太平养老保险股份有限公司企业年金集合计划管理情况
企业年金集合计划3篇
企业年金集合计划3篇企业年金集合计划一：泰康恒泰企业年金集合计划泰康恒泰企业年金集合计划是由泰康养老保险股份有限公司发起设立并担任受托人，委托中国工商银行股份有限公司担任账户管理人和托管人，委托多家机构担任投资管理人的企业年金计划。
◆受托人：泰泰康养老保险股份有限公司◆账户管理人：中国工商银行股份有限公司◆托管人：国工商银行股份有限公司◆投资管理人：泰康资产管理有限责任公司工银瑞信基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司南方基金管理有限公司博时基金管理有限公司一、适合参加的企业符合《企业年金试行办法》中建立年金计划相关条件的企业客户。
二、加入流程企业填写并提交《泰康工行恒泰企业年金计划加入申请》，在受托人的协助下将年金方案报备劳动与保障行政部门，取得年金方案备案的复函，与受托人签署受托管理合同；受托人与账户管理人、托管人、投资管理人分别签署账户管理合同、托管合同和投资管理合同。
自各项管理合同签署、报备完成之日起，即为加入恒泰企业年金计划。
三、计划的特色规模效应，分散风险本计划聚集不同企业的年金资产进行统一投资运作，不但可以获得小规模资产不可能获得的投资机会，拓宽投资渠道，提高投资收益水平，并可实现投资的多元化，有效降低风险。
成本分摊，运营经济依照相关规定，企业年金基金要承担包括审计费、交易费、资金费、资金划拨费等运营费用，参与泰康恒泰企业年金集合计划的各位委托人合理分摊上述费用，大大降低了企业年金计划的管理成本，使受益人获益。
投资灵活，自由选择泰康恒泰企业年金计划提供了六种具有不同风险收益体征的投资组合供企业自有选择，并允许企业依据市场形势的变化在不同投资组合之间进行转换，投资方式灵活，满足企业不同的风险偏好。
规范流程，快速高效本计划已经完成了计划运营所需各类账户的开立工作，各年金基金管理人之间数据接口完善，标准化流程保证计划运营的高效顺畅，企业加入计划手续简便，建立年金进程大大缩短。
四、计划优势受托服务技术领先受托管理以计划为主线，进行全面、连贯的流程和指令管理，建立了完善的风险管理体系，全程监督各方管理机构的运作，同时为客户提供丰富标准的数据信息和完善的数据报表。
中国人寿养老保险股份有限公司企业年金集合计划管理情况.pdf
中国人寿养老保险股份有限公司企业年金集合计划管理情况
2013年一季度
一、2013年一季度集合计划基本情况表
注：1.期末资产金额包含受托户资金余额。
2.当期投资收益为本季度各组合投资收益之和，组合投资收益=投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用。
3.当期加权平均收益率计算方法为投资运作满本季度的投资组合收益率的规模加权，以季初和季末平均资产规模为权重；组合收益率为单位净值增长率。
二、2013年一季度集合计划组合明细表
注：1．组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投资权益类的组合为固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。
2．当期投资收益=当期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用。
3. 当期投资收益率为该组合当年单位净值增长率。
4．投资收益率空缺的为投资运作时间未满本季度的组合。
三、2013年一季度集合计划分组合类型收益情况表
注：1．满期组合是指投资运作满本季度的投资组合，满期组合数、期末资产规模和加权平均收益率计算均以此为样本。
2. 当期加权平均收益率计算方法为投资运作满本季度的投资组合收益率的规模加权，以季初和季末平均资产规模为权重；组合收益率为单位净值增长率。
企业年金养老金产品管理情况报告
企业年金养老金产品管理情况报告（报告期间： 2015年01月01日至12月31日）一、产品基本概况产品名称：太平金溢享债权型养老金产品代码：TPCg01产品起始投资日期： 2013年09月17日投资管理人：太平养老保险股份有限公司托管人：上海浦东发展银行股份有限公司注册登记人：太平养老保险股份有限公司二、产品管理情况(一) 履职情况在报告期内，遵守《企业年金基金管理办法》（人社部令11号）、《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》（人社部发〔2013〕24号）及其他有关法律法规和管理合同的约定；履行应尽义务情况等。
若存在违法违规、未履行管理合同承诺、未勤勉尽责地履行管理义务或损害受益人利益的行为，应就有关情况做出具体说明，并提出处理方法。
（二）重大事项说明1.董事长变更说明经本公司股东大会和董事会决议，并经中国保险监督管理委员会任职资格核准（保监许可[2015]421号)，由王廷科先生担任太平养老保险股份有限公司董事长职务。
王廷科先生毕业于陕西财经学院金融系（现西安交通大学经济金融学院），获博士学位，高级经济师。
曾任中国光大集团股份公司股权管理部总经理，光大兴陇信托有限责任公司党委副书记、总裁，光大金控资产管理公司股权董事，光大永明人寿保险公司董事，光大银行太原分行行长等职。
三、产品投资情况(一)产品资产净值和收益情况产品资产净值（元）资产份额(份) 单位净值(元) 报告期内投资收益(元)报告期内投资收益率(%)本年以来投资收益率(%)产品成立以来累计收益率(%)期初期末期初期末期初期末2,830,1 81,320.64 5,225,466,563.492,615,123,454.604,549,833,726.581.0822 1.1485229,806,613.736.13 6.13 14.85(二) 投资资产分布情况资产种类市值/摊余成本（元）占净资产比例(%)流动性资产银行活期存款1,661,551.93 0.030.62中央银行票据- -买入返售金融资产- -一年期以内(含一年)定期存款或协议存款- - 货币市场基金30,169,620.21 0.58清算备付金765,611.72 0.01应收证券清算款- -其他流动性资产- -固定收益类资产一年期以上定期存款或协议存款- -99.13国债- -金融债- - 企业(公司)债46,898,353.43 0.90短期融资券- -中期票据- -可转换债7,456,023.60 0.14债券基金- -保险产品(万能保险、股票投资比例<=30%的投资连结保险)- - 商业银行理财产品- - 信托产品285,000,000.00 5.45 特定资产管理计划- -基础设施债权投资计划4,840,630,000.092.64负债工具- -其他固定收益类资产- -权益类资产股票- -0.00 股票基金,混合基金- -投资连结保险产品(股票投资比例>30%)- -权证(非直接投资) - - 权益工具- - 其他权益类资产- -其他类资产其他资产25,256,009.92 0.48 0.48总计5,237,837,170.81100.24注：1.货币型产品中债券类资产市值按摊余成本填列。
太平企业年金运营
太平企业年金运营This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020包括计划登记与企业、个人账户设置。
计划建立指委托人企业年金方案报备通过，与受托人签署相关合同，取得计划登记号后，委托人把计划建立的相关资料通过受托人提交给账户管理人，账户管理人据此在账管系统中记载企业年金计划的主要内容和规则，并在系统中完成计划登记、企业账户和个人账户建立，出具相应计划凭证。
计划建立是企业年金运营作业的起点。
企业根据年金方案设定的缴费规则，对各个计划成员按期进行缴费，缴费资金直接划入受托财产托管账户。
账户管理人对企业提供的缴费明细数据进行处理，待应缴和实缴金额完全匹配一致后，作入账处理，最终体现在企业和个人账户中。
年金缴费是企业年金运营服务最重要的环节之一。
企业职工在退休、死亡或出境定居等情况下通过企业申请年金的待遇支付，可选择一次性和分期的领取方式，账户管理人据此进行相应账户处理，投资管理人根据市场行情选择相应投资资产卖出，并通过托管人实现对个人账户的实际支付。
待遇支付是企业年金计划个人账户权益的最终体现。
收益分配指托管人每周评估企业年金基金资产净值与单价，账户管理人根据托管人提供的基金单金单位净值、委托人的申请（包括缴费、领取、转换等）以及账管系统内记载的企业账户和个人账户上周余额，计算本周各账户应计入的投资运营收益。
收益分配的频率为每周一次。
投资更改包含两部分：投资分配变更和投资转换投资分配变更指针对将来缴费，委托人对分配于不同投资组合账户比例的重新设定。
所有后续缴费均按照该分配比例进行投资单位的买入。
初始投资组合分配由企业在计划建立时提出。
投资转换指针对存量资产，委托人根据企业年金资产在不同的投资组合账户获得收益的实际情况，对不同投资组合账户余额的资产比例进行重新指定，以改变年金存量资产在各投资组合账户的分配情况。
太平养老优势介绍
太平集团简介 企业年金与团险业务介绍 个人寿险业务介绍 企财车险业务介绍 太平资产管理业务介绍
-1-
太平集团
年金团险
个人寿险
企财车险
资产管理
最悠久
组 织 关 系
全资控股
2
-2-
太平集团
年金团险
个人寿险
企财车险
资产管理
香港整体上市
20家 2300
1200余家 3000 一个客户、一个太平，
14万 2500
个人寿险
企财车险
资产管理
中国保险业面向世界的窗口
香港集团总部
保险行业第一家香港上市
引入国际资本，太平人寿资本成长性行业第一 借鉴国际理念，太平财险渠道改革领先行业 学习401K，太平养老获首批企业年金资格 保险业改革开发的窗口，行业和监管机构领导 干部的学习基地
国际合作
与欧洲著名的保险金融集团富杰股权合作， 为保险业中外合典范之一 全球最大的共保组织（ IGP ），与中国内 地保险企业首家合作机构 与数百家海外保险公司保持良好再保合作
海外机构
最早驻外机构之一
全球保险信息技术交流通道 多处中资企业协会骨干单位 太平澳门市场排名第一，香港、新加坡等所 属公司居于当地市场前列 -6-
太平集团
年金团险
个人寿险
企财车险
资产管理
中国太平全面战略合作平台
大型中央企业 大型国有商业银行 地方政府
2012年11月在北京钓鱼台国宾与中国航 天科工集团公司、中国建筑股份有限公 司、国家核电技术公司、中石化财务有 限责任公司签署战略合作协议
Байду номын сангаас人身
财产 保险 保险 养老 保险
57年 10年
太平养老保险股份有限公司企业年金集合计划管理情况
191,206 20,939 22,711 19,240 54,849 2,712 6,291 6,337
期末资产金额 （万元）
411,020.46 49,366.50 56,366.46 31,449.41 98,419.00 8,087.93 7,828.70 5,898.26
设立组合 数（个）
2,533
324,285
668,436.72
37
25,822.82
4.45
注：1.此表规模数据样本包含所有组合，收益率计算样本为投资运作满全年的组合，期末资产金额包含受托户资金余额。 2.当年投资收益为 2012 年各组合投资收益之和，组合投资收益=投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-
2．当年投资收益=当年投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利 息支出-其他费用。
3. 当年投资收益率为该组合当年单位净值增长率。
4．投资收益率空缺的为投资运作时间未满全年的组合。 5. 运作满全年、但因保险专用席位/交易单元问题 2012 年下半年才进入交易所交易的组合未作剔除。
11.78 -
3.18 -
4
富国惠富投资组合
含权益
富国基金
-
-
-
5 工银瑞信稳健投资组合
含权益
工银瑞信
-
1 太平避险投资组合-招行 固定收益 太平养老 44,799.29
2 太平智先企业 3 99JH20110014 年金集合计划 3
4
太平蓝筹收益投资组合 中信稳健投资组合
南方灵活配置投资组合
含权益 含权益 含权益
企业年金集合计划受托管理合同范本(2024精)
企业年金集合计划受托管理合同范本1. 引言此文件为企业年金集合计划受托管理合同的范本，旨在规定受托方管理企业年金集合计划的权责，并明确双方的合作方式和待遇。
本合同适用于企业委托第三方机构管理其企业年金集合计划的情况。
2. 合同双方3. 合同背景3.1委托方为其员工设立企业年金集合计划，旨在提供养老保障和福利待遇。
3.2 委托方希望将企业年金集合计划的管理工作委托给受托方。
3.3受托方具备相关经验和资质，能够胜任企业年金集合计划的受托管理工作。
4. 权责和义务4.1 委托方的权责和义务：•提供企业年金集合计划的相关信息和资料；•向受托方支付管理费用，并按合同规定的方式进行支付；•配合受托方开展工作，提供必要的协助和支持。
4.2 受托方的权责和义务：•根据委托方提供的要求，制定并执行企业年金集合计划的投资计划和运作策略；•负责企业年金集合计划的资金投资、投资收益的分配和资金安全保障；•提供定期的管理报告和投资绩效报告，向委托方报告企业年金集合计划的运行情况；•保护委托方的利益，积极运作企业年金集合计划，提供优质的服务。
5. 保密条款双方同意对从对方处获得的商业信息和机密信息予以保密，并且不得将该等信息泄露给任何第三方，除非经对方事先书面同意或法律法规要求。
6. 合同期限和终止6.1 本合同的期限为[起始日期]至[终止日期]。
6.2若一方违反合同规定，使得对方无法继续履行合同义务的，对方有权解除合同，并追究违约方的责任。
6.3 本合同有效期届满前，双方有权协商续签或终止合同。
7. 法律适用和争议解决本合同的解释和争议解决均适用[适用法律]。
对于因履行本合同而发生的争议，双方应当协商解决。
如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
8. 其他条款•本合同经双方签字盖章后生效，无需任何补充文件。
•本合同一式两份，双方各持一份，具有同等效力。
企业年金基金管理机构名录
关于公布第一批企业年金基金管理机构的通告中华人民共和国劳动和社会保障部通告(第5号) 根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）和《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》（劳社部令第24号）规定，我部组织了企业年金基金管理机构资格认定工作。
经企业年金基金管理机构资格认定专家评审委员会评审，并商中国银监会、中国证监会、中国保监会同意，第一批认定37家企业年金基金管理机构。
现予公布。
一、企业年金基金法人受托机构5家：华宝信托投资有限责任公司、中信信托投资有限责任公司、中诚信托投资有限责任公司、平安养老保险股份有限公司、太平养老保险股份有限公司。
二、企业年金基金账户管理人11家：中国工商银行、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行、招商银行股份有限公司、中国光大银行、中信信托投资有限责任公司、华宝信托投资有限责任公司、新华人寿保险股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司、中国太平洋人寿保险股份有限公司、泰康人寿保险股份有限公司。
三、企业年金基金托管人6家：中国工商银行、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行。
四、企业年金基金投资管理人15家：海富通基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、银华基金管理有限公司、中国国际金融有限公司、中信证券股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、华泰资产管理有限公司、平安养老保险股份有限公司、太平养老保险股份有限公司。
附件：第一批企业年金基金管理机构评审专家名单二OO五年八月一日附件：第一批企业年金基金管理机构评审专家名单何平郭建华胡劲松刘学诗韩向荣杜志农姚洪杰殷长波刘海华沈晓明赵江平李正强丁国荣王治超曹德云郭特华施明才郑秉文黄勇杨燕绥郑建彪孙国林刘雪松祝卫姜俊禄王丽李宪普韩炯李春信李海红张烈军高松凡聂庆平胡汝银刘春旭马庆泉刘云龙方林钱小安龚刚巴曙松杨健邓大松林建泉劳动和社会保障部关于公布第二批企业年金基金管理机构的通告（劳动和社会保障部通告第10号）根据《》（国务院令第412号）和《》（劳社部令第24号）规定，我部组织第二批企业年金基金管理机构资格认定工作。
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6,435.27 15,822.51
-
5
国泰稳健投资组合
含权益
国泰基金
-
1,710.01 329.59
948.52 185.19 3,021.89 296.60 545.82 -
4.44 4.45
4.40 4.58 4.80 4.08 4.22 -
1 太平避险投资组合-民生 固定收益 太平养老
7,676.80
太平养老
-
8 99JH20120040
年金集合计划 3
银华灵活配置投资组合
含权益
银华基金
-
-
-
-
-
4 工银瑞信稳健投资组合
含权益
工银瑞信
-
-
-
注：1．组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投资权益类的组合为 固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。
当年加权平均 收益率（%）
4.55 4.10 4.40 3.18 4.44 4.45 4.40 4.58 4.70 4.08
太平智胜企业年金集
固定收益
1
6
99JH20110017
合计划
含权益
—
7,676.80 —
5.04 —
太平智富企业年金集
固定收益
2
7
99JH20120039
合计划
含权益
—
7,395.20 —
合计划
含权益
5
99JH20110016
太平智诚企业年金集 合计划
固定收益 含权益
满期组合数 （个） 2 2 1 1 1 1 1 1 2 1
满期组合期末资产规模 （万元）
275,201.65 115,293.01 47,994.23
327.04 44,799.29 8,228.75 25,531.16 3,514.06 84,963.77 6,435.27
太平养老
58,023.48
2,200.45
4.02
3 太平智信企业 1 99JH20110012 年金集合计划 4
5
太平蓝筹增长投资组合 太平稳定收益投资组合-
工行 中金平衡回报投资组合
含权益 固定收益
含权益
太平养老 太平养老 中金公司
57,269.53 48,708.46
-
2,662.22 1,783.38
4.43 —
太平智乐企业年金集
固定收益
1
8
99JH20120040
合计划
含权益
—
5,738.25 —
4.66 —
合计
——
——
固定收益
11
含权益
6
499,300.35 133,798.13
4.55 4.13
注：1．满期组合是指投资运作满全年的投资组合，满期组合数、期末资产规模和加权平均收益率计算均以此为样本。 2. 收益率计算样本包含运作满全年、但因保险专用席位/交易单元问题 2012 年下半年才进入交易所交易的组合。 3. 当年加权平均收益率计算方法为投资运作满全年的投资组合收益率的规模加权，以年初和 4 个季度末平均资产规模为权重；组
-
4.17 4.47
-
6 博时积极配置投资组合
含权益
博时基金
-
-
-
1 太平避险投资组合-光大 固定收益 太平养老 47,994.23
1,861.94
4.40
太平智恒企业 2 99JH20110013
年金集合计划
2 太平优势精选投资组合 3 银华策略配置型投资组合
含权益 含权益
太平养老 银华基金
327.04 -
4 易方达稳健收益投资组合 含权益 易方达基金
-
1 太平避险投资组合-交行 固定收益 太平养老 69,141.27
2 5 划 4
太平稳健增长投资组合 太平稳定收益投资组合-
交行 嘉实绝对回报投资组合
含权益 固定收益
含权益
太平养老 太平养老 嘉实基金
受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用。
3.当年加权平均收益率计算方法为投资运作满全年的投资组合收益率的规模加权，以年初和 4 个季度末平均资产规模为权重；组 合收益率为单位净值增长率。
4.收益率计算样本包含运作满全年、但因保险专用席位/交易单元问题 2012 年下半年才进入交易所交易的组合。
年金集合计划 3
太平绩优成长投资组合 嘉实绝对回报投资组合
含权益 含权益
太平养老 嘉实基金
539.04 -
21.90 -
3.98 -
4 富国稳健增长投资组合
含权益
富国基金
-
-
-
1 太平避险投资组合-建行 固定收益 太平养老
5,738.25
222.36
4.66
太平智乐企业 2
太平精选成长投资组合
含权益
二、2012 年集合计划组合明细表
序 号 计划登记号
计划名称
组合 序号
组合名称
1 太平避险投资组合-工行
组合类型 固定收益
投资管理人 组合期末资产 当年投资收益 当年投资收 （简称） 净值（万元） 额（万元） 益率（%）
太平养老 226,493.19
9,439.35
4.56
2 太平价值成长投资组合
含权益
11.78 -
3.18 -
4
富国惠富投资组合
含权益
富国基金
-
-
-
5 工银瑞信稳健投资组合
含权益
工银瑞信
-
1 太平避险投资组合-招行 固定收益 太平养老 44,799.29
2 太平智先企业 3 99JH20110014 年金集合计划 3
4
太平蓝筹收益投资组合 中信稳健投资组合
南方灵活配置投资组合
含权益 含权益 含权益
太平养老 中信证券 南方基金
8,228.75 -
5
国寿精选投资组合
含权益
人寿养老
-
1 太平避险投资组合-中行 固定收益 太平养老 25,531.16
太平智汇企业 2 4 99JH20110015
年金集合计划 3
太平积极配置投资组合 华夏稳健增长投资组合
含权益 含权益
太平养老 华夏基金
3,514.06 -
6 5 5 4 5 4 4 4
当年投资收益 （万元） 16,085.40 1,873.72 2,039.60 1,133.71 3,864.31 323.50 280.21 222.36
当年加权平均 收益率（%）
4.41 4.39 4.44 4.43 4.65 5.04 4.43 4.66
合计
——
——
2,533
324,285
668,436.72
37
25,822.82
4.45
注：1.此表规模数据样本包含所有组合，收益率计算样本为投资运作满全年的组合，期末资产金额包含受托户资金余额。 2.当年投资收益为 2012 年各组合投资收益之和，组合投资收益=投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-
323.50
5.04
太平智胜企业 2
太平价值精选投资组合
含权益
太平养老
-
6 99JH20110017 年金集合计划
3
广发稳健增长投资组合
含权益
广发基金
-
-
-
-
-
4 海富通绝对收益投资组合 含权益 海富通基金
-
-
-
1 太平避险投资组合-浦发 固定收益 太平养老
6,856.16
258.31
4.48
太平智富企业 2 7 99JH20120039
金集合计划
4
太平智汇企业年 99JH20110015
金集合计划
5
太平智诚企业年 99JH20110016
金集合计划
6
太平智胜企业年 99JH20110017
金集合计划
7
太平智富企业年 99JH20120039
金集合计划
8
太平智乐企业年 99JH20120040
金集合计划
1,477 144 180 93 510 15 89 25
合收益率为单位净值增长率。
2．当年投资收益=当年投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利 息支出-其他费用。
3. 当年投资收益率为该组合当年单位净值增长率。
4．投资收益率空缺的为投资运作时间未满全年的组合。 5. 运作满全年、但因保险专用席位/交易单元问题 2012 年下半年才进入交易所交易的组合未作剔除。
191,206 20,939 22,711 19,240 54,849 2,712 6,291 6,337
期末资产金额 （万元）
411,020.46 49,366.50 56,366.46 31,449.41 98,419.00 8,087.93 7,828.70 5,898.26
设立组合 数（个）
太平养老保险股份有限公司企业年金集合计划管理情况
2012 年度
一、2012 年集合计划基本情况表
序号 计划登记号
计划名称
期末企业数 期末职工人
(个）
数（人）
1
太平智信企业年 99JH20110012
金集合计划
2
太平智恒企业年 99JH20110013
金集合计划
3
太平智先企业年 99JH20110014