HSE管理体系内部审核方法和技巧培训.ppt

一、体系内审的目的
依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定
的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为
体系的改进提供机会； 在第二方、第三方审核前纠正不足。
三、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，
验证职业健康安全、环境管理体系运行的符合性、 有效性、适宜性，并探索系统管理提升点，确定 持续改进需求面。 四、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报 告及跟踪验证活动。 五、体系内审的方式 现场实地审核、专项视频审核、信息在线审核等。
1、审核计划
1.1、审核计划的确定 审核计划应与组织的规模和复杂性相适应； 对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间。 在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和
支持、保障过程； 在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能
力的审核员承担； 审核计划中应强调安排对领导层的审核； 每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核； 无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的所有要求。
六、体系内审流程
1、审核计划
SJTC011—2006《内审管理程序》 5.1 年度内部审核的策划 5.2 内部审核方案的策划
体系内审以审核计划为开始，制定年度 内审计划和每个阶段的内审实施计划，是各 管理体系标准所要求的，也是《内审管理程 序》条款的要求，更是开展内审工作所必须 的；如何策划内审的实施应考虑以下四个方 面：
课程目标
熟悉体系审核的方法及关键点，提高审核 技巧，开拓审核思路，掌握审核要点。
课程内容
一、体系内审的定义 二、体系内审的目的 三、体系内审的范围 四、体系内审的过程 五、体系内审的方式 六、体系内审的流程
一.体系内审的定义：
在ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001等管 理体系标准中，均有体系审核的要求，一 般称为内部审核，有时也称为第一方审核 或自我审核。它用于内部目的，由组织自 己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。它还有别于由顾客或顾 客派代表执行的第二方审核及由认证单位 执行的第三方审核。
SJTC011—2006《内审管理程序》 5.2.5 《内部审核模板》中审核的内容应
覆盖管理活动规定中与受审核部门、单位相 关的全部或重点要素。
内审管理程序要求审核员应做审前准备， 对即将开始的审核工作有一个了解、准备和 再学习的过程，通过编写审核清单（检查表） 提高审核效率，保障审核目标的达成。
2、审核清单（检查表）
办法
帐》，并定期更新。
（2005第一版）》
查看《项目部现场设备
台帐》，是否齐全、
有效？抽查 3份设 备档案,是否填写 及时,充分。
GC3F001-2004 生产设
备配置（购置、 调拨、
租赁）管理制度
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1.2新组建项目部在成立后一个月内负责制定 查看新开工的工程项目
项目部的整个工程
的施工（生产）设
的《生产设备配置计划》同时确定项目部机械
2、审核清单（检查表）
2.3 审核清单编写需参考以下信息： 以往的审核信息； 公司、专业系统的战略规划要求； 公司、专业系统的年度工作计划及重点工
作； 各种重要会议决定事项的落实； 针对施工进度的过程控制； 手册、程序文件、规章制定或更新的要点
等。
2、审核清单（检查表）
2.4 审核清单式样举例
1、审核计划
1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，
并在其方针中进行了说明；
所有的现场都是总部各管理体系的组成部分， 由总部所组建并实施管理；
每个现场应在认证审核前，都已做过内审， 证实其总部的职能已建立，而且其运行的管 理体系已满足要求。
2、审核清单（检查表）
备的需求计划。实
管理人员名单、对
际配置如何？
在建工程每年12月1日前,项目部负责制定下一
年度《生产设备配
置计划》，报工程质量部，同时送交机械公司、
搅拌站。工程质
量部根据上报的生产设备配置计划，确定配置
方式。
SJ5F016—2005 《施工
设备管理程序
5.1.5 项目部工程管理部门负责组织对进入本项 抽查不同类设备的“设
目施工（生产）
备能力认
设备（包括自租机械、外租机械、设备所属及 可表”共5份，是否经
3、审核技巧
3.1 审核员应具备的素质：
2.1、编写审核清单是审核员的重要准备工作 识别并沟通审核的范围； 研究、评审与审核任务相关的信息； 研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序
和管理体系文件）； 审核员实施审核的基本工具，是一份审核指导书； 为收集客观审核证据提供形成文件的方法； 审核清单是审核员策划要抽样检查的样本； 是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划
查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件； 审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件。
2、审核清单（检查表）
2.2 对编写审核清单的要求： 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规
定要求作出符合性、有效性的判断； 使审核员的精力集中在有代表性的样本上； 使审核工作程序化、规范化； 始终保持明确的审核目标； 掌握时间节奏，保证审核进度； 作为审核记录保存。
机械管理现场审核部分清单（2006年3月编制）
依据标准 体系
及条款 Q－6.3 基础设施
Q－6.3基 础设
施
Q－6.3基 础设
施
依据公司文件
条款内容
监察内容
GC3F013-2005 5.1.1公司、专业公司、项目部机械管理工程师
《生产设
分别建立《设备管理台帐》、《设备动态
备技术档案管理
管理台帐》、《项目部现场设备管理台
1、审核计划
1.2 需要追加审核安排的情况 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； 组织结构有很大变化时； 产品结构有很大变化时； 管理体系的方针、目标有较大调整时； 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； 第二方、第三方审核前； 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。