风险防控——县信访局工作廉政风险目录及防控措施一览表&腐败风险预警防控图
信访工作廉洁风险排查及防控措施内容
信访工作廉洁风险排查及防控措施内容信访工作是一项重要的政务工作，关系到广大民众的利益。
为确保信访工作的正常运转，防范廉洁风险，需要进行风险排查并采取相应的防控措施。
一、风险排查（一）信访工作环节风险排查1.受理环节：排查是否存在收受礼品礼金、托拉问题，排查是否存在工作人员擅自变更信访材料的情况。
2.初审环节：排查是否存在工作人员对信访人进行“应急处理”等不规范操作的情况，排查是否存在不实受理信访的情况。
3.办理环节：排查是否存在工作人员假借其他事项故意拖延办理信访事项的情况，排查是否存在工作人员利用职权侵犯信访人的合法权益的情况。
（二）信访工作人员风险排查1. 形式主义、官僚主义等问题：排查工作人员是否存在工作上的形式主义、官僚主义等问题。
2. 纪律和规矩意识：排查工作人员是否存在违反工作纪律和规矩的情况，以及对职业操守和道德规范的遵守情况。
3. 遵守法律意识：排查工作人员是否遵守国家法律法规，是否存在漠视法律的问题。
二、防控措施（一）完善制度建设1. 建立健全信访工作流程标准，规范信访工作人员的操作行为。
2. 建立健全信访工作责任制，加强对工作人员的管理与考核。
3. 建立健全工作人员通报、问责和公示机制，发现问题及时整改。
（二）加强日常监管1.风险发现防范：建立信访工作纪检监察机制，及时发现和处理工作人员的不当行为。
2.风险防范建设：开展日常培训及考核，加强对工作人员的政策法规宣传和教育，增强工作人员的廉洁自律意识。
以上是对信访工作廉洁风险排查及防控措施的简要阐述，为确保信访工作的正常开展、维护社会公平、公正，有必要严格落实相关制度，深入挖掘风险点，加大监管调查力度，保障信访工作的公正、公开、透明。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
2、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。
2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督。
3、结案没有按程序审批。
3、加强政务公开，加强电子台帐检查。
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
9
对利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动行为的处罚
立案
1、徇私舞弊，应立案不立案。
3、擅自改变审查结论。
3、运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。
序号
权力名称
风险点
风险等级
表现形式
防范措施
3
对拒绝提供统计资料或者催报后仍未按时提供统计资料等行为的处罚
立案
1、徇私舞弊，应立案不立案。
1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
2、玩忽职守，不能立案的立案。
2、严格按照法规程序进行监督。
1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
2、玩忽职守，不能立案的立案。
2、严格按照法规程序进行监督。
3、超越职权，擅自销案。
3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。
审批
1、无故拖延案件办理。
1、加强电子台帐监督。
2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权。
3、随意行使自由裁量权。
3、超越职权，擅自销案。
3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。
审批
1、无故拖延案件办理。
1、加强电子台帐监督。
2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权。
3、随意行使自由裁量权。
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
廉政风险排查及防范措施公示表
3、窜标、围标。
1、利用土地违规出让，收受贿赂，捞取好处。
2、土地交易暗箱操作。
3、巧立名目乱收费。
一等
1、严格执行土地招标拍卖挂牌工作程序，规范工作流程；2、商业用地等经营性土地、工业用地一律进入公共资源交易中心交易；3、交易的过程接受财政、审计、纪检派员监督；4、加强人员业务知识的培训工作。5、依据上级下发的收费标准收取相关费用，收费的项目、依据、标准进行公开；6、探险完善土地市场运行的工作机制；7、严格从业人员工作纪律；8、严格执行财务管理制度。
3、接待来信来访群众推诿，扯皮，行政不作为
1、违法执法，违法办案，查处不力，给国土资源造成流失。
2、执法不公，利用职权谋取私利。
3、泄露举报人信息，或压案不查，等行政不作
二级
1、坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；2、加强对执法人员的培训，指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识；3、保护来访来信的保密，不得泄露当事人的相关信息，保护举报人，更不得将举报人信件给被举报人。4、完善和制定执法工作流程，指导执法；5、加强信访回复，提高结案率；6、建立责任追究制，对压案不查等行政不作为要进行查处。
地籍股
1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；
3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；
6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。
1、不能严格按照法律法规办理土地登记，产权变更，土地纠纷调处等工作
2、不能秉公办事，泄露应当保密各项资料
理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。
xx县国土资源局单位、（股、室）腐败风险排查及防范措施公示表
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部门（单位）
廉政风险点及防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部填表时间：2011年4月10日
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部填表时间：2011年4月10日
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部填表时间：2011年4月10日
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部填表时间：2011年4月10日
附件2
单位廉政风险点及防控措施一览表
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单位廉政风险点及防控措施一览表
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单位廉政风险点及防控措施一览表
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附件3
现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表
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填表人:
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附件4
自查自纠情况统计表
单位（盖章）：填表时间：年月日
填表人：联系电话:
附件5
填表说明
1.“原因分析”填写风险点存在的原因，如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自
律等。
2 .“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科；领导班子或成员；具体承办的岗位。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员
信访廉政风险防控汇总一览表
14
未认真完成交
办任务
工作拖拉
加强学习，认真工作
办公室
信访局
15
财务支出
未认真审查记
录,未做到日清
月结
账务处理错误或
滞后
加强学习，认真工作
办公室
信访局
16
不严格执行财
务管理制度
乱开支、浪费严
重
高级
严格执行财务管理制度
办公室
信访局
17
车辆管理
私自用车
公车私用
中级
制定并严格遵守车辆日常管理办法，车辆使用规定
办公室
信访局
18
不在指定汽车
修理厂进行车
辆维护保养
增加非必要维修
项目，造成浪费
中级
制定并严格遵守车辆管理
制度
办公室
信访局
19
增加耗油量
耗油超标
中级
制定并严格遵守车辆节油管理措施，落实奖惩制度
办公室
信访局20Βιβλιοθήκη 不严格执行车辆管理制度
车辆管理混乱
高级
严格执行车辆管理制度
办公室
信访局
21
物资采购
询价不够仔细
造成高价买入
中级
询价要认真仔细，货比三
家
办公室
信访局
22
人事管理
考核考察不够
深入细致,综合
评价不全面
走过场，造成用
人失察
中级
严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作各项规定
办公室
信访局
23
政策把握不准,工作把关不严,不能坚持原则和标准
造成工作失职
中级
加强学习，掌握政策，坚
风险防控——县信访局腐败风险预警防控工作制度[样例5]
![风险防控——县信访局腐败风险预警防控工作制度[样例5]](https://img.taocdn.com/s3/m/49af3b7826d3240c844769eae009581b6bd9bda9.png)
风险防控——县信访局腐败风险预警防控工作制度[样例5]县信访局廉政风险预警防控工作制度第一章总则第一条为了深入贯彻落实《全县“惩防体系制度落实年”活动实施方案》（通惩防办文"2012"1号）文件精神，进一步完善风险教育、排查、预警、化解工作机制，推进风险预警防控工作，特制定本工作制度。
第二条本制度运用于廉政风险预警防控工作，为风险教育、排查、预警、化解工作建立完善的档案、完备机制服务。
第二章信息收集、登记第一条畅通廉政风险信息收集渠道，通过信访举报等各类途径，广泛收集各类廉政风险信息；第二条坚持日常登记，及时收集并整理各类廉政风险信息；第三条坚持廉政风险信息举报及登记保密原则，并做好调查核实工作；第四条把容易滋生腐败的重点部位与环节作为廉政风险信息收集登记的重点，及时掌握苗头性、倾向性问题。
第三章预警处置、督查第一条实施廉政风险预警处置的廉政风险预警防控办公室，负责对预警对象整改措施落实情况的跟踪督办；第二条采取领导谈话、专班督查等方式督促预警对象认清问题实质，落实整改措施；第三条对整改措施落实不力或者者不到位的，责令重新整改，-1-经最后查验仍不合格的，提高预警等级并进行行政问责追究。
第四章信息处置结果回告及情况通报第一条各股室及个人接到预警通知书后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成报告及时回告实施预警廉政风险预警防控办公室；第二条对采取提醒谈话、警示谈话、诫勉谈话等处置措施的预警对象，要在5日内上报剖析材料、廉政承诺与整改措施；第三条对受到纠错谈话、接到纠错通知书、纪律检查建议书、行政监察建议书的预警对象，要在10日内上报整改情况，有关单位要提交原因分析、整改措施、健全制度的书面材料。
第四条对重要个案或者者有影响的预警处置综合情况，务必向局党组报告；第五条对廉政风险预警处置情况的通报，务必坚持实事求是、公开、公正原则；第六条廉政风险预警处置结束后，采取集中通报或者者个案通报，广泛同意社会监督。
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办结资料不得随意涂改。
办公室
县信访局办公室信访工作腐败风险预警防控图
县信访局工作廉政风险目录及防控措施一览表
单位：县信访局日期：2011年10月22日
所处环节
廉政风险点
防控措施
责任
主体
登记
漏登漏记，拖延登记▲
按照信访条例的规定，严格执行登记制度。
办公室
根据信访内容决定转办、交办、督办
按照《信访条例》转办、交办相关规定，严格执行。重大信访件应及时向委领导汇报。
办公室
一般信访问题交相关科室或县区人口计生委办理
按照有关规定及时处理。
办公室
属于立案交办件的，以我委名义移交相关县区人ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ计生委办理
泄露信访人举报内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要▲▲▲
增强法律意识，严格按照有关法律规定和督查方案办理。
办公室
不符合办理要求的，要求科室或县区人口计生委重新办结
敷衍，不严格把关▲▲
按照办结规定，严格把关。
办公室
对办结的交办件整理归档