内部质量体系审核检查表

内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO ：01 受审核部门 销售部时间 2009年9月1日 依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价5.3 质量方针 5.4.1 质量目标 5.2以顾客为关注焦点 5.5.1职责和权限 5.5.3 内部沟通 7.2.1 与产品有 关的要求的确定 1怎样理解公司的质量方针？ 2 如何向顾客宣传质量方针？3.本部门建立了那些质量目标？4.质量目标是否统计和分析？5怎样评价顾客满意度？采取了哪些措施来增强顾客满意度？6部门负责人有什么职责权限和工作内容?7采取了那些沟通方式？怎样评价其有效性？8销售人员是否主动与有关部门进行沟通？及时反映市场信息和顾客意见？有什么记录（证据）吗？ 9如何确定顾客明确、隐含的要求？执行的相关法律法规要求？10 查看对具体顾客要求的识别结果，（合同、定单、委托书、招标书、服务的公开承诺及其他证据）。

理解公司质量方针。

积极向顾客宣传质量方针，口头，顾客要求文件时发文件。

建立了本部门质量目标。

根据完成指标情况、顾客满意度调查等进行统计和分析。

通过电话问询，定期回访，售后服务报告以及发放顾客满意度调查表等了解顾客满意度。

根据顾客要求，将有些工作尽量由我公司做，如不锈钢带焊网笼等。

将顾客的要求及时反馈给领导层和各部门。

谈到部门职责，工作岗位职责等。

采用当面表述，书面计划，电话沟通。

每10天与销售人员联系一次，每季回来一次当面汇报和沟通。

通过与顾客沟通，结合本厂情况确定明确和隐含的要求。

按照相关法律、行业标准要求确定、执行。

在合同招标前与纸厂进行技术交流、提供技术方案，经双方确认后，签订合同，其内明确顾客要求和标准。

对常用客户，根据传真的订单传达车间进行生产；要求变化时，经与技术、生产沟通电话、e-mail 等方式了解、确认后下达车间进行生产。

内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员：陪同人员：NO：02受审核部门销售部时间2009年9月1日依据文件条款审核内容、方法检查现场记录评价7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通11 销售合同是否已登入台帐且记录完整、清晰、及时？12 是否按照要求对合同进行评审？抽查2-3份合同评审结果及跟踪措施记录是否符合要求？合同各项要求是否明确、清晰？13 当产品要求（包括附加要求）没有形成文件时，如何评审？14签订合同后是否及时编发生产通知单或发货通知单至有关部门？15合同更改时，合同更改通知单如何评审？确认后是否分发至有关部门？16如何保管合同？是否及时归档、保密？17是否已建立可靠的、有效的与顾客沟通的渠道和方式？销售人员是否充分、主动？18 在产品信息问询，合同定单的处理，顾客反馈三个方面是否已建立有效的沟通方式？并能及时沟通？19 发生顾客投诉后，销售部是否立即沟通处理？都使用了那些方法解决顾客当前的不满意？能提供证据（记录）吗？具备销售合同台帐，不同的合同都进行归总整理。

进行了合同评审，以相关部门领导签字或会议的形式进行了评审。

合同要求明确、清晰。

经技术部门确认，视为评审。

签订合同后，编制月份生产计划，下达到相关车间、部门。

合同更改时，设计产品质量经生产技术部确认，根据新要求及时通知相关车间、部门。

合同放置于专用柜。

文件、合同、归档、保密工作做得比较好。

公司有销售人员常外，及时到各纸厂与顾客进行各种形式的沟通和交流。

公司内与顾客以电话、传真、e-mail沟通为主，特殊情况上门沟通。

问询及时回答，合同定单及时登记入合同台帐，顾客反馈立即安排相关人员到纸厂服务。

顾客投诉后又口头处理，也有形成文件的。

派售后技术人员回访，填写复检情况，书写出差报告。

留存有记录。

同时根据顾客需求的变化，召开一定的专题会议。

√√√√√√√√√内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO ：03 受审核部门 销售部 时间 2009年9月1日依据文件条款 审核内容、方法检查现场记录 7.5.1 生产和服务提供的控制 8.2.1 顾客满意 8.5.1 持续改进 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施 20如何实施产品交付，是否有交付记录？ 有问题产品如何处理？是否及时？用户是否满意？是否建立了客户档案？档案信息是否充分？ 21如何实施服务，用户反映是否良好？22如何获得顾客满意度信息的？ 如何对顾客满意度信息进行分析利用？有相关证据（记录）吗？23在哪些方面进行了持续改进？如何评价持续改进的效果？ 24当顾客投诉、反映意见时，是否能及时分析问题发生的原因或向有关部门反馈，采取了哪些纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？是否对纠正措施的结果进行记录，并评审了纠正措施？ 25是否分析可能发生顾客投诉现象的原因？对服务过程中可能发生的问题制定了哪些预防措施？是否记录了预防措施实施结果，并对预防措施进行了评审？通过铁路、公路、空运等运输方式实施产品交付，交付有记录。

出现问题，最近的销售人员立刻赶往纸厂了解情况，协调并汇报。

建立了售后服务部门，专职提供售后技术服务，提供使用建议、协助顾客解决问题。

发放顾客满意度调查表。

定期回访时了解情况。

根据情况部分写入规定、要求，或会议传达到相关部门。

改进工作也作了不少，有记录但记录不全面。

书面化传达，对客户的传真或e-mail 件进行审阅后，由本部门或公司派派售后技术人员上门进行技术服务，每次技术服务回来写出差报告。

退回网进行复检，填写复检报告，并告知顾客复检情况，协调处理现有问题，根据不同的情况，采取一定的预防措施。

√√ √√√√内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO ：04 受审核部门 办公室 时间 2009年9月1日依据文件条款 审核内容、方法 检查现场记录 评价4.2.1 文件总则 4.2.2 质量手册 4.2.3 文件控制5.3 质量方针1.公司建立了哪些受控QMS 文件？（形成文件的质量方针和质量目标，质量手册，6个基本程序文件，作业文件，记录）。

2.文件控制和管理状况怎样?电子文档安全性如何？要现场查看。

3文件发布前是否得到批准？评审和更新再批准情况？文件是否充分和适宜？有什么证据（记录）？ 4 文件是否现行有效？如何控制文件的更改？文件的更改和现行修订状态如何识别？文件是否清晰，易于识别？5 文件的发放控制情况，文件是否发至使用场所和岗位？执行人员是否得到适用文件的有关版本？6 有哪些外来文件？怎样控制这些文件的分发？7 如何防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时怎样标识？ 8所有发放的文件是否有明确的编号？文件的归档、整理、保管是否受控？ 非纸制文件的控制？以上项目有什么证据（记录）？ 9 公司的质量方针是什么？怎样沟通和理解质量方针？ 公司建立质量手册、程序文件，有各部门规章制度和规程。

各种文件有相应的处理流程和记录，电脑放置在专门的微机室，由专人负责并设置密码。

各种印章管理有制度，放置安全，使用严格。

公司下发的文件都有批准或公司公章。

文件基本为有效版本，文件更改和修订文件未归总到一块。

文件均发放到相应车间，各工段也有相应的文件。

国家法规、下发通知，总公司下发文件等，均有记录。

作废文件有标识，部分文件盖有“作废”章。

公司文件均有编号，每年进行汇总归档。

对所有外来文件和公司文件有专门的档案柜和钥匙，由专人负责管理。

完全理解公司的质量方针。

以黑板报、橱窗展示、通知等形式传达。

√√√ √ √ √√内部质量体系审核检查表编号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员：陪同人员：NO：05受审核部门办公室时间2009年9月1日依据文件条款审核内容、方法检查现场记录评价5.4.1 质量目标5.5.1职责和权限5.5.3 内部沟通5.6.1 总则5.6.2 评审输入5.6.3 评审输出10贵部门有哪些质量目标？质量目标怎样进行统计、分析和评价？11部门及负责人有什么职责和权限？是否有记录或授权书。

12采取了那些沟通方式？怎样评价其有效性？13 管理评审的时间和评审的内容都有哪些？QMS的适宜性、充分性和有效性如何评价？如何发现质量管理体系改进的机会和变更的需求？方针目标是否适宜？14信息的输入是否充分、足够？质量管理体系状态，顾客满意程度、主要问题、投诉热点，产品合格率，预防和纠正措施的状态？管理评审会议的相关记录？请提供证据（记录）。

15 管理评审结果是否形成报告？时间、地点、人员、内容、结论、决策措施是否都具足？管理评审是否确定了质量管理体系及过程改进的机会和措施？是否需要提供新的资源满足运行需要？管理评审提出的决定和措施的实施效果，有无跟踪验证情况？公司质量手册中有，同时在部门职责中进行了细化，对部门工作严格要求。

因为人员少，许多工作职责不一定准确完成。

讲到部门职责，有文件记录，公司下发的规章制度中有明确的要求。

对公司员工进行法律、法规和安全教育，在日期本上记录。

会议，有会议纪要；下发文件；通知和公示的方式。

后续跟踪结果不太到位。

公司管理评审在内审后，外审前，或每年年底进行。

根据各部门质量目标完成情况和市场的变化，对质量目标进行评审，去年的质量目标就和今年的质量目标有些不同，更适应。

管理评审相关文件和记录保存完整。

√√√√√内部质量体系审核检查表编 号：Q/CD-ZJ-8.2.2-05 审核员： 陪同人员： NO ：06 受审核部门 办公室 时间 2009年9月1日依据文件条款 审核内容、方法检查现场记录 6.2.1 总则 6.2.2 能力、意识和培训 6.3 基础设施 6.4 工作环境 8.5.改进 16.是否制定岗位职责和能力要求？管理、验证和执行人员配备及其教育、培训、技能和经验是否符合组织确定的能力要求？人员能否胜任所承担的工作（抽查各部门中典型岗位人员）？ 17如何确定有关人员应具备的必要的能力，包括教育（学历）、培训、技能、经验（经历）？安排年度培训计划了吗？ 18 是否明确培训需求或采取的措施，以满足人员需求？是否按计划完成并评价及所采取措施的有效性？是否适当地保存了教育、培训、技能和经验的记录？请提供证据（记录）。

19 办公室如何管理公司办公设施和办公室工作环境?怎样确保办公人员感觉到方便、适宜、高效？ 20实施了哪些持续改进措施？提供纠正/预防等措施实施证据、效果记录和评审结论？制定相应工作岗位职责，保存相关人员的能力记录与档案中。

所有人员均胜任其承担的工作。

特殊工种进行抽查，合格。

根据岗位要求和工作特点确定，均有入职要求。

上岗前进行安全等方面的培训。

因为公司均为老工人，技术等年度培训计划暂时无。