证券投资基金从业资格考试科目一考试大纲
2023年11月证券从业资格考试大纲
2023年11月证券从业资格考试大纲2023年11月证券从业资格考试大纲1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。
2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。
2023年11月证券从业资格考试变化2022年7月8日证券从业资格考试改革后，经过对考试真题的分析，证券从业资格考试的出题主要有以下6点变化：【1】基础概念题减少【2】考查内容更细致【3】增加了部分理解记忆性试题【4】考察新增、变化知识点【5】重复考点极少【6】专业性试题增加证券行业专业人员水平评价测试题型(一)一般业务水平评价测试测试题型均为单项选择题，测题量均为100题。
(二)专项业务水平评价测试测试题型均为单项选择题,测试题量均为120题。
(三)高级管理人员水平评价测试测试题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,测试题量为120题。
证券行业专业人员水平评价测试科目(一)一般业务水平评价测试科目1：《证券市场基本法律法规》科目2：《金融市场基础知识》(二)专项业务水平评价测试科目3：《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)科目4：《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试) 科目5：《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)(三)高级管理人员水平评价测试一般高级管理人员水平评价测试:科目6：《证券公司高级管理人员水平评价测试》专项高级管理人员水平评价测试:科目7：《合规管理人员水平评价测试》科目8：《证券评级业务高级管理人员资质测试》证券从业资格考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。
(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
（年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券从业资格考试大纲
前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。
根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
基金从业资格考试科目一
基金从业资格考试科目一第一章金融、资产管理与投资基金【考试大纲解读】[理解] 金融与居民理财的关系[理解] 金融市场的分类和构成要素[理解] 金融资产的概念[理解] 资产管理的特征与资产管理行业的功能[了解] 我国资产管理行业的现状[掌握] 投资基金的定义和主要类别知识点一、金融与居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。
货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；储蓄的特征是其保值性。
3.随着我国居民财富增加，金融市场特别是资本市场迅速发展，人们通过金融工具投资获取收益，实现理财目标。
知识点二、金融市场的分类金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；（1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。
主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。
（2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
①广义资本市场包括：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。
②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。
2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等；（1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。
票据市场是货币市场的重要组成部分。
（2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。
（3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。
（4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
（5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。
3．按交割期限分为现货市场和期货市场。
（1）现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。
2020年最新基金从业资格全国统一考试大纲《证券投资基金基础知识》
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2019年度修订）
（2020-2021适用）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券业从业人员资格考试大纲
证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。
为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。
为此，证券业从业人员资格考试应运而生。
本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。
一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。
2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。
3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。
4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。
5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。
6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。
二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。
2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。
要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。
三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。
2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。
四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。
整理基金从业资格全国统一考试证券投资基金基础知识点
基金从业《证券投资基金基础知
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
（2019 年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
整理丨尼克
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基金从业资格证科目一考点
.77 基金管理人应当自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提出备
案申请 和验资 报告，办理基金备案手续
78. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人己经接受的赎回申
请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，上披露半年度报 告全文； 在每季结束后
15 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
.85 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年
.86 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年
87. 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后 10 个工作日内，向中国反
评价体系。
12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开 时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
13、基金信息披露包含：（1）基金招募说明书（2）基金合同（3）基金托管协议 （4）基金份额发售公告（5）基金募集情况（6）基金合同生效公告（7）基金份额上市 交易公告书（8）基金资产净值、基金份额净值（9）基金份额申购、赎回价格（10） 基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告（11）临时报 告（12）基金份额持有人大 会决议（13）基金管理人 、基 金托管人的基金托管部门的 重大人事变动（14）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼（15）澄清公 告（16）中国证监会规定的其他信息。
少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
79.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为 3 个月。
.80 ETF 基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后 8 位。
81.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报 告书。
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科目一考试大纲
第一章、金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业
理解金融与居民理财的关系
理解金融市场的分类和构成要素
分类：
构成要素
理解金融资产的概念
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能
2.投资基金
掌握投资基金的定义和主要类别
第二章、证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点
了解证券投资基金在各地不同的名称和概念
理解证券投资基金的基本特点
理解证券投资基金与其他金融工具的比较
2.证券投资基金的运作与参与主体
理解证券投资基金运作具有三大部分
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系
了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露
3.证券投资基金的法律形式和运作方式
理解公司型基金和契约型基金的区别
理解开放式基金和封闭式基金的区别
4.证券投资基金的起源与发展
了解证券投资基金的起源
了解证券投资基金的发展历程
了解全球基金业发展的趋势与特点
5.我国证券投资基金业的发展历程
了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（理解）
第三章、证券投资基金的类型
1.证券投资基金分类概述
了解基金分类的意义和困难
掌握基金的不同分类标准和基本分类
2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
掌握基本基金类型及其特点
股票基金：
货币市场基金
混合基金
6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金
了解市场上各类特殊类别基金的特点
第四章、证券投资基金的监管
1.基金监管概述
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标
2.基金监管机构和自律组织
掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
掌握行业自律组织对基金行业的自律管理
3.对基金机构的监管
掌握对基金管理人的监管内容
掌握对基金托管人的监管内容
掌握对基金服务机构的监管内容
4.对基金活动的监管
掌握对基金募集和销售活动的监管
掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
5.对非公开募集基金的监管
掌握非公开募集基金管理人登记事宜
掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管
第五章、基金职业道德1.道德与职业道德
了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别理解道德与法律的联系和区别
2.基金职业道德规范
理解基金从业人员职业道德的含义
掌握基金职业道德规范的内容
掌握守法合规的含义和基本要求
掌握诚实守信的含义及基本要求
掌握专业审慎的含义及基本要求
掌握客户至上的含义及基本要求
掌握忠诚尽责的含义及基本要求
掌握保守秘密的含义及基本要求
3.基金职业道德教育与修养
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径
第十六章、基金的募集、交易与登记
1.基金的募集与认购
掌握基金募集的概念与程序
掌握基金成立的条件
了解基金产品注册制度改革
掌握基金认购的概念
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序
2.基金的交易、申购和赎回
掌握开放式基金申购与赎回的概念
掌握开放式基金申购与赎回的费用结构
了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等
理解巨额赎回处理等
了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）
3.基金的登记
掌握基金份额登记的概念
了解现行登记模式
掌握登记机构职责
理解登记业务流程
第二十章、基金的信息披露1.基金信息披露概述
掌握基金信息披露的作用与原则
了解我国基金信息披露体系及 XBRL 的应用
2.基金主要当事人的信息披露义务
理解基金管理人信息披露的主要内容
理解基金托管人信息披露的主要内容
3.基金募集信息披露
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容
4.基金运作信息披露
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；
理解货币市场基金信息披露的特殊规定
理解基金定期公告的相关规定
理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
5.特殊基金品种的信息披露
了解 QDII 信息披露的特殊规定及要求
了解 ETF 信息披露的特殊规定及要求
第二十一章、基金客户和销售机构1.基金客户的分类
理解基金投资人类型
了解基金客户构成现状
理解目标客户选择
2.基金销售机构
掌握基金销售机构的主要类型
了解各类机构的现状和发展趋势
掌握基金销售机构准入条件
掌握基金销售机构职责规范
3.基金销售机构的销售理论、方式与策略
了解基金管理人及代销机构销售方式
掌握基金市场营销的特殊性
第二十二章、基金销售行为规范及信息管理
1.基金销售机构人员行为规范
理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训
理解基金销售人员行为规范
2.基金宣传推介材料规范
理解宣传推介材料的范围和报备流程
掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
3.基金销售费用规范
掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)掌握销售费用原则性规范和其他规范
4.基金销售适用性
掌握基金销售适用性的指导原则
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求
5.基金销售信息管理
了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
第二十三章、基金客户服务1.客户服务概述
掌握基金客户服务的特点
掌握基金客户服务的原则
了解基金客户服务的内容
2.客户服务流程
了解客户服务流程
3.投资者教育工作
了解投资者教育工作的概念和意义
掌握投资者教育工作的基本原则
理解投资者教育工作的内容
第二十四章、基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则
理解基金公司内部控制的重要性
理解基金公司内部控制的基本概念
掌握基金公司内部控制的目标
掌握基金公司内部控制的原则
2.内部控制机制
掌握基金公司内控机制的四个层次
掌握基金公司内部控制的基本要素
3.内部控制制度
理解内部控制制度的组成内容
4.内部控制的主要内容
理解基金公司前、中、后台控制的主要内容
理解基金公司信息披露控制的主要内容
理解基金公司信息技术控制的主要内容
第二十五章、基金管理人的合规管理1.合规管理概述
了解合规管理的基本概念
了解合规管理的目标
理解合规管理的基本原则
2.合规管理机构设置
了解合规管理涉及的相关部门设置
理解合规管理相关部门的合规责任
3.合规管理的主要内容
了解合规管理的主要活动
4.合规风险
理解合规风险的含义、种类和主要管理措施。