内部品质稽核程序(附件2)
内部品质稽核程序
改善成效追踪
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内部品质稽核程序书
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6.2稽核人员资格：
6.2.1稽核人员选定时，应考虑其专长、沟通协调能力、对公司运作的了解程度及个人
的配合状况；
6.2.2稽核人员应有接受外部或内部的稽核培训，并具备内部品质稽核的能力；
6.2.3稽核人员培训考核合格后,由管理代表认定,并将相关人员的名单登录于“内部稽
相关人员召开稽核检讨会议。
6.4.5.1稽核人员逐一报告所填写的“稽核报告（CAR）”，并请被稽核单位确认；
6.4.5.2责任单位报告改善对策，经会议检讨通过后，填于“矫正措施”栏，并请
责任单位主管审核确认矫正完成日期；
6.4.5.3对有争议的问题由管理代表裁决；对目前尚不能解决的重大事项，应提请总
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一、 目的：
通过对品质系统做定期与不定期的内部品质稽核，适时挖掘问题，采取合理修正或矫正
措施以持续改善，确保本公司品质系统运作的持续有效性。
二、范围：
凡与品质系统运作有关的文件、记录及作业，均为稽核对象。
三、权责：
3.1主任委员（总经理）：负责年度内部稽核计划及重大事项的裁定。
经理裁示。
6.4.6改善追踪:稽核员应依稽核检讨会议的改善期限,追踪责任单位的改善成效,并将结
果记录在”稽核报告”的”矫正措施追踪”栏中；对限期内无法改善的，应要求责任单位
重新制订改善对策及期限，并继续追踪；二度确认仍无法改善者，应提报管理代表或总经理室裁示,直至结案为止。
品保部程序文件-内部稽核作业程序
1. 目的Purpose为确保全公司质量，环境管理物质与环境系统之正常运作，制定此程序以验证所有质量与环境系统要求之程序及规范被确实执行。
2. 适用范围Scope凡针对质量，环境管理物质与环境管理系统有关之程序规定、实施部门与验证资源的稽核，包含：拟定稽核计划、稽核人员组成、稽核实施、不符合事项改善对策、后续跟催与检讨等作业，皆为本程序范围。
3. 权责Authority and Responsibility3.1 质量系统单位：排定公司内部稽核计划、合格稽核人员、安排内部稽核训练、追踪改善对策执行状况。
3.2 管理代表：稽核纠纷调解、仲裁。
3.3 合格稽核员：制作稽核查检表、执行内部稽核、制作稽核改善跟催表、陪同确认矫正结果3.4 被稽核部门：接受稽核、回覆查核改善跟催表并执行改善作业。
4. 名词定义Terms Definition4.1稽核：由合格之稽核员所执行之活动，目的在于确认质量与环境系统程序及规范在各单位被有效执行（备注﹕本程序所规定对质量系统的稽核﹐包括RoHS﹑GP及客户相关要求的稽核）。
4.2主要缺失（major）：于内稽过程中发现缺失事实；如为下列任一要项时即列为主要缺失4.2.1 ISO9001 和ISO14001条文规定之要求本公司程序制度未订定合理因应者。
4.2.2 同一问题点集中于同一部门内或重覆发生多次可证明管制失效者。
4.2.3 该缺失会导致质量系统失效或品保制度显著降低效果，亦可能造成生产线停线或客户退货等4.2.4 违反环境法令法规及RoHS﹑GP，及客户相关要求者。
4.3次要缺失（minor ）：该缺失会导致质量与环境系统稍为降低效果或为偶发之缺点，亦可能造成生产效率降低或客户抱怨等。
4.4 建议事项（Recommendation ）：并非为缺点，在稽核中有“附加价值的部份”，可以使品质与环境系统执行更顺畅或降低其产生缺失的可能性，稽核员以其专业的经验，建议被稽核单位能改善的事项。
内部稽核控制程序2of2
文件修定变更履历表版次修定履历新出/修定日期制作人审核批准A/0 新建文件陈璐王德金管理者代表1.0.目的规划与执行内部质量稽核，以查证质量活动及其有关结果是否与规划安排相符合，并确认这些规划事项是否有效执行，且适切地达成既定目标。
2.0.范围凡公司质量系统运作有关的作业活动皆属于内部质量稽核范围。
3.0.定义3.1. 质量制度为达到质量经营的目的所建立的组织结构、职责、程序、过程及资源等相关规定。
3.2.稽核组长指自公司内部各部门中所挑选出适当的人员，须经过良好的质量稽核训练，以主导质量稽核部门，并依规定程序及方法实施质量稽核活动的责任者。
4.0.权责4.1.总裁4.1.1.内部质量稽核计划的批准与宣告;4.1.2.稽核性质、目标的设定与指派稽核组长;4.1.3.组织成立稽核部门并确定稽核人员;4.1.4.《不合格报告》结案核准。
4.2.稽核组长4.2.1.拟订《稽核计划》和主导稽核的进行;4.2.2.通知被稽核部门并与被稽核部门协议稽核时程;4.2.3.不符合事项报告签认;4.2.4.向总裁报告稽核结果。
4.3.稽核员4.3.1.与稽核组长合作并支持之;4.3.2.对交付的稽核责任应作有效的规划企业网管与执行;4.3.3.提报稽核结果予稽核组长;4.3.4.填写纠正与预防措施报告并追踪改善至结案。
5.0.程序5.1.成立内部质量稽核小组5.1.1.为便于执行质量稽核活动，公司必须成立稽核小组，以公正、独立的立场来执行质量稽核活动，其成员视稽核范围或区域需要而增减。
5.1.2.稽核人员资格：合格的稽核人员必需经厂内或厂外相关训练，且有训练记录或证明。
5.2.稽核时机5.2.1.定期稽核：正常情形下，质量稽核的执行，应每半年一次(一般为三月和九月)，且稽核范围与稽核项目必须是全面性的；实施计划须由稽核责任者于实施前订定。
5.2.2.不定期稽核：如有下列之状况发生时，可实施不定期稽核，其稽核区域与范围可为全面性或局部性；不定期稽核由总裁指示后，由稽核组长策划实施。
内部稽核程序
4. 定义： 4.1 主要缺点：执行之事项与手册规定不符，或未执行程序文件规定事项，或不符事项发生 在三个(含)作业点以上时。 4.2 一般缺点：除上述主要缺点之事项外，其余缺失判定为一般缺点。 4.3 建议事项：稽核员对受稽单位的建议，受稽单位可自行判断是否需要执行矫正。
5. 作业内容： 5.1 内部稽核作业流程(附件一)。 5.2 稽核小组由合格稽核员组成，所谓合格稽核员是指曾受过内/外部质量稽核或环境稽核 训练合格，且持有证书者。 5.3 稽核时机： 5.3.1 定期稽核：内部稽核一般一年至少进行一次,并确保每个程序、每个部门及所有班 次一年至少接受一次稽核。 5.3.2 不定期稽核：因下列任何一个原因，有必要可以随时针对内部品质系统审核或增加 内部稽核的频率： 5.3.2.1 当合约要求需要对品质系统初步评价； 5.3.2.2 在合约范围内，验证品质系统能否持续有效运作，并符合规定要求； 5.3.2.3 当品质系统发生重大变更时，如组织调整、程序的修改…等； 5.3.2.4 当有必要验证要求的矫正措施是否已采取并有效时； 5.3.2.5 第三方认证审核前； 5.3.2.6 当发生内部/外部严重不合格或顾客重大客诉时. 5.4『年度内部稽核计划』由品保/审核组长排定后呈管理者代表/总经理核示，原则上每年 排定一次稽核，如需进行临时稽核时由总经理指示办理。 5.5 稽核通知：稽核前由品保/审核组长发出『内部稽核行程』通知受稽单位。
修订日期
XX 有限公司
内部稽核程序
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制/修订部门：品保部
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内部品质环境稽核程序
1.目的：验证质量、环境系统是否被正确实施，经稽核程序之作业，适时发掘问题，采矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.范围：凡一切与质量、环境系统有关之规定事项与实施单位均属之2.1 本公司质量、环境管理系统2.2 制造过程的监督和量测,确保已实施了管制计划2-3 查证产品符合要求。
3.权责：3.1 稽核计划之拟定：管理部。
3.2 稽核小组长：管理代表指派。
3.3 稽核计划之执行：3.3.1系统稽核：稽核小组3.3.2过程稽核：品保部3.3.3产品稽核：品保部3.4 矫正措施追踪与确认：稽核小组。
3.5 稽核结果审查：总经理或管理代表。
4.定义：4.1 内部质量、环境稽核：是一项内部系统性及独立性之查验，查对各项质量、环境活动与相关之成果，是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切的达到质量、环境目标。
4.2 定期稽核：每年对各部门作定期稽核，若因有事不得不提早或延后执行时，得由管理部提出签呈，呈管理代表核准后改期执行。
4.3 不定期稽核：当总经理及管理代表视公司之状况，认为有需要做内部质量、环境稽核时，得执行内部质量、环境稽核。
5.作业内容：5.1 内部质量、环境稽核流程图（附件一）；内部稽核建构流程图(附件二)5.2 稽核计划：5.2.1定期稽核:每年初考虑汽车业客户排订「管理系统年度稽核计划表」，执行质量、环境管理系统稽核，每季依产品重要特性及出货客户反馈情形执行产品、过程稽核，范围含所有作业班。
5.2.2不定期稽核：依公司质量、环境系统执行状况需要由管理代表拟定不定期内部稽核。
5.2.3稽核计划须考虑前次稽核结果。
5.3 稽核小组成员之组成：5.3.1 合格的稽核人员资格，须符合下列各项条件：5.3.1.1 学历:高中(职)以上学历。
5.3.1.2 在公司任职一年(含)以上。
5.3.1.3 曾受厂内外相关课程训练(参考「专业技能鉴定表」)。
5.3.1.4 经管理代表核准。
5.3.2 为维持稽核之独立性，稽核员不得稽核本身职务。
内部品质稽核作业程序 精品
內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：。
内部品质稽查程序-012
5.3.4实施内部质量／环境审核
5.3.4.1 审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，对质量体系的运行情况进行审核并记录；
5.3.4.2内审中发现的问题要当场让该受审单位的负责人（或操作者）确认，以保证不符合项被受审核部门的理解，便于纠正；
5.3.4.3 内审时发现的不符合项，依不符合的程度开出不符合项报告和观察项两种。
5.3.5实施过程审核
5.3.5.1审核小组成员由检验技术员、工艺、设计等专业人员和内审员担任；
5.3.5.2 过程审核员依据过程审核检查表对现场进行审核，并将审核结果记录于过程审核检查表；
5.3.5.3 在过程审核中，对发现的不符合项要及时记录，并经被审核部门的人员当场确认，使双方对发现的事项有共同认识。
5.1.1当质量/环境管理体系发生重大变化,客户有要求或产品质量明显异常时,由管理者
代表视情况增加审核频次;
5.1.2当出现以下情况时,由管理者代表视其情况,增加过程审核频次;
a ． 更换生产地点;
ｂ．生产工艺的改变;
ｃ．内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加;
输出
责任部门
重点提示说明
相关文件
依照内审计划
到达审核时间
审核安排
总经办
管理代表
1 审核组包括审核组长及审核组员
2 管理代表任命审核组员
3 管理代表任命各有关部门代表为审核组员
4 如需要重新任命，须由管理代表核准
5 领导审核组员执行定期审核，发出相应之审核发现报告及相应之 CAR 并跟进 CAR 是否按时响应及有效
5.2.3审核组长组织审核员编制审核查检表．
5.3 现场审核
ISO90012015内部稽核管理程序
6.3.4每次审核时，审核小组组成由管理者代表负责发起、联系及协调。
6.4稽核前准备：
6.4.1管理者代表根据稽核部门及工作内容任命稽核组长和稽核组员,并指派稽核组长负责本次稽核的具体组织工作。
6.4.２稽核组长对组员适当分工,并排定“内部品质稽核行程表”呈管理者代表核准,于一星期前通知并分发于相关部门。
管理评审程序
年度稽核计划表
内部品质稽核计划
内部品质稽核查检表
不符合报告
不符合管制记录表
6.5.3稽核结束会议：本会议由稽核组长负责召开,由稽核人员提报所发现的问题点,经受稽核部门主管签审确认后,将不符合项填写“不符合报告 ” ,同时稽核小组依“不符合管制记录表”做后续改善追踪。
6.5.4改善确认：受稽核部门须于3日内将“不符合报告”按要求填写完毕,交稽核小组备案,稽核员对改善结果追踪确认,确认改善OK,经管理者代表核准结案。
6.1.2.3必须对受稽核部门采取的纠正措施进行查证时。
6.2内审员资格认定：
6.2.1教育背景：中专以上学历，有相关工作的经验
6.2.1需经过培训，持有内审员培训合格上岗证书。
6.2.2在组织内审工作中应客观、公正、坚持。
6.3成立审核小组
6.3.1审核小组由管理者代表及其他合格的审核人员组成。
6.3.2审核小组成员见”内部审核人员名册”。
8.5不符合管制记录表YQ－FM－QA－18a
8.6内部品质稽核报告 YQ－FM－QA－19a
9.0附件：
9.1附件一：内部稽核作业流程图
附件一：内部稽核作业流程图：
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相关文件
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