证券公司合规管理人员胜任能力考试也要开始
证券从业-证券市场基本法律法规-精讲讲义第一章
中国证券业协会2016年度考试计划公告
四、管理类人员测试。证券公司高级管理 人员资质测试全年安排11次；证券公司合规管 理人员胜任能力测试全年安排4次；证券评级业 务高级管理人员资质测试全年安排4次。
中国证券业协会2016年度考试计划公告
具体考试安排请详见《中国证券业协会2016年 度考试计划》。
一
证券从业资格考试及题型介绍
考试时间
考试科目
报名时间
6月25日 至26日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
5月20日 至6月7日
7月23日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
7月1日 至15日
考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、 沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、 合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、 长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、
乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等
北京、上海、杭州、郑州、长沙、 南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、 哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、 西宁、广州、天津、太原、深圳、 青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等
上海、深圳、南京、杭州、 郑州、长沙、西安、
天津、长春、太原、厦门、 拉萨、哈尔滨等
一
证券从业资格考试及题型介绍
考试时间
考试科目
报名时间
4月23日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
4月1日至 4月15日
5月21日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 4月29日至 保荐代表人胜任能力考试、
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、单项选择题1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节【答案】A【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行【答案】C【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。
证券公司创新业务开展中的合规管理方式
一、现有法律法规对创新的有关表述目前关于创新业务方面的相关规定主要有：《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（以下简称《规定》）、《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称《指引》）、《证券公司专业评价施行办法（试行）》、《深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法》等。
《证券公司监督管理条例》规定：“国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
” 00 年，中国证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》。
《规定》指出：“证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
” 011年，中国证监会下发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》。
《指引》加大了对证券公司创新行为的鼓励，在完善容错机制的同时，支持相关自律机构对证券公司创新进行评价，奖励对证券行业发展做出突出贡献的证券公司及个人。
支持证券公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品，试办新业务，拓展业务空间，改善盈利模式。
以上规定的发布有效增强证券公司创新的动力，进一步提升证券行业的整体竞争力，摆脱靠天吃饭的现状，继而转向多元化、专业化发展阶段。
同时《规定》中明确：“证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作证券公司创新业务开展中的合规管理方式流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
”《指引》中亦规定了开展业务（产品）创新需要具备的条件：最近两年各项风险控制指标持续符合规定；具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度；最近两年未因重大违法违规行为受到处罚，最近一年未被采取重大监管措施和自律纪律处分措施；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生重大事故等。
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-证券公司业务规则)【圣才出品】
证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效 身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相 关开户资料，保管期限不得少于 20 年。
3．所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总 数的（ ）。
A．5% B．10% C．30% D．40% 【答案】C 【解析】境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者 对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 10%；②所有境外投资者对 单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 30%。境外投资者依 法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。境内有关法律法规和其他
5．证券公司在同一家存管银行只能开立（ ）客户交易结算资金专用存款账户。 A．二个 B．一个 C．三个 D．四个 【答案】B 【解析】《客户交易结算资金管理办法》第八条规定，证券公司在同一家存管银行只能 开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款 账户。
2015年7月起证券从业改革全面解析
2015年7月起证券从业改革全面解析2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。
改革公告已公布：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答一、改革变化改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
二、不变内容条件报名条件不变，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员可报名证券入门资格。
成绩改革前的成绩有效，入门资格考试合格成绩长期有效。
三、改革分析① 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
② 《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试。
③ 现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
建议大家选择2012年版教材大纲考试。
④ 7月改革后，证券交易和证券发行与承销依然有用，有必要考过。
下半年通过的专业科目依然是长期有效的，获得证券从业资格可申请的岗位更多。
现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
常见问题1、改革后的证券资格考试有几类?解答改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
2、改革后的资格考试什么时候开考?解答从2015年7月1日开始实施新的考试测试。
3、改革前的资格考试什么时候截止?解答改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。