证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2023 年 证券公司合规管理人员胜任能力考试时间
2023 年证券公司合规管理人员胜任能力考试时间
证券公司合规管理人员胜任能力考试（证券公司合规管理人员水平评价测试）在2023年举办了两次，具体考试时间如下：
第一次：2023年2月28日
第二次：2023年3月25日
考试科目为《证券公司合规管理人员水平评价测试》，考试时间均为120
分钟。
采取机考或笔试形式（以准考证为准），题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格，成绩有效期为3年。
此外，还有一场考试安排在2023年9月23日，具体报名和准考证打印时
间如下：
考生报名缴费时间：2023年9月5日15时至9月8日15时
退费时间：2023年9月7日15时至9月8日15时
准考证打印时间：2023年9月20日15时至9月23日18时
测试地点在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、
南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门和深圳。
具体测试时间和考场地址将在准考证中明示。
如需更多证券考试相关资讯，可以访问中国证券业协会官网。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、单项选择题1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节【答案】A【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行【答案】C【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。
2024年证券从业资格考试大纲
2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。
2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。
一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。
考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。
二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。
2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。
3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。
4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。
5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。
（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。
2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。
3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。
4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。
（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。
证券有限责任公司合规考核办法 模版
证券有限责任公司合规考核办法模版证券有限责任公司合规考核办法第一章总则第一条为规范证券有限责任公司的合规管理，做好合规工作，保障公司及客户的利益，根据有关法律规定，结合公司实际制定本办法。
第二条合规工作是公司运营的基础，是公司管理的重要组成部分，是公司获得持续发展的重要保证。
第三条公司应当为合规工作提供必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规工作的顺利开展。
第四条本办法所称合规，是指在国家法律法规及监管规定的范围内，公司、员工及客户行为符合规定的要求和标准，能够有效保障市场秩序、权益受损人的利益和公司利益，有效防范合规风险。
第五条公司应当建立内部合规管理机构，负责公司的合规工作、合规风险评估、合规培训和合规监督，定期对公司的合规状况进行评估和报告。
第二章合规管理机构第六条公司应当设立内部合规管理机构，具体职责如下：（一）制定并完善公司合规制度、规章制度和管理规定。
（二）负责合规风险评估和监管要求的解析，有针对性的提供合规建议。
（三）定期对公司的合规情况进行全面评估，及时发现、报告合规风险。
（四）开展合规指导和培训，提高员工和客户合规意识。
（五）参与公司合规审计。
第七条内部合规管理机构的设立，应当在公司章程和管理制度中明确，并定期向公司高层报告合规状况。
第三章合规制度第八条公司应当建立完善的合规制度，明确公司的合规要求、实施细则、责任分工等内容。
第九条合规制度应当从以下方面入手：（一）确立公司管理结构，规定公司职能部门及岗位的职责和属性。
（二）明确期货交易的业务规定、限制和禁止行为等内容。
（三）规范客户开户、销售产品等具体操作流程，加强账户风险管理。
（四）制定关于合规培训、内部监督和检查的要求和措施。
第四章合规风险评估第十条公司应当定期开展合规风险评估，全面了解公司的合规状况，及时发现和解决合规问题。
第十一条合规风险评估应当包括以下方面：（一）对公司各部门的合规情况进行评估，并向高层报告。
（二）对合规风险较高的业务板块进行风险识别和评估，并制定应对措施。
20道浙商证券有限责任公司合规专员岗位常见面试问题含HR常问问题考察点及参考回答
浙商证券有限责任公司合规专员岗位面试真题及解析含专业类面试问题和高频面试问题，共计20道一、请简要介绍一下您的工作经历和职责。
考察点：1. 应聘者的工作经历和职责：了解应聘者的工作背景，包括曾经就职的公司、担任过的职位以及主要的工作职责，从而评估其是否具备合规专员岗位所需的经验和能力。
2. 应聘者的沟通表达能力：通过应聘者对自己工作经历的描述，了解其语言表达能力和逻辑思维能力，评估其是否能够清晰、准确地向他人传达信息。
3. 应聘者的自我认知和职业规划：通过应聘者对自己工作经历的总结和评价，了解其自我认知和对未来职业发展的规划，评估其是否适合担任合规专员岗位。
面试参考回答话术：尊敬的面试官，您好！非常感谢您给我这个机会来介绍自己的工作经历和职责。
我曾在某知名企业担任法务助理，主要负责公司合同的起草、审核以及法律事务的咨询工作。
在这个过程中，我深入了解了公司运营的法律法规，增强了自己的法律意识，也培养了解决问题的能力。
此外，我还参与过公司的一些合规项目，协助合规部门进行合规培训和检查，积累了丰富的合规经验。
之后，我加入了一家浙商证券公司，担任合规专员，负责公司证券业务的合规管理工作。
我深入了解证券市场的法律法规和监管政策，为公司提供合规建议，确保公司的业务符合相关法规要求。
此外，我还负责制定和更新公司的合规制度，组织合规培训和宣传活动，提高员工的合规意识。
在这个岗位上，我不仅锻炼了自己的独立思考和解决问题的能力，也提升了自己的团队协作和沟通能力。
总的来说，我的工作经历使我具备了扎实的法律基础知识和丰富的合规管理经验。
我相信，这些经验和能力将有助于我更好地胜任浙商证券有限责任公司合规专员这一岗位。
同时，我也非常期待能够加入贵公司，为公司的合规管理工作贡献自己的力量。
再次感谢您给我这个机会，期待能够得到您的青睐。
谢谢！二、您如何理解合规专员这个职位？您认为这个职位的主要职责是什么？面试问题：您如何理解合规专员这个职位？您认为这个职位的主要职责是什么？考察点：1. 对合规专员职位的理解：了解应聘者对合规专员职位的认知程度，是否具备相关专业知识，以及如何看待这个职位在企业中的作用。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任力量考试》考试大纲关于发布《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲（2022）》的公告为适应投资银行业务进展,完善保荐代表人专业力量水平评价测试，我会制定了《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲(2022)》，现予发布，自发布之日起实施。
原《保荐代表人胜任力量考试大纲(2022)》同时废止。
第一章保荐业务监管第一节执业管理把握保荐机构业务资格、报告义务等规定；把握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。
其次节主要职责把握保荐制度和业务的主要内容；把握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推举、持续督导期间应履行的职责。
第三节工作规程把握保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；把握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；把握保荐业务工作底稿要求。
熟识开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；把握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。
把握保荐机构和保荐代表人担当保荐责任时的权利；熟识保荐业务协调工作的详细要求；把握发行人及其控股股东、实际掌握人应当协作保荐工作的要求。
把握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的详细要求。
第四节执业规范把握保荐工作过程中相关方的法律责任；把握违反保荐制度的监管措施和法律责任；把握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定；熟识各类自律约束机制。
把握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定；熟识证券市场诚信管理制度；熟识证券公司反洗钱工作规定。
第五节内部掌握把握保荐业务内部掌握的目标和原则；把握内部掌握组织体系、职责分工及制度保障要求；把握立项、质量掌握、问核、内核、反馈看法报告、风险大事报告、合规检查、应急处理等内部掌握制度；熟识保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和数量不断增加，同时也带来了更多的合规风险。
为了保障证券市场的稳定和健康发展，证券公司需要建立合规管理体系，强化合规管理人员的职业素养和能力水平。
因此，证券公司合规管理人员水平评价测试大纲应运而生。
一、测试目的证券公司合规管理人员水平评价测试旨在全面评估合规管理人员的职业素养和能力水平，为证券公司提供有力的人才选拔和培养依据，进一步提升证券公司的合规管理水平，保障证券市场的稳定和健康发展。
二、测试对象测试对象为证券公司的合规管理人员，包括合规部门主管、合规风控岗位负责人、合规监察岗位负责人等。
三、测试内容1. 法律法规知识测试考核合规管理人员对于证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等法律法规的掌握程度，包括但不限于以下内容：（1）证券法律法规的体系架构和基本原则；（2）证券公司监管规定的主要内容和适用范围；（3）证券交易所规则的主要内容和适用范围。
2. 业务知识测试考核合规管理人员对于证券公司业务的了解程度，包括但不限于以下内容：（1）证券公司的业务范围和业务特点；（2）证券公司的业务流程和操作规范；（3）证券公司的风险控制措施和应急预案。
3. 职业素养测试考核合规管理人员的职业素养和业务素养，包括但不限于以下内容：（1）职业操守和道德规范的遵守情况；（2）服务意识和客户导向的表现情况；（3）团队协作和沟通能力的表现情况。
4. 应用能力测试考核合规管理人员的应用能力和实践能力，包括但不限于以下内容：（1）风险识别和风险管理能力的表现情况；（2）应急处置和危机管理能力的表现情况；（3）合规监察和违规处置能力的表现情况。
四、测试方式测试方式包括笔试和面试两种方式。
1. 笔试笔试主要考核合规管理人员的法律法规知识和业务知识，采用选择题、填空题、简答题等形式，测试内容覆盖证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等方面。
2. 面试面试主要考核合规管理人员的职业素养和应用能力，通过面对面的交流和问答，测试合规管理人员的沟通能力、业务素养和应对复杂情况的能力。
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证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测
试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化
情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年
以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的
证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券
公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券
公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管
理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围
1、证券公司合规管理理论与实务知识;
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式
证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容
证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、基本概念
二、合规风险
第二章合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
二、合规总监与合规部门设立
三、合规管理制度建设
四、合规文化建设
第三章合规管理职能的履行
一、基本职能
二、专项职能
三、考核、问责及有效性评估
第二部分法律法规
第一章公法
一、刑法
二、行政法
第二章民商经济法
一、民法
二、商法
三、经济法
第三章程序法
一、*刑事诉讼法
二、民事诉讼法
三、仲裁法
四、行政诉讼法
第三部分证券公司管理与业务规则
第一章证券公司管理规则
一、法人治理
二、人员管理
三、风险控制
四、内部控制
五、财务管理
六、IT治理
七、其他
第二章证券公司业务规则
一、证券经纪
二、发布证券研究报告与证券投资顾问
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
四、证券承销与保荐
五、证券自营
六、证券资产管理
七、其他证券业务
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录。