内部质量体系审核报告IATF16949
IATF16949-2023供应商评估内审报告
IATF16949-2023供应商评估内审报告概述本报告旨在评估供应商在IATF-2023标准要求下的内部审计情况。
通过对供应商内部审计的分析和评估，以确定其是否符合标准要求，并提出改进建议。
内部审核情况分析根据供应商提供的文件和信息，我们进行了供应商的内部审核情况分析。
以下是我们的观察和评估：1. 内部审核计划：供应商提供了详细的内部审核计划，涵盖了所有关键的过程和流程。
内部审核计划与IATF-2023标准要求相一致。
2. 内部审核执行：供应商按照内部审核计划执行了内部审核活动。
审核员遵循了审核程序和方法，并对关键过程进行了审查。
3. 内部审核结果：审核结果显示，供应商已经针对标准要求中的问题进行了整改。
内部审核报告记录了发现的问题、整改措施和验证结果。
评估结果基于我们对供应商内部审核情况的分析和评估，我们得出以下评估结果：1. 符合要求：供应商的内部审核工作符合IATF-2023标准要求。
审核活动的执行和整改措施的落实，表明供应商对质量管理体系的有效性和持续改进有明确的认识和控制。
2. 改进建议：尽管供应商的内部审核工作符合要求，但我们建议供应商继续加强对非关键过程的审核，以全面提升质量管理体系的效果和效率。
总结供应商在IATF-2023标准要求下的内部审核工作做得不错。
我们鼓励供应商继续遵守标准要求，并持续改进和完善其质量管理体系。
该报告仅基于供应商提供的文件和信息进行评估，可能存在信息不全或不准确的情况。
请供应商对其内部审核工作的有效性和准确性进行自行评估和确认。
----*注意：该报告仅为内审报告示例，实际报告内容可能因实际情况而有所不同。
请根据具体要求和情况进行相应调整。
*。
IATF16949内部审核报告
编制和更新
形成文件的信息的控制
记录的保存
工程规范
运行策划和控制
保密
产品和服务要求
顾客沟通
产品和服务要求的确定
产品和服务要求的评审
顾客指定的特殊特性
组织制造可行性
产品和服务要求的更改
产品和服务的设计和开发
总则
设计和开发策划
产品设计技能
带有嵌入式软件产品开发
设计和开发输入
产品设计输入
制造过程设计输入
审核总结评价报告:
按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。
4、产品实现方面：关键设备的预防性和预测性维护的需要加强，确保不影响生产。
5、监视、测量、分析和评价方面：制造过程的监视需要加强，特别是产品的监测要严格按照控制计划执行。
6、在持续改进方面：能不断发现提出改善项目，以降低成本、提高品质及劳动生产率。
本次审核结果证明了本公司的质量管理体系基本符合IATF16949:2016标准要求，以及持续的改进及运行。各部门应重视IATF16949:2016质量管理体系对公司品质提升的好处，只有在各部门的配合及重视下，才能将公司的质量管理体系更加完善，才能生产更高品质的产品。由于审核采取随机抽样的方式，虽然不能100%反映质量管理体系运行中存在的问题和真实运作；但能在一定程度上，反映质量管理体系的运作情况，为质量管理体系的改进和产品质量的改善提供一定的依据。希望各部门能够根据审核所发现的问题举一反三，查找本部门工作的潜在不足，力求将本部门的管理工作做的更符合要求。
IATF16949内审资料完整版本(内部审核)
5.1.1.1 公司责任 5.1.1.2 过程有效性和效率
P2 S1 领导作用 高层 5 领导作用
5.1.1.3 过程拥有者 5.3.1 组织作用职责权限-补充
5.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限
高层
C P3
M2
风险机遇
高层
6.1 应对风险机遇措施
6.1.2.1 风险分析 6.1.2.2 预防措施
QR9.2-01 NO.2016
有限公司
2016 年质量管理体系 内部审核方案
IATF16949：2016
品通〔2016〕第 11 号
编制：
审核：
批准：
一、审核目的：
品管部
2016 年 10 月 20 日
1
目录
QR9.2-01内部审核方案 QR9.2-02内部审核实施计划 QR9.2-02内审计划(年度)-19个过程 QR9.2-04内部审核报告 QR9.2-05内审不符合报告及整改 QR9.2-06末次会议纪要 QR9.2-06首次会议纪要 QR9.2-06首末次会议签到表 内审检查表
8.5.1.6 生产、制造检试验工装和设备管理
7.1.5.1.1 MSA
7.1.5.2.1 校准验证记录
7.1.5.3 实验室要求
7.2.1 能力-补充 7.2.2 能力-在职培训
7.2.3 内部审核员能力 7.2.4 第二方审核员能力
7.3.1 意识-补充 7.3.2 员工激励和授权
7.5.1.1 QMS 文件
存档备
2
十二、体系审核方案
审核频率
审核部 门
内审 员
序号
过程 代号
过程名称
过程 归口
ISO9001:2015 条款
IATF16949-2023采购流程内审报告
IATF16949-2023采购流程内审报告
1. 概述
本报告旨在对公司采购流程的符合性进行内部审核。
审核遵循IATF-2023质量管理体系要求进行。
2. 审核范围
本次内审主要关注公司的采购流程，包括采购需求确认、供应商选择与评估、合同签订与执行等环节。
3. 内审发现与评估
根据IATF-2023标准要求，我们对公司的采购流程进行了全面的内部审核，并发现以下问题：
- 采购需求确认过程中，未能充分考虑产品质量要求和技术规格，导致后续采购活动出现问题的风险增加。
- 供应商选择与评估过程中，存在一定的主观性和不完全的评估指标，需要进一步优化评估体系。
- 合同签订与执行过程中，缺乏有效的合同管理机制，合同履约风险较高。
通过对以上问题的评估，我们认为公司的采购流程需要进行改进和优化。
4. 改进建议
基于发现的问题和评估结果，我们提出以下改进建议：
- 优化采购需求确认流程，确保充分考虑产品质量要求和技术规格，降低后续采购风险。
- 完善供应商选择与评估指标，确保客观、全面、准确地评估供应商的能力和可靠性。
- 建立起有效的合同管理机制，包括合同签订、履约跟踪等环节，降低合同履约风险。
5. 结论
本次内审发现了公司采购流程存在的问题，并提出了相应的改进建议。
我们建议公司尽快根据改进建议进行内部流程优化，以确保采购流程符合IATF-2023质量管理体系要求，提高采购活动的质量和效率。
以上为本次内审报告。
内部质量体系审核报告IATF16949
内部质量体系审核报告IATF16949一、背景介绍：二、审核范围：本次审核范围包括公司的所有部门和流程，主要涉及供应链管理、产品开发、生产过程、质量控制、设备维护等方面。
三、审核方法：本次审核采用文件审核和现场审核相结合的方式进行。
文件审核主要对公司的质量手册、流程文件进行评审；现场审核主要进行对公司各部门的实际操作进行观察和记录。
四、审核结论：经过本次审核，我对公司的质量体系进行了全面的评估和检查，在以下方面给予了积极的评价：1.公司已建立健全的质量管理体系，包括质量手册、流程文件等。
这些文件明确了质量目标、责任分工和流程控制，为公司的质量管理提供了有效的指导。
2.公司重视供应链管理，已建立了与供应商的合作关系，并开展了供应商评估和管理活动。
供应链管理的有效运作可以保证原材料和配件的供应可靠性，从而降低质量风险。
3.公司对产品开发和设计进行了严格的控制，包括需求分析、样品验证和检验等。
产品开发过程中的控制措施能够有效地确保产品满足设计要求和客户需求。
4.公司有良好的生产工艺和流程控制，包括生产设备的维护和保养、操作工艺的规范和培训等。
这些措施能够确保产品的一致性和稳定性。
5.公司重视质量问题的分析与改进，建立了问题反馈和处理机制。
公司定期组织质量问题的分析会议，对问题进行深入分析，并采取相应的改进措施。
同时，我也发现了一些需要改进的地方，主要包括：1.公司对员工的质量培训需要进一步加强，目前培训的覆盖面相对较窄。
公司应该加强对员工的质量意识和技能培训，提高员工的质量责任感和专业素养。
2.公司的质量绩效指标设置不够科学和具体，对质量管理的评估和监控缺乏有效的指标体系。
公司需要建立科学的质量绩效指标，并制定相应的考核和奖励机制。
3.公司在供应链管理方面还有待加强，尤其是对供应商的评估和监控。
公司应该建立供应商评估的标准和流程，并加强对供应商的监督和管理。
五、建议和改进措施：基于对公司质量体系的审核，在以上发现的问题基础上，我提出以下建议和改进措施：1.加强员工的质量培训，提高员工的质量意识和技能。
IATF16949质量管理体系内部审核计划
IATF16949质量管理体系内部审核计划内部审核计划需要充分考虑以下几个方面：
3.审核目标：明确内部审核的目标和重点。
内部审核的目标主要包括
评估质量管理体系的合规性、发现潜在问题和风险、提供持续改进的机会等。
根据组织的实际情况，确定重点审核的方向和内容，例如供应商管理、生产过程控制、产品质量评估等。
5.审核方法：内部审核可以采用不同的方法，包括文档审核、现场检查、采访等。
根据审核目标和范围，确定适合的审核方法。
同时，还需确
定审核程序和流程，明确审核人员的角色和责任。
7.审核计划：根据以上要素，制定一个详细的内部审核计划，明确每
一次审核的时间、地点、内容和参与人员。
同时，还需确保计划合理，并
考虑到其他重要活动和时间限制。
8.审核报告和跟踪：内部审核结束后，需要撰写内部审核报告，对审
核结果进行总结和评估。
根据审核结果，制定相应的改进措施，并进行跟
踪和监控，确保问题的解决和改进的实施。
IATF16949体系审核
I A T F16949体系审核一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系筹划：过程限制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险限制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度方案、审核方案、审核报告等治理评审：评审方案、评审报告等；过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务方案中规定内容、质量目标、质量本钱分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料〔汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等I顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等.二阶段审核1、治理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析〔竞争对手、行业标杆等I宏观因素分析〔政治、经济、文化等I微观分析〔行业、产品结构/定位、开展趋势等〕；企业风险分析：产品平安、生产平安、环保、财务、设计、制造、供给、行业等；公司战略：未来3〜5年的公司总体战略规划及目标,战略展开〔职能战略〕及战略目标展开；年度业务方案/经营方案制订及统计：根据公司总体战略目标制订本年度公司级业务方案并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析,提出改良举措.需提交连续12个月的统计结果.业务方案包括每个顾客及供给商的业绩监控、质量本钱、质量目标、经营性指标、治理性指标、过程指标等.治理评审治理评审方案-各部门汇报资料汇总一治理评审会议签到一治理评审报告一持续改良方案一实施结果；体系审核内部审核实施方案一审核实施记录一体系审核报告一不符合项报告含原因分析、纠正举措及验证〕T不符合项分布表一首/末次会议签到表;过程审核过程审核年度方案T过程审核实施方案T审核实施记录T过程审核报告T不符合项报告〔含原因分析、纠正举措及验证〕T不符合汇总表T首末次会议签到表；产品产品审核年度方案T产品审核实施方案T实施记录〔含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告〕T产品审核报告；2、生产生产方案：客户订单/销售方案T制造可行性评审T生产方案T生产指令T生产统计；包括产能分析；生产工艺治理：作业准备验证〔首检〕工艺参数监控记录〔如生产不负责那么由质量负责〕;生产过程限制：交接班记录、生产动态记录〔设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等〕；现场治理：区域划分〔生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等I 产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐T设备卡T年度保养方案T保养记录T日常点检记录T维修记录T绩效指标统计满足预测性维修要求；新设备或大修后T设备验收记录T台账T设备履历；设备标识环境保护设备/平安防护设备/关键设备的标识及状态标识:待修、停用、正常等〕；特种设备治理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等. 4、工装新工装：开发方案T工装设计〔图纸、标准等〕T采购订单/自制方案T验收单〔检验记录等〕T 台帐日常治理:台帐T库存定期检查记录T维修记录T定期精度检查报告报T工装履历一废申请单〔要填上处置记录〕工装标识：编号、产权及状态标识〔待修、停用、正常、报废等〕；注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具〔含磨具I可重复利用的物流器具等.5、质量新的原料或新零件T样品报告〔公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等〕；常规采购的产品T报检单T进货检验记录；生产过程：工艺参数监控记录〔如质量不负责那么由生产负责、产品检验报告书、过程质量记录〔自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场限制图、定期Cpk分析报告等;、成品检验记录〔检验记录单、报告书I标识〔现场要有即可I顾客来料检验记录；退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表T汇总-8D报告一变更通知单+文件更改通知单一相关文件修订〔限制方案、FMEAs、工艺、检验规程等〕；该项由营销或质量提供！不合格限制：不合格处置单、如报废那么有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表一定期的不合格优先减免方案一纠正/预防举措验证记录一变更通知单+文件更改通知单一相关文件修订〔限制方案、FMEAs、工艺、检验规程等〕；针对重大不合格工程一纠正/预防举措验证记录一变更通知单+文件更改通知单一相关文件修订〔限制方案、FMEAs、工艺、检验规程等〕；监视和测量装置：台帐一校；隹/检定方案一校准/检定记录〔内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等一有效期标识一试用前的校正记录一试验设备的日常点检记录一定期巡查记录;该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表〔如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等〕等；定期的MSA分析报告；实验室：标准样品一览表一样品标识卡；实验室环境条件监控记录〔温湿度、清洁度等；试验样品登记T试验原始记录T试验报告T试验样品处理记录等；6、技术新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；所有汽车产品的PPAP资料,包括所有产品的图纸、限制方案、工艺文件.过程验证：工艺验证记录〔PPK、MSA、特殊过程、产能、本钱、合格率等〕；设计更改：申请单一变更前的评审一变更方案一变更记录一变更后的评审一技术通知单/文件更改通知单一相关文件修订〔图纸、标准、FMEAs、限制方案、工艺、检验规程等〕一变更履历；技术文件治理技术文件清单T文件归档记录T复印分发记录T修订记录T修订后的收发记录T借阅记录；外来文件清单〔与产品有关的标准〕T文件归档记录T复印分发记录T有效性检查及更新记录T借阅记录;7、营销市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；顾客档案：顾客清单T顾客特殊要求清单；合同治理〔包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等〕T合同评审表；订单治理：顾客订单/销售方案T可制造性评审记录T月度订单登记T发货方案T订单执行跟踪记录T发货记录T销售业绩统计；退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表T汇总-8D报告一变更通知单+文件更改通知单一相关文件修订〔限制方案、FMEAs、工艺、检验规程等〕；该项由质量或营销提供！满意度治理：顾客满意度调查表〔发给客户〕/顾客满意度测评〔内部评价〕一顾客满意度评价报告；顾客文件治理：顾客文件清单〔顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等〕一文件归档记录一复印分发记录一更新记录一修订后的收发记录一借阅记录；8、采购供给商资料：可接受供给商清单T供给商资料〔根本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件〔含质量体系、环境体系等、、特殊行业生产许可证运输证复印件、危险废弃物处理资质等；供方评价供方开发方案T资料收集T潜在供方清单T评审方案T供给商评审记录T可接受供给商清单T采购协议〔新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等〕；样件治理：新品开发T技术文件签订和发放〔各类协议、图纸、标准等〕TOTS送样一样件认可TPPAP提交〔必要时〕TPPAP认可〔必要时〕T量采；变更治理：更新后的文件T文件收发记录〔旧文件回收、新文件发放〕T零件更改后送样送样T样件认可TPPAP提交TPPAP认可T量采切换；采购治理物料需求方案T采购方案T采购订单T报检单T进货检验记录一入库单T供给商业绩评定不合格限制：不合格处置单T处置记录〔退货、挑选等一供方整改T整改验证记录T供给商业绩考核供方文件治理：与供方有关的文件清单〔标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等〕T文件归档记录T复印分发记录T更新记录T修订后的收发记录9、仓库账卡物一致、标识清楚、堆放整洁、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先出方式明确、库房区域划分/布局、出货检查记录等相关方财产治理〔硬件：设备、工装模具/检具/物流器具、材料或零件等〕：相关方财产清单T到货通知T检查记录T产权标识一入库治理T出货记录/消耗记录/周转记录T定期检查/保养/维护或维修记录T损坏记录〔如有〕T报告相关方的记录〔如有〕；具体治理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等的治理要求进行；10、人力资源培训：培训需求〔各部门提出、公司战略、岗位水平评价、新员工/转岗员工、平安/环保、新品开发等〕T年度培训方案T月度培训方案T培训记录〔签到表、培训记录〕T培训效果评价；人力资源治理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及水平评价、员工绩效考核、顶岗方案、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动.满意度评价：员工满意度调查T员工满意度调查汇总分析T改良举措及验证；11、文控/记录受控文件清单〔治理性清单〕T文件审批T分发记录T修订记录T修订后的收发记录T借阅记录；记录清单〔含规定的保存周期〕T分发记录T修订记录T修订后的收发记录；说明：1、治理性文件包括手册、方针目标、年度经营方案、程序文件、记录格式、治理制度、操作规程、作业指导书等.2、操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文件.12、财务本钱核算：至少核算到各工序产品本钱；收集生产过程的不合格品、废品数据,核算内部损失.收集顾客退货数据和索赔数据,核算外部损失. 形成质量本钱分析报告,关注质量损失的趋势。
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
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14:00
基础设施管理 S1
14:30
不合格品控制 S10
14:30
人力资源管理过程 S3
15:00
生产设备管理 S6
15:00
工装管理 S7
受审核方
CH-QP35-01 审
核组 AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
管理者
AB
市场部
B
市场部
A
市场部
A
技术部
B
采购部
A
市场部
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
B
市场部
B
生产部
A
仓储
使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持 续有效。各部门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成；
4. 质量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门根 据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式，对所使 用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；
四、薄弱环节分析及质量体系改进意见 1.各部门领导要高度重视质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力
度，使实际工作能够按标准程序进行； 2.全公司要加强各岗位人员的培训，并对培训实施情况和效果进行跟踪验证，以
利于人力资源的优化配置和持续改进； 3. 体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，
2.公司汽车产品
四、审核组成员 A 组：质量负责人*** B 组：管理负责人** 五、时间安排 内审时间：2017 年 5 月 16 日
内部审核日期安排表
审核 日期
1-11
审核时 间
受审核过程
8:30
内审组首次会议，对内审工作
进行部署。
9:00
领导作用 M1
策划 M2
分析评价 M3
管理评审 M5
部门负责人/日期：*** 2017-05-17
纠正措施完成情况： 1. 已经提交相关整改措施方案； 2. 已确认整改方案，并限期整改中。 部门负责人/日期：*** 2017-05-17
纠正措施的验证：
整改完成，建立《关键设备品备件清单》 审核员/日期：***2017-05-18
内部质量审核不符合项报告
5.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进 行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；
6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制。内部审 核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制 定纠正措施；
被审核部门
一、 不合格数量、分布、性质统计情况： 公司于 2017 年 5 月 16 日实施了一次内部质量体系审核，覆盖所有条款和产品实现过程， 此次涉及审核部门有：技术部、质量部、生产部、市场部、人力资源部、设备部等部门，经过 一天的内部审核，共发现 2 个不合格项。
二、 审核概况|： 公司内审组成员在各部门的配合下，按照审核计划的安排，以客观、独立、系统的原 则，采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门所提交的文件资料进行 了认真审核，对以前审核中发现的问题项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对 2016 年管 理评审提出的问题落实情况进行了检查，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防 建议。
纠正措施的验证：
已进行客户反馈信息并记录 审核员/日期：***2017-05-18
审核目的
內部质量体系审核报告
对照质量体系与准则、规范的要求，对质量体系的符合性及实施保持 的有效性进行全要素审核，以全面满足安全生产检测检验机构资质认定相 关评审准则的要求。
审核依据 受审核 部门 审核组 成员 审核日期 审核结论
理护
不 客 分领
改管内
合格 户满 析 导
进策 理 部
品控 意度 评 作 划 过 评 审
制 测量 价 用
程审核
8.5.
1
1.68.2.
1
2
合
2
计
编制/日期：***2017 年 5 月 17 日
内部质量审核不符合项报告
编号：CH-QP35-07 受审核部门
设备部
受审核过 程
NO：01 工装设备管理
审核组
内部审核 M4
10:00
市场营销 C1
10:00
报价及项目确定 C2
10:30
订单管理 C3
10:30
设计开发 C4
11:00
采购控制 S5
11:00
顾客反馈处理 C7
11:30
客户满意度测量 S11
11:30
产品制造 C5
13:00
产品防护 S8
13:00
产品交付 C6
14:00
产品服务和放行 S9
B
审核日
2017-5-16
期
不合格事实陈述：
无《关键设备品备件清单》。
不符合标准条款：8.5.1.6 条。
不合格类型：
一般
严重
审核员/日期*** 2017-05-16 部门负责人/日期：***2017-05-16
不合格原因分析：
我部门相关人员工作管理松懈导致此不符合项的发生。
部门负责人/日期：*** 2017-05-16 纠正措施计划： 组织对相关人员学习《基础设施控制程序》及公司相关的标准等。 并建立《关键设备品备件清单》。
内部质量体系审核报告
报告编号：*****
编制：*** 审批：***
二 O 一七年五月十八日
*****有限公司
**【2017】09 号
关于开展 2017 年内部审核工作的通知
各部门： 根据中心质量体系运行的要求和年初计划，经领导同 意，决定于 2017 年 5 月份开展一次内部审核，现将内审方 案发放给各部门，请各部门高度重视内部审核工作，积极 参与，认真配合。
三、审核结果： 1.有些部门对标准和体系文件的学习还不够到位，理解不够深刻，致使实际工作
与体系要求还存在一定差距； 2. 部分资料还存在缺项、漏项等现象，影响可追溯性；
3.个别部门未制定符合本单位要求的质量方针和质量目标，部分单位对质量目标 的实现情况提供不出相关记录；
4.有些部门职责要持续不断修订完善；
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文件记录 管理 S4
采购控制 S5
生产设备 管理 S6
工装管理 S7
产品防护 S8
产品服务 和放行 S9
不合格品 控制 S10
顾客满意 度测量 S11
分析评价 M3
领导作用 M1
策划 M2 改进管理 过程 M6 管理评审 M5 内部审核 M4
批准/日期：**/2017-04-25
六、评审要求 1.各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对 应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要 确凿，并由部门负责人签字。 2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、 期限、签名齐全，审核组要负责核查不符合项的关闭。
附件：1.内审检查表 2.内审报告 3.不符合工作报告
A
仓储市场部
B
品质部
A
人资部
B
品质部
A
人资部
B
设备部
B
设备部
A
16:00
监视和测量资源管理 S2
品质部
A
16:00
文件记录管理 S4
品质部
B
16:30
改进管理过程 M6
管理者
AB
17:00
审核组沟通会
AB
17:30
总结会
AB
注：各过程审核时应关注顾客的特殊要求。
编制/日期：***/2017-04-25
编号：CH-QP35-07 受审核部门
市场部
受审核过 程
NO：02 报价及项目确定
审核员
AB
审核日
2017-05-16
期
不合格事实陈述：
查无合同评审记录。
不符合标准条款：8.2.2 条。
不合格类型：
一般
严重
审核员/日期：*** 2017-5-16 部门负责人/日期：***2017-05-16
不合格原因分析：
会议名称 时间 签名
内审首/末次会议签到表
表单编号：CH-QP35-05
√ 首次会议 □ 末次会议
2017 年 5 月 16 日 8:30 分
职务
签名
职务
会议名称 时间 签名
内审首/末次会议签到表
表单编号：CH-QP35-05
□ 首次会议 √ 末次会议
2017 年 5 月 16 日 17:30 分
工作疏忽，报价后无客户反馈信息。
部门负责人/日期：***2017-05-16 纠正措施计划： 实时进行客户反馈信息并记录，不定期抽查。
部门负责人/日期：*** 2017-05-17 纠正措施完成情况：
3. 已经提交相关整改措施方案； 4. 已确认整改方案，并整改完成。
部门负责人/日期：***2017-05-18
报告发送
IATF16949:2016 标准以及公司现行的《质量手册》、《程序文件》等相关 文件。法律法规等，及公司各项计划
管理层、技术部、质量部、办公室、商务部、生产部等
A
***
B组
***
组
2017 年 5 月 16 日
被审核部门质量体系管理有一定的欠缺，需采取有效的纠正措施。
报 送
总经理/管代
主 送