员及与其进行联络的渠道和方法。
SMS审核指南
船、岸SMS运行情况监控
1、如何监控SMS船、岸运行情况,是否有具体手段和明确的制度规定？
2、指定人员是否清楚其监控体系的具体方法？
3、实际监控情况如何。
谈话提问并查阅指定人员监控SMS活动工作记录。
1、建议在SMS中建立相关程序或须知，以明确规定指定人员监控体系运行的具体方法。
2、指定人员在各种管理活动中审批、接受报告、跟踪验证等职责也是其监控职能的具体体现，要看其是否能正确理解，并有效使用监控结果。
3、如何开展管理复查，其作用和实际效果如何？
4、管理复查是否覆盖引发该次复查的原因。
1、询问谈话；
2、查阅有效性评价报告、管理性复查报告。核查有效性评价报告中提出的问题，在管理复查时是否都采取了对应的纠正或预防措施。
1、总经理对内审、有效性评价只需要了解其作用和结果，但对管理复查的目的、时机、方法、过程等要充分熟悉、理解；
3、询问文件使用情况，审核SMS文件在实际工作中的可操作程度。
常见问题有：
1、最新外来文件搜集到后没有及时通过正规渠道进入体系文件清单；
2、对SMS文件规定存在异议但不及时反馈，不提出文件更改申请。
6
SMS信息传递
1、对SMS信息搜集、传递的职责是否熟悉掌握；
2、实际工作中对搜集到的SMS信息的处理情况如何？
2
人员培训
1、本部门/岗位各种培训需求上报情况如何(主动意识、及时性及针对性)？
2、公司培训计划是否下达，部门/岗位实施情况如何；
3、如何控制各种培训效果；
4、对相关SMS文件的熟悉程度如何；
5、对履行职责所需强制性规定的熟悉程度如何？
1、将培训记录和培训计划对应核查；
2、部门培训记录和个人培训记录对应核查；
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
由于公司扩大管理，船舶种类改变，体系 文件作重大更改或全面改版，发生重大不 符合后复查体系 直接利害关系人举报公司SMS运行存在重大 事件； 在外审前如认为需要时。 内审的时机和频次应由本公司的SMS主管部 门研究后提出，由指定人员报请最高管理 者决定后实施。
12
符合性 有效性 适合性 系统性
SMS内部审核要点与技巧
胡梅生
2012.7
1
目录
安全管理体系内部审核基本概念 ➢ 内审概况 ➢ 安全管理体系审核的分类 ➢ 内审的依据 ➢ 内审的目的 ➢ 内审的范围 ➢ 内审的时机和频度 ➢ 内审的特点 ➢ 审核的常用术语与审核种类
内审要点
2
内审的组织与准备 ➢ 制定内审计划 ➢ 组成审核组 ➢ 收集并审阅和熟悉有关文件 ➢ 编写检查表 ➢ 通知被审核部门并约定审核时间
➢ 所有涉及 SMS的部门及申请获取安全管理证书 （SMC）的船舶均应进行内审。
9
内审的时机和频度
内审的时机——何时进行审核为宜？ 内审的频度——一旦确定审核，此种审核每年应进行 多少次为宜? 内审一般可分为：例行的常规审核和特殊情况下的附 加审核两种。 常规审核可分为两种： ➢ 按预先编制好的年度计划进行，可以每月对一个或几 个部门进行审核，全年应覆盖所有部门、单位、船舶 和各要素至少一次。 ➢ 实行每年1—2次集中审核各部门或各要素的例行审核， 其方式与外审相似 迎接外审前应全面内审一次
试运行，方可申请接受主管机关的外审。 ➢ 在接受外审前，本公司须首先组织内审员对自身
的体系进行内部审核。 制定内审计划 ➢ 制定年度内审工作计划 ➢ 编制内审计划 ➢ 编制内审计划要点
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计划应考虑的因素
——被审核部门的数量； ——代表船的类型和停靠的港口； ——被审核部门是否分散； ——被审核部门进体系的员工数。
内审的实施 ➢ 内审的一般程序 ➢ 内审步骤及内容
3
纠正措施
➢ 纠正措施在内审中的重要性 ➢ 纠正措施的计划与实施 ➢ 纠正措施的跟踪验证
评价与管理性复查 ➢ 评价与管理性复查的概念 ➢ 评价与管理性复查的内容 ➢ 内审与评价、管理性复查的关系 内部审核员 ➢ 内审员的作用 ➢ 内审员的条件 ➢ 内审员的职责 ➢ 内审员要掌握的原则 审核的方法和技巧
司 审 核
审 核
合合合
审价
核和
管
理
性
复
查
14
内部审核要点
内审员必须熟悉NSM规则，只有在对规则正 确理解和真正掌握内审知识的基础上，并 按照标准的方法进行审核，才能发现公司 和船舶的SMS是否真正符合NSM规则的要求。 SMS的建立和有效运行实际上是有效实施 NSM规则要素的过程。 单项审核的是要素，而要素达到基本要求， 整个系统形成闭环后，就成了一个完整的 体系。
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审核计划的主要内容
审核的目的和范围； 审核种类； 审核依据； 审核组成员名单及分工； 审核的日程安排、工作地点和内容，包括： ➢ 首、末次会议的时间、地点 ➢ 参会人员范围等 被审核的单位领导和部门及人员。
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组成审核组
指定人员任命审核组长及审核员并组成审核组。 审核组一般由3—7人组成。如果审核组只需一名 审核员，则审核由审核组长单独进行。 在选择审核组成员时，应考虑下列因素： ➢ 资格； ➢ 业务范围和专业知识； ➢ 工作中的协调； ➢ 为被审核部门所接受。
两类审核均由有资格的人员组成的审核组独立 进行。
内审一般习惯分为： • 初次审核 • 例行审核 • 附加审核
7
内审的依据
《国际安全管理规则》（ISM规则） 《国内安全管理规则》（NSM规则） 国际公约、通函、决议和标准或指南 我国政府及海事主管机关的法律、法规和规定 国家和行业主管部门的强制性规定、规则和建
由内审员所进行的系统的独立的检查。
5
内部审核，通常对SMS运行状态进行全面或局 部的确认，对内审发现的问题的严重程度作 出判断，判断的结果是符合或不符合NSM规则。
——自己人搞自己人
6
安全管理体系审核的分类
SMS通常分为内部审核和外部审核两大类。内审由 各船公司对其自身建立的SMS进行审核。外审由主 管机关或其认可的审核机构负责实施。
4
安全管理体系内部审核基本概念
安全管理体系内部审核(简称内审)是指为判 断公司所建立的安全管理体系（SMS）是否符合 《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（以下简称《NSM规则》）的要求， SMS的活动及其有关结果是否符合有关规则、实 施细则、标准，以及海事主管机关和船级社颁 发的这些规则、标准和公司的体系文件是否得 到有效的贯彻实施，并适合于达到预定目标而
议性规则、指南和标准 被审核公司提交的安全管理体系文件，如安全
管理手册、程序文件和操作须知。
8
内审的目的和范围
内审的目的
➢ 确定SMS是否符合基本要求。 ➢ 验证SMS是否连续和有效地运行。 ➢ 建立自我改进的机制。 ➢ 自我纠正发现的问题，为通过外审做好准备。
内审的范围
➢ 内审的范围取决于SMS所涉及的部门、船舶和 人员
独立性
内审的特点
就审核的容来说 就其审核的方式来说
审核与验收的区别
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审核的常用术语与审核种类
SMS
审重严一客附跟换中年初现文有外内船公
核 报 告
大 不 符
重 不 符
般 不 符
观 证 据
间 审 核
度 审 核
次 审 核
场 活 动
件 审 核
效 性 评
部 审 核
部 审 核
舶 审 核
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规则要素
安全和环境保护方针 公司的责任和权利 指定人员 船长的责任和权力 资源和人员 船上操作方案的制定 应急准备 不符合规定的情况、事 故和险情的报告和分析 船舶和设备的维护 文件 内部审核、有效性评价 和管理复查
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内审的组织与准备
规定要求 ➢ 船公司编制完体系文件后，要经过至少三个月的
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特殊情况下的附加审核
特殊情况下的附加审核是指下列任何一种情 况，可在一定范围内实施附加审核： ➢ 发生了重大安全事故或连续发生安全事故； ➢ 公司所管理的船舶在接受港口海事机关检 查中连续被滞留或本公司船舶进入了“黑名 单”； ➢ 影响SMS有效性的组织机构、安全和环境保 护方针发生重大改变时； ➢ 国内法规的改变影响到SMS作相应更改时