项目管理体系审核办法
工程项目管理体系审核
一、引言工程项目管理体系是确保工程项目顺利实施、提高项目质量、降低项目风险、提高项目效益的重要手段。
工程项目管理体系审核是工程项目管理的重要组成部分，通过对工程项目管理体系的全面审查，可以评估体系的有效性和适宜性，为改进工程项目管理提供依据。
本文将探讨工程项目管理体系审核的意义、目的、内容和方法。
二、工程项目管理体系审核的意义1. 提高项目质量：工程项目管理体系审核有助于发现和纠正项目实施过程中的质量问题，提高项目质量。
2. 降低项目风险：通过审核，可以识别和评估项目风险，采取有效措施降低风险发生的可能性和影响。
3. 提高项目效益：工程项目管理体系审核有助于优化资源配置，提高项目效益。
4. 提升企业竞争力：工程项目管理体系审核有助于企业提升管理水平，增强市场竞争力。
5. 促进持续改进：审核结果为持续改进工程项目管理体系提供依据，推动企业不断发展。
三、工程项目管理体系审核的目的1. 评估工程项目管理体系的符合性：审核旨在验证工程项目管理体系是否符合相关法律法规、标准规范和内部要求。
2. 识别体系不足：通过审核，找出工程项目管理体系的不足之处，为改进提供方向。
3. 评估体系有效性：审核旨在评估工程项目管理体系在实际应用中的有效性，为持续改进提供依据。
4. 促进体系完善：通过审核，推动工程项目管理体系的完善，提高体系整体水平。
四、工程项目管理体系审核的内容1. 体系文件审核：审核工程项目管理体系的文件，包括体系文件、程序文件、作业文件等，确保其符合性、适宜性和有效性。
2. 体系运行审核：审核工程项目管理体系的运行情况，包括项目策划、设计、施工、验收等环节，确保体系在实际应用中的有效性和适宜性。
3. 人员能力审核：审核项目管理人员、技术人员、施工人员等的能力，确保其具备完成项目任务所需的技能和素质。
4. 资源配置审核：审核工程项目所需的资源，包括人力、物力、财力等，确保资源配置合理、充足。
5. 风险管理审核：审核项目风险识别、评估、控制和应对措施，确保项目风险得到有效控制。
项目方案审核管理
项目方案审核管理项目方案包括流程图、岗位工作标准、制度等，不管经过几次修改，都不能代替审核环节。
项目方案审核也不同于以往的“审核签字”，一人负责即可，而必须是集体审核。
项目方案审核方法如下：一、事先发布审核内容项目方案经过设计师起草、小组讨论、主管修改、专家修改之后，由项目专家确认是否到达项目总体要求。
符合项目总体要求或者说到达基本水准，才可以进入审核环节。
进入审核环节的项目方案，由项目秘书统一安排审核计划，经主管负责人和项目专家批准后下发。
项目秘书同时发布待审核方案草案，并提醒参与审核人员提前阅读，标记需要修改或个人有异议的地方，记录自己打算修改的意见。
如果企业人数众多，参与审核的员工代表还必须事先组织小范围讨论，听取同事意见。
给参与审核人员充分的准备时间，方可保证审核质量。
二、按时组织集体审核项目方案审核由企业分管副总或系统负责人或项目领导小组指定成员和项目专家共同负责。
参与审核的员工通常为方案涉及到的岗位员工代表及其上级主管，项目秘书负责记录讨论结果。
讨论流程通常由设计师朗读项目方案草案，参与人员提问或发表意见，系统负责人和项目专家决定是否采纳，或确定修改内容。
系统负责人或项目专家要主动提问，引导讨论，把表述不清楚的界定清楚，把责任不明的内容确定唯一责任人，用新理念代替旧理念，用新方法代替旧做法。
审核讨论没有捷径可走，必须一条一条过，一条一条讨论，直到现场人员没有异议或达成共识为止。
当然，也不排除讨论环节交锋激烈，产生对立两派，互不买账，谁也说服不了谁。
如果出现这种情况，并不见得就是坏事，相反可能是一件好事，说明大家在认真参与、积极思考。
系统负责人或项目专家可以暂停讨论，让大家回去从对方角度换位思考，然后择机再做审核。
三、审核结果签字确认不管讨论结果是否达成一致，项目秘书都必须如实记录在案。
达成一致的可以上报企业负责人组织审批，未达成一致的，继续组织方案涉及的岗位员工开展讨论，或责成系统设计师继续修改完善，由系统负责人和项目专家再次组织讨论审核。
项目审核管理办法
项目审核管理办法1. 背景本文档旨在规范公司内部项目审核的管理流程，以确保项目的顺利进行和高效执行。
2. 审核流程项目审核按照以下步骤进行：1. 项目申请：项目负责人向上级提出项目申请，并提供项目概述、预算、资源需求等相关信息。
2. 初步评估：上级对项目申请进行初步评估，包括项目可行性、风险评估等。
3. 审核委员会成立：根据项目规模和重要程度，组建审核委员会，由高级管理人员和相关专家组成。
4. 项目评审：审核委员会对项目进行全面评审，包括项目目标、方法、资源、风险控制等进行综合评估。
5. 批准或否决：审核委员会根据评审结果，决定批准或否决项目。
6. 项目执行：一旦项目获得批准，负责人可以启动项目执行阶段，并按照已批准的计划进行实施。
7. 定期评估：项目执行过程中，定期进行评估，及时发现并解决问题，确保项目顺利进行。
8. 结束评估：项目完成后，进行结束评估，总结项目经验教训，为下一项目提供参考。
3. 相关要求项目审核管理中应注意以下要求：- 项目申请必须提供完整和准确的信息，以便审核委员会做出明智的决策。
- 审核委员会成员应按照职责和要求参与项目评审，做出客观和公正的评估。
- 审核决定必须在规定时间内做出，并及时通知相关人员。
- 项目执行过程中，应及时跟踪和汇报项目进展情况。
- 定期评估应公正客观，并及时提出改进意见和建议。
4. 保密要求审核过程中涉及的项目信息和评审结果应严格保密，不得外泄。
5. 其他事项- 根据实际情况，可以制定具体的项目审核管理细则，以进一步细化和完善审核流程。
- 本办法的解释权归公司管理部门所有。
以上为《项目审核管理办法》的内容，凡涉及项目审核的事项，均应按照本办法执行。
项目审核管理制度
项目审核管理制度1. 前言本制度的目的是为了规范和优化企业项目审核管理流程，确保项目在立项、执行和结项阶段能够得到有效的审核和监控。
通过严格遵守本制度的要求，可以提高项目的质量和效率，减少风险，实现企业发展战略的目标。
2. 适用范围本制度适用于企业内全部项目的立项、执行和结项阶段的审核管理工作。
3. 审核流程3.1 项目立项审核1.项目发起人依据企业战略目标和需求，填写《项目立项申请表》并提交给上级主管部门。
2.上级主管部门对项目立项申请进行初步评估，确定是否具备立项资格。
3.若初步评估通过，将项目立项申请提交给项目管理办公室（PMO）。
4.PMO负责组织项目评审委员会，由相关部门负责人和专家构成。
5.评审委员会对项目提出问题和建议，并依照肯定标准进行评分。
6.依据评审委员会看法和评分结果，PMO给出立项决策。
7.批准立项的项目进入下一阶段。
3.2 项目执行审核1.项目启动后，项目经理依据项目计划和需求，提交《项目执行计划》给上级主管部门。
2.上级主管部门对项目执行计划进行评估，并在肯定时间内给出批准或反馈看法。
3.若项目执行计划获得批准，项目经理可以开始执行项目。
4.在项目执行过程中，项目经理需要定时向上级主管部门汇报项目进展情况、风险和更改等。
5.上级主管部门负责进行项目执行的监督和审核，确保项目按计划进行。
6.在项目执行的关键节点，可以组织专家评审，给出看法和建议。
3.3 项目结项审核1.项目执行完成后，项目经理编制《项目结项报告》并提交给上级主管部门。
2.上级主管部门对项目结项报告进行审核，确认项目是否实现预期目标。
3.若项目结项报告通过审核，上级主管部门组织相关部门进行终审。
4.终审包含对项目结果、本钱、质量、风险等方面的审核。
5.完成终审后，上级主管部门就项目结项发表正式看法，并签署《项目结项决议》。
6.项目结项决议作为项目的最终评价和总结，用于向公司内外部转达项目的成绩和经验。
4. 相关责任与授权4.1 项目发起人•负责填写项目立项申请，供应项目所需的基本信息和背景。
体系审核过程方法
体系审核过程方法体系审核是一种旨在评估组织体系运作的方法，它通过对体系的结构、程序和绩效进行全面审查，以确保组织达到其设定的目标和要求。
体系审核过程方法在现代管理中扮演着重要角色，因为它不仅可以帮助组织识别问题和改进机会，还可以提高组织的运行效率和绩效水平。
在进行体系审核过程方法时，首先需要确定审核的目的和范围。
这包括明确需要审核的体系的类型、要求的标准以及所需的资源和时间。
一旦目的和范围确定，就可以开始收集相关信息和数据，以便对组织的体系进行全面评估。
这涉及到对组织的文档和记录进行审查，与相关人员进行访谈以及实地观察组织的运作情况。
在进行体系审核过程方法时，审计人员需要遵循一定的方法和程序，以确保审核的结果准确可靠。
首先，审计人员需要对组织的体系进行初步评估，以确定可能存在的问题和改进机会。
接下来，他们需要根据事先确定的标准和要求，对组织的体系进行详细审查，以确保其符合相关标准和法规的要求。
在进行体系审核过程方法时，审计人员还需要与组织内部的各个部门和人员进行沟通和协调，以确保他们对组织的体系有一个全面的了解。
这包括与管理层讨论体系的目标和要求，与员工和员工代表进行访谈，以了解他们对体系运作的看法和建议。
在进行体系审核过程方法时，审计人员还需要对组织的体系进行评估和验证，以确认其符合相关的标准和法规的要求。
这包括对组织的程序和绩效进行量化分析，以确定其中存在的问题和改进机会。
同时，审计人员还需要对组织的体系进行验证，以确保其符合审核标准的要求。
在进行体系审核过程方法时，审计人员还需要撰写审核报告，以总结审核的结果和建议。
这包括对组织的体系进行全面评估，并提出改进建议和行动计划，以帮助组织提高其体系运作的效率和绩效水平。
同时，还需对审核的过程和方法进行总结和反思，以不断改进体系审核过程的方法和程序。
综上所述，体系审核过程方法是一种旨在评估组织体系运作的方法，它通过对体系的结构、程序和绩效进行全面审查，以确保组织达到其设定的目标和要求。
项目管理体系审核办法
项目管理体系审核办法为了验证项目管理活动和有关结果是否符合项目管理体系文件要求，及时发现项目管理体系中需要改进的问题，确保体系的有效运行和持续改进，特制定本办法。
一、职责1．企业管理部标准化办公室负责编制并实施本程序。
2．项目管理体系管理者代表(1) 领导和策划项目管理体系审核工作。
(2) 负责审核《项目管理体系内审计划》、《项目管理体系内部审核报告》。
(3) 批准成立审核小组，任命审核组长。
3．企业管理部(1) 编制《项目管理体系内审计划》并组织实施内审工作。
(2) 推荐经过培训具有内审员资格，且独立于受审核单位和部门的人员组成审核组。
(3) 负责纠正措施效果跟踪验证工作，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》。
4．审核组长审核组长具体负责实施现场审核，提供现场审核结论。
5．审核员实施现场审核，做好审核记录。
6．受审核方(1) 配合审核员工作。
(2) 对审核结果中的不合格项进行原因分析，制定纠正措施。
二、工作程序1．每年必须对公司项目管理体系覆盖范围内的所有部门和单位至少进行一次全要素的审核。
2．审核前的准备工作(1) 企业管理部组织成立审核小组，报管理者代表批准并任命审核组长，必要时聘请有关专家参加。
审核员必须由与受审核方无直接责任且具有内审员资格者担任。
(2) 审核工作文件(3) 审核计划：企业管理部负责编制《项目管理体系内审计划》，其内容包括审核的目的和范围、审核依据、审核组成员名单、审核日期、受审核单位和部门。
《项目管理体系内审计划》报管理者代表审批后，以正式文件形式下发受审核方。
(4) 审核组长在审核前依据《项目管理体系内审计划》提出审核要求，给审核员分配任务。
3．实施审核(1) 由审核组长召集受审核方相关人员宣布审核目的、范围、依据和审核方法，受审核方配合审核小组的工作。
(2) 审核按照分工，根据《项目管理体系内审计划》逐项检查，填写《内审检查表》。
审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察、检测等。
项目管理机构审核内容、方法和程序
项目管理机构审核内容、方法和程序
1．目的与依据：
为促进项目管理机构工作的制度化、标准化、规范化，持续提高代建机构的运转哪里、现场控制能力、工程验收能力，从而增强机构的履约能力，扩大市场占有率，不断提高公司的效率。
依据《龙岗区政府投资项目代建制管理暂行办法》和鉴定的“工程项目管理”合同及深圳市相关法规规定。
结合实际情况制定监理机构审核内容、方法及程序。
2．审核内容：
2.1 包括项目管理机构的资源配置（人员岗位职责满足机构职责的需求）工作质量和绩效审核，形成机构履约能力的评价。
2.2 具体内容见A表。
3．审核方法：
3.1 每2个月审核一次，每次抽查1-2个项目的现场。
3.2 项目管理机构要自查自纠，并配合检查组审核。
3.3 审核可采用谈话（包括业主、项目管理机构、监理机构人员、施工人员或其他人员）、查阅资料、现场检查和核实等方式，并做好详细记录。
填写评分表、计算出得分率δ（δ=实得分/应得分）
3.4 技术督导小组完成评分后，填写B表，提出建议。
3.5技术督导小组的评价意见由机构经理签字确认。
对评价意见持有不同意见时，需要提供证明材料并报技术督导小组裁定。
4．审核程序：
4.1技术督导组进场；
4.2机构经理介绍机构情况；
4.3技术检查组分工检查；
4.4汇总检查情况，填写表格；
4.5对项目机构讲评检查结果；
4.6机构经理签认检查结论。
如有整改项，则自行整改、消项并保存记录；
4.7向公司提交检查报告或讲评会议纪要。
A 项目管理机构审核评价表
签认日期：
B表机构工作评价意见
机构经理：签认日期：。
体系审核考核管理办法
3.1体系：负责本考核管理办法的编制及体系审核资料的汇总。
3.2管理体系代表：负责本考核管理办法的组织协调和实施工作，考核资料的收集汇总及申报工作。
3.3职能部门：负责具体实施及分析改善。
4术语
4.1内部审核：有时称第一方审核，是由公司自己或以公司的名义进行，用于管理评审或确认质量体系的有效性，可作为公司自我合格声明的基础，一般包括：体系审核、过程审核、产品审核。
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核准/日期
会签/审核
制订/日期
1目的
为保证公司质量管理体系的有效运行，推动体系工作的有效实施，以达到符合相关法律法规、IATF16949-2016标准和其他管理体系、及客户相关要求；满足ISO基本思想（说写做一致），满足ISO七大原则。
2适用范围
本公司所有管理体系，包括不限于质量管理体系-IATF16949,环境管理体系ISO14001,职业健康安全管理体系ISO45001。
4.5严重不符合项：该体系缺项或完全不满足IATF16949:2016的要求，违背一项要求的多个不符合项可能意味着该质量管理体系的失效。
4.6一般不符合项：是对IATF16949:2016的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致质量管理体系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。
4.7轻微不合格项：发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。
6.3.3.3在纠正预防措施的规定期限内仍未纠正者，按6.3.1条对应条款作200%考核，并对纠正的部门负责人公布其未落实的情况，接受监督，直至关闭。
6.3.3.4重复性不符合项：依据审核《GBT19011管理体系审核指南》对不符合项进行升级,并依据本规定执行升级后处罚金额。
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项目管理体系审核办法
为了验证项目管理活动和有关结果是否符合项目管理体系文件要求，及时发现项目管理体系中需要改进的问题，确保体系的有效运行和持续改进，特制定本办法。
一、职责
1．企业管理部标准化办公室负责编制并实施本程序。
2．项目管理体系管理者代表
(1)领导和策划项目管理体系审核工作。
(2)负责审核《项目管理体系内审计划》、《项目管理体系内部审核报告》。
(3)批准成立审核小组，任命审核组长。
3．企业管理部
(1)编制《项目管理体系内审计划》并组织实施内审工作。
(2)推荐经过培训具有内审员资格，且独立于受审核单位和部门的人员组成审核组。
(3)负责纠正措施效果跟踪验证工作，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》。
4．审核组长
审核组长具体负责实施现场审核，提供现场审核结论。
5．审核员
实施现场审核，做好审核记录。
6．受审核方
(1)配合审核员工作。
(2)对审核结果中的不合格项进行原因分析，制定纠正措施。
二、工作程序
1．每年必须对公司项目管理体系覆盖范围内的所有部门和单位至少进行一次全要素的审核。
2．审核前的准备工作
(1)企业管理部组织成立审核小组，报管理者代表批准并任命审核组长，必要时聘请有关专家参加。
审核员必须由与受审核方无直接责任且具有内审员资格者担任。
(2)审核工作文件
(3)审核计划：企业管理部负责编制《项目管理体系内审计划》，其内容包括审核的目的和范围、审核依据、审核组成员名单、审核日期、受审核单位和部门。
《项目管理体系内审计划》报管理者代表审批后，以正式文件形式下发受审核方。
(4)审核组长在审核前依据《项目管理体系内审计划》提出审核要求，给审核员分配任务。
3．实施审核
(1)由审核组长召集受审核方相关人员宣布审核目的、范围、依据和审核方法，受审核方配合审核小组的工作。
(2)审核按照分工，根据《项目管理体系内审计划》逐项检查，填写《内审检查表》。
审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察、检测等。
审核采取随机抽样法，抽取样本要适度均衡。
现场审核时，收集客观证据要以客观事实为依据，要有可追溯性。
(3)审核员依据《内审检查表》，对不合格项填写《内审不符合项
纠正和预防措施》表。
(4)由审核组长在现场取样结束后召集审核员、受审核方召开全体会议，对不合格项取得一致意见并进行审核小结。
(5)受审核方在接收《内审不符合项纠正和预防措施》表后，由项目经理组织分析查明原因，制定纠正措施计划和完成时间，由受审核方落实整改。
4．审核报告
(1)现场审核结束后，企业管理部编制《项目管理体系内部审核报告》，内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核成员、不合格项分布情况、项目管理体系运行的有效性及审核报告的发放范围。
(2)审核报告经管理者代表审批后，送公司领导审阅，下发各受审核方。
5．纠正措施效果跟踪验证
企业管理部对纠正措施落实情况进行验证，执行《不符合纠正与预防措施控制办法》，并填写项目管理体系《内审不符合项纠正和预防措施》表。
6．文件管理
对项目管理体系审核过程中形成的记录、报告等资料和文件，企业管理部和受审核方按《文件和资料控制管理办法》和《记录控制管理办法》的规定收集、整理、保管和归档。
三、附件和标准表格
1．附件：
(1)项目管理体系内审计划
(2)项目体系审核报告
2．标准表格：
(1)内审检查表
(2)内审不符合项纠正和预防措施
内审不符合项纠正和预防措施
编号BG12-02 共页第页。