《新结构经济学导论》(试行版)第一部分 林毅夫

新结构经济学：新古典经济学的结构革命林毅夫•我们为何要反思发展经济学•我们为何要反思发展经济学•新结构经济学的理论基础•我们为何要反思发展经济学•新结构经济学的理论基础•新古典经济学的结构革命•我们为何要反思发展经济学•新结构经济学的理论基础•新古典经济学的结构革命•结语I.我们为何要反思发展经济学我们为什么要反思？经济学理论解释人们观察到的经济现象引领经济政策或决策以达到预期反思失败失败发展理论急需反思发展经济学 1.0版结构主义关注市场失效问题：进口替代策略结果惨淡发展经济学 2.0版新自由主义关注政府失效问题：华盛顿共识迷失的二十年有效的市场与有为的政府亚洲四小龙的成功: 出口导向中国，越南，毛里求斯：转轨经济中的双轨制遵循主流理论的不成功，成功的违反主流理论：反思发展经济学世界银行与发展经济学的反思《东亚奇迹》出口导向且支持市场经济的政府《增长报告》(i)开放；(ii)宏观稳定；(iii)高储蓄率，高投资率(iv)有效市场；《第一个十年的经济增长》世上没有万能药•世界银行是前两版发展经济学的主要倡导者和实践者•在二次世界大战以后的200多个发展中经济体，到2008年–从低收入跨过中等收入，进入到高收入的只有两个–从中等收入进入到高收入的只有13个，其中8个是西欧周边或石油生产国–绝大多数发展中国家长期陷于低收入或中等收入陷阱•在实践过程中，世界银行也不断对发展经济学进行反思II.新结构经济学•但不是回归到《国富论》书中，亚当·斯密根据其研究所提出的观点•但不是回归到《国富论》书中，亚当·斯密根据其研究所提出的观点•我们应回归到亚当·斯密的研究方法，即《国家财富的本质和原因的研究》•但不是回归到《国富论》书中，亚当·斯密根据其研究所提出的观点•我们应回归到亚当·斯密的研究方法，即《国家财富的本质和原因的研究》•亚当•斯密之后现代经济学理论的进展，绝大多数是根据这种方法的研究得来现代经济增长的本质•发展经济学是研究收入增长和相关问题的理论•高速持久的收入增长是现代才有的现象•现代的经济增长其本质是一个工业革命以后出现的不断的结构变化过程，包括提高生产新结构经济学•采用新古典经济学的研究方法来研究现代经济增长的本质和其决定因素，也就是研究在发展过程中，经济结构及其演化过程的决定因素•我为何将此研究方法命名为“新结构经济学”?•依惯例，它的名字应该是结构经济学•多出的那个“新”字是为了把它和结构主义区分开来•核心假说。

一个经济体在每个时点上的产业和技术结构以及软硬基础设施是内生于该经济体在每一时点给定的禀赋，包括基础设施、人力资本、社会资本、地理位置、现有的产业、金融、法律环境等等，其中最重要的是随时间可以变化的要素禀赋和其结构•要素禀赋结构、产业技术结构、和软硬基础设施：一个经济体在某一时间点的要素禀赋和其结构决定了该经济体在那时点的总预算和生产要素间的相对价格。

这些继而内生决定了该经济体的：•各种产业和技术的比较优势，也就是该产业在国际比较中具有最低要素生产价格，在具有比较优势的产业用该技术具有最低的生产成本。

（具有同一比较优势的产业很多，具体哪一个产业会被发展起来，决定于其它禀赋，这些禀赋进一步决定其生产的可能性和价格）。

•从而决定了该时点的最优产业结构。

•软硬基础设施需适应于最优产业、技术的需要，才能有最低的交易费用，使具有比较优势的产业变成竞争优势•自生能力指的是在一个开放竞争的市场中，一个具有正常管理的企业在不需要有外部的保护补贴，即能获得市场上可以接受的利润率的能力。

其前提是企业所在的产业和所用的技术符合要素禀赋结构所决定的比较优势，以及企业所在的地方有合适的软硬基础设施。

•动态变化。

收入增长有赖于：•产业、技术结构升级以提高劳动生产率，其前提是:•要素禀赋结构升级•以及，相应的“硬的”基础设施和“软的”制度安排的改善以降低交易费用遵循比较优势是经济发展成功之道•遵循一国每一时点的要素禀赋结构所决定的比较优势来发展产业、选择技术，并提供相应的软硬基础设施是取得快速增长，实现追赶发达国家最好的策略，因为–这个经济体会最有竞争力，创造最大的剩余，资本的回报、储蓄的意愿和资本积累的速度、要素禀赋结构升级的速度和产业升级的速度、经济增长的速度会最快–在这个过程中，发展中国家在技术创新、产业升级和制度创新上可以发挥后发优势，而比发达国家有更快的发展，以实现追赶•企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。

•企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。

•必须有充分竞争的有效市场•产业升级和产业多样化需要：–解决外部性问题–解决软硬基础设施完善的协调问题有效的市场与有为的政府•企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。

•必须有充分竞争的有效市场•产业升级和产业多样化需要：–解决外部性问题–解决软硬基础设施完善的协调问题–必须有因势利导的有为政府成功经济体的典型特征•根据增长委员会的报告，在二战以后有13个经济体实现了25年或更长时间每年平均达到7%或更高的增长速度，这13个经济有如下五点特征：–开放–宏观稳定–高储蓄、高投资–有效的市场机制–积极有为的政府•以上五点是发展成功的处方吗？新结构经济学的发展成功之道和经济增长委员会的典型特征•新结构经济学的政策建议•遵循比较优势：这需要的制度前提是：•有效的市场•有为的政府•结果：•开放•宏观稳定：产品有国际竞争力，经常账户和政府收支皆有盈余。

极少出现内部导致的经济危机，政府有更多空间使用反周期的财政政策•高经济盈余，高投资回报：高储蓄率，高投资率增长报告的典型事实: #4 #5 #1 #2#3自生能力和结构主义的失败•结构主义建议政府优先发展资本密集的先进产业，而这些产业相对于本国的发展水平来说太过超前，与这些国家的比较优势背道而驰•这些企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力，需要政府的政策支持来完成初期投资和持续运转。

•这导致了资源的低效配置和寻租、腐败行为。

•少数成功的东亚经济体则遵循比较优势而发展•所有转型经济体旧的发展战略违背了它们的比较优势，导致优先发展产业中的企业没有自生能力•华盛顿共识建议政府立刻消除所有的市场扭曲，无视于政府当初是由于保护这些优先发展产业中的缺乏自生能力的企业的需要而内生了那些扭曲。

取消那些扭曲将使那些企业破产、经济崩溃。

并且，为了避免经济崩溃或为了维持国防安全所必需的“先进”产业，而采取了更为隐蔽、低效的保护方式。

•并且，华盛顿共识主张普惠性政策，反对政府针对某些特定产业发挥因势利导的有为作用，为其克服外部性和软硬基础设施的瓶颈限制。

•那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：•那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：•政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行业变得小而不重要后，才消除市场扭曲。

•那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：•政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行业变得小而不重要后，才消除市场扭曲。

•取消准入限制，并战略性地使用有限的资源，发挥因势利导的作用帮助私营企业进入符合比较优势、原先受限制的产业，使其迅速变成竞争优势。

新结构经济学与历史唯物主义•历史唯物主义–经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础–何谓经济基础？生产力与由生产力决定的生产关系•产业与生产力–产业决定生产力：传统农业和轻加工业生产力水平低，资本密集型产业生产力水平高–产业与生产关系：生产力水平低的产业劳动工资水平低，劳动者距离生存线近，和资本家的谈判能力低，自由度小。

资本密集产业的工资水平高，和资本家的谈判能力高，劳动者的自由度大。

•作为经济基础的产业由新结构经济学所强调的要素禀赋结构决定•作为上层建筑的各种软的制度安排，则由一个经济体的产业和技术的特性决定，社会和政治制度则由决定于生产力水平的人的自由度（和生存线的距离）决定III.新古典经济学的结构革命新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展•现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或以发达国家的结构为唯一的结构。

前者发达国家和发展中国家只有量的差异，没有质的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中国家和其不同，则被认为是扭曲。

新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展•现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或以发达国家的结构为唯一的结构。

前者发达国家和发展中国家只有量的差异，没有质的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中国家和其不同，则被认为是扭曲。

•新结构经济学把结构的内生性引进现有主流理论中，其作用有如把一维或二维空间扩展为三维空间，对新古典经济学将产生革命性的影响–发展：从一个生产力水平低的结构转向生产力水平高的结构–转型：从一个有扭曲的结构到没有扭曲的结构–经济运行：不同发展程度国家经济运行的规律和原则因为产业的规模、风险和市场失灵的地方不同而有所差异，新古典经济学中有关经济运行的所有子领域都要重新审视。

•货币是否中性：–经济发展靠技术创新和产业升级，两者都需要投资–降低利率，有利于于技术创新和产业升级–低利率补贴创新者，会带来收入分配不均•超越凯恩斯主义的财政政策•政府的财政刺激若用于消除增长瓶颈、提高生产力的投资，可打破李嘉图等价。

经济萧条时是基础设施投资最好的机会•在高收入国家中，这些投资机会极少，但低收入或中等收入国家中有大量此类机会，积极财政政策的运用范围广•货币政策和流动性陷阱•发达国家处于经济危机，存在过剩产能时，因为缺乏投资机会，有可能发生•在发展中国家即使现有产业存在产能过剩，其产业可以升级，降低利率能降低升级成本，不会出现流动性陷阱，货币政策可以运用的空间大•最佳金融结构l依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。

l在低收入阶段适合地区性中小银行.l在高收入阶段适合大银行、股市、风险资本等•人力资本投资最佳金融结构•依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。

•和最佳金融结构的论述类似，人力资本的需求随着发展阶段的技术创新速度和风险特性不同而不同•没有高速经济增长和合适的就业机会，人力资本的投资回报率则低•人力资本投资收获周期长，在人的青年阶段成本低。

在高速经济增长的国家，人力资本投资应先于产业升级进行。