投资公司组织架构和运作流程
2014年私募股权投资PE企业组织架构和业务运作流程设计报告
2014年私募股权投资PE企业组织架构和业务运作流程设计报告2014年8月目录一、商业模式 (4)1、融资：向出资人募集资金 (4)2、投资：将资金投资到企业获得企业股权 (5)3、管理：对所投资企业进行管理 (5)4、退出：出售被投资企业股权获得收益并与出资人分成 (6)二、集团公司组织架构 (7)三、各委员会及部门职责 (8)1、经营决策机构 (8)（1）管理委员会 (8)（2）投资决策委员会 (9)2、业务部门 (9)（1）出资人工作委员会 (9)①战略客户部 (9)②各地区财富部门 (10)③基金管理部 (10)（2）项目工作委员会 (10)①各地区业务部门 (10)（3）投资工作委员会 (10)①PE各行业投资部 (10)②创投各行业投资部 (11)（4）风险控制委员会 (11)①PE风控部 (11)②创投风控部 (11)③技术支持部 (11)（5）投后管理委员会 (12)①创投投后部 (12)②PE投后部 (12)③并购部 (12)（6）综合事务委员会 (12)①办公室 (12)②人力资源部 (12)③信息技术部 (13)④法务部 (13)⑤财务部 (13)⑥公共关系部 (13)四、主营业务流程 (13)1、募资业务流程 (13)2、投资业务流程 (14)3、投后管理流程 (15)4、退出业务流程 (16)私募股权投资企业属于服务业企业，其主要服务是为基金出资人提供股权投资方面的理财服务。
公司通过募集私募股权投资基金并将其投资于企业的股权，一方面能够满足基金出资人的投资需求，另一方面能够为成长性好、具有发展前景的公司提供经营发展所需的股权资金。
一、商业模式公司作为一家私募股权投资管理机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。
公司的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即融资（也称募资）、投资、管理、退出四个阶段。
具体如下：1、融资：向出资人募集资金集团公司通过控股子公司AAAAAA及其下属企业作为基金管理人发起设立基金，并通过私募的方式向出资人募集资金。
私募基金公司 组织架构
私募基金公司组织架构私募基金公司是一种专门从事私募基金业务的金融机构。
它的组织架构是由多个部门和岗位组成，以实现公司的运营和管理。
本文将就私募基金公司的组织架构进行详细阐述。
一、总部职能部门私募基金公司的总部职能部门通常包括高层管理团队、投资委员会、法务合规部门、风控部门等。
高层管理团队负责制定公司的战略规划和发展方向，协调各部门之间的合作。
投资委员会负责制定基金的投资策略和决策，对基金的投资项目进行评估和审批。
法务合规部门负责监督公司的法律合规事务，确保公司的运作符合相关法规和规定。
风控部门负责对投资项目进行风险评估和控制，保障基金的安全运行。
二、投资管理部门私募基金公司的投资管理部门是核心部门之一，负责基金的投资决策和管理。
该部门通常包括投资研究团队、投资交易团队和投资运营团队。
投资研究团队负责研究各类投资标的，进行市场调研和投资分析。
投资交易团队负责执行投资交易，包括投资项目的筛选、谈判和交易合同的签署等。
投资运营团队负责基金的募集和运营管理，包括投资者关系的维护和基金的日常运作。
三、风险管理部门私募基金公司的风险管理部门负责监控和控制基金的风险。
该部门通常包括风险控制团队和合规监察团队。
风险控制团队负责制定风险管理政策和流程，对基金的投资风险进行评估和控制。
合规监察团队负责监督公司的合规风险，确保公司的运作符合法律和监管要求。
四、运营支持部门私募基金公司的运营支持部门为公司的日常运作提供支持。
该部门通常包括财务会计团队、人力资源团队和行政后勤团队。
财务会计团队负责基金的财务管理和报表编制。
人力资源团队负责人员招聘、培训和绩效管理等。
行政后勤团队负责公司的行政事务和办公环境管理。
五、营销与客户服务部门私募基金公司的营销与客户服务部门负责基金的销售和客户关系管理。
该部门通常包括市场营销团队和客户服务团队。
市场营销团队负责基金的推广和销售活动，开展市场调研和产品定位。
客户服务团队负责与投资者的沟通和关系维护，提供投资咨询和服务支持。
基金公司组织架构以及部门职能
基金公司组织架构以及部门职能基金公司是专门从事资金运作、管理以及投资业务的金融机构，其组织架构和部门职能是为了达到公司的发展目标和业务需求。
该架构一般包括总经理办公室、投资管理部门、风控合规部门、运营管理部门以及市场与销售部门等。
下面将详细介绍这些部门的职能。
一、总经理办公室总经理办公室是基金公司的核心部门之一，其职能包括制定公司整体发展战略、决策公司的投资方向和风险控制策略、协调公司内部各职能部门的工作、处理重要投资决策、对外代表公司等。
二、投资管理部门投资管理部门是基金公司的核心业务部门，它负责基金公司的资金运作和投资管理。
该部门的职能主要包括制定投资策略、进行投资分析、选择适合的投资标的、执行投资决策、管理基金组合、评估投资风险、监督投资操作和研究市场动态等。
三、风控合规部门风控合规部门是负责基金公司风险和合规管理的部门。
它的职能主要包括建立公司的风险管理体系、制定风险控制策略和程序、风险评估和监测、合规审查和监督、制定合规规定和操作流程、培训员工风险意识等。
四、运营管理部门运营管理部门是负责基金公司日常运营和管理的部门。
其职能主要包括财务管理、人力资源管理、IT系统管理、行政管理、市场推广、客户服务等。
该部门的工作是支持和协助其他部门的正常运作，确保公司的各项运营工作有条不紊地进行。
五、市场与销售部门市场与销售部门是基金公司的业务拓展和客户关系管理的部门。
其主要职能包括进行市场调研和分析、制定销售策略和推广计划、开展市场营销和宣传活动、建立和维护投资者关系、开拓新市场和客户资源等。
此外，基金公司还可以根据需要设立其他部门，例如研究部门、产品开发部门、法务部门等。
这些部门的职能则根据公司的具体业务特点来确定。
总之，基金公司的组织架构以及各部门的职能是为了使公司的各项业务能够高效运作，并实现公司的发展目标。
不同部门之间相互协作，形成一个完整的运营体系，以满足公司和客户的需求。
证券投资部管理制度
证券投资部管理制度第一章总则第一条为规范证券投资管理工作，提高证券投资业绩，根据公司章程和相关法律法规，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司证券投资部门，并对该部门的证券投资活动和管理机制进行规范和约束。
第三条证券投资部门必须遵守国家相关法律法规，秉承诚信原则，积极主动、审慎稳健地履行证券投资职责，保护公司股东利益。
第四条证券投资部门应当制定完善的管理制度和内部控制措施，加强团队协作，不断提升业务水平和管理能力。
第五条证券投资部门应当保护公司信息安全，加强信息披露合规管理，确保信息的真实性、准确性和完整性。
第二章证券投资部门组织架构第六条证券投资部门设立合规办，负责监督证券投资活动的合规管理，及时发现和解决风险问题。
第七条证券投资部门设立研究分析部，负责分析股市行情、行业动态和公司基本面情况，提供投资建议和决策支持。
第八条证券投资部门设立交易执行部，负责实施证券交易计划，保障证券资产的流动性和安全性。
第九条证券投资部门设立绩效评估部，定期对证券投资业绩进行评估，与公司董事会和管理层沟通投资策略和业绩情况。
第十条证券投资部门设立信息技术部，负责搭建和维护证券投资信息系统，提供技术支持和服务保障。
第三章证券投资部门运作流程第十一条证券投资部门应当根据公司战略目标和投资风险偏好，制定证券投资计划和年度投资方案。
第十二条证券投资部门应当积极开展市场研究和投资分析，把握市场机会，优化投资组合和调整持仓结构。
第十三条证券投资部门应当建立健全风险管理机制和内部控制体系，规范风险预警和风险控制流程。
第十四条证券投资部门应当及时披露交易情况和投资业绩，与公司其他部门和股东保持信息沟通和透明化管理。
第四章证券投资部门考核奖惩制度第十五条证券投资部门应当根据绩效评估结果，对团队成员进行个人绩效考核和激励奖惩。
第十六条凡对公司利益造成重大损失或影响的行为，证券投资部门应当严肃处理，追究相关人员责任。
第十七条对取得显著业绩和贡献的团队成员和个人，证券投资部门应当给予合理激励和奖励。
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部是一个重要的部门，负责公司的融资和投资活动，对于公司的发展至关重要。
为了规范和管理投融资部的运作，建立相关的管理制度是非常必要的。
以下是一个投融资部的管理制度的范本。
一、部门职责投融资部的主要职责包括但不限于以下几个方面：1.负责策划和执行公司的融资活动，寻找融资渠道，与金融机构进行沟通和协商，确保公司融资顺利进行；2.分析和评估公司的投资项目，为公司的投资决策提供相应的建议和意见；3.监督和管理公司的融资和投资风险，确保公司的利益最大化；4.和其他部门进行紧密的合作，共同推动公司的发展。
二、组织架构投融资部的组织架构应该根据公司的规模和业务需求进行合理设计。
通常情况下，可以设置部门主管、副主管、投资经理、融资经理等职位，并根据需要适时调整部门人员的数量和配置。
三、工作流程1.融资流程：（1）确定融资需求，制定融资计划；（2）寻找合适的融资渠道，与金融机构进行洽谈；（3）评估和分析融资方式和方案，制定融资文件和报告；（4）融资合同谈判和签订；（5）监督和管理融资款项的使用和还款；（6）融资项目的跟踪和评估。
2.投资流程：（1）收集和整理投资项目的相关信息；（2）进行初步评估和筛选；（3）深入研究和分析，编制投资决策报告；（4）投资项目的谈判和签约；（5）投资监督和管理；（6）投资项目的退出和收益的实现。
四、工作要求1.严格遵守国家法律法规和公司的相关规定，保证投融资活动的合法性和合规性；2.具备良好的分析和判断能力，能够对融资和投资项目进行全面、准确的评估和风险控制；3.具备良好的沟通和协调能力，能够与金融机构、投资对象等进行有效的沟通和协商；4.具备较强的团队合作精神，能够与其他部门紧密合作，共同完成各项任务；5.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂的环境下按时完成各项工作。
五、绩效考核1.根据公司的目标和要求，制定相应的投融资业绩指标，并向职员明确要求；2.定期对投融资部的业绩进行评估和考核，及时发现和解决问题，并进行相应的奖惩措施。
城投 下属子公司组织机构
城投下属子公司组织机构1. 引言城投（城市投资）是指由政府主导或参与的，以城市建设和发展为目标的投资公司。
城投下属的子公司是城投集团在不同领域和行业中设立的独立法人实体，承担特定业务职能和责任。
本文将详细介绍城投下属子公司的组织机构。
2. 组织架构城投下属子公司的组织架构通常分为总部和分支机构两个层级。
总部负责整体规划、决策和管理，而分支机构则负责具体业务的执行和运营。
2.1 总部总部是城投下属子公司的核心管理团队，负责制定战略规划、决策重大事项以及监督各个分支机构的运营情况。
总部通常包括以下部门和职能：2.1.1 行政部门行政部门负责协调各个职能部门之间的工作，提供行政支持和服务，包括人力资源管理、财务管理、办公设施管理等。
2.1.2 投资发展部门投资发展部门负责策划和执行城投下属子公司的投资项目，包括市场调研、项目评估、投资决策等。
2.1.3 运营管理部门运营管理部门负责监督和管理城投下属子公司的日常运营活动，包括业务流程优化、绩效评估、风险控制等。
2.1.4 市场营销部门市场营销部门负责制定市场营销战略，推广城投下属子公司的产品和服务，开拓新客户和市场。
2.2 分支机构分支机构是城投下属子公司在不同地区或行业设立的实体单位，负责具体业务的实施和运作。
分支机构通常包括以下职能部门：2.2.1 生产/经营部门生产/经营部门负责具体产品或服务的生产、销售和运作，根据总部的战略规划和要求，制定具体实施方案，并协调各个职能部门之间的工作。
2.2.2 财务/会计部门财务/会计部门负责分支机构的财务管理和会计核算工作，包括预算编制、财务报表分析、成本控制等。
2.2.3 人力资源部门人力资源部门负责分支机构的人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效评估等，保证组织的人力资源能够满足业务的需要。
2.2.4 市场销售部门市场销售部门负责分支机构产品或服务的市场推广和销售工作，根据总部的市场营销战略，制定具体实施方案，并与总部市场营销部门协调配合。
资产管理的组织和运作
风险应对措施
建立完善的风险 管理体系
定期进行风险评 估和监控
制定风险应对策 略和预案
提高风险管理意 识和能力
风险监控与报告
风险监控：实时监测各类资产的风险状况，确保及时发现和应对潜在风险 风险报告：定期或不定期编制风险管理报告，全面分析资产组合的风险水平及变化趋势 风险预警：设定风险阈值，一旦达到或超过阈值，立即发出预警信号，以便采取应对措施 风险处置：针对已发生的风险事件，制定相应的处置方案，降低其对资产组合的负面影响
创新能力指标： 包括新产品开发、 技术创新等方面 的指标，用于衡 量资产管理团队 的创新能力和发 展潜力。
绩效评价方法与流程
确定评价目标：明确评价 的目的和范围，为后续评 价工作提供指导。
制定评价标准：根据评价 目标，制定具体的评价标 准和指标，确保评价的客 观性和公正性。
数据收集与分析：收集相 关的数据和信息，进行整 理、筛选和统计分析，为 评价提供依据。
资产管理绩效评 价
章节副标题
绩效评价指标体系
财务指标：包括 收益率、资产周 转率等，用于衡 量资产管理效果 的经济效益。
非财务指标：包 括客户满意度、 服务质量、员工 满意度等，用于 衡量资产管理效 果的可持续性和 社会效益。
风险管理指标： 包括风险识别、 评估、监控和应 对等方面的指标， 用于衡量资产管 理风险控制的有 效性。
资产监管与考核
资产管理制度与规 范：明确资产管理 的职责、流程和标 准
资产监管：定期对 资产进行盘点、检 查和评估
资产考核：制定资 产考核指标，对资 产管理效果进行评 估和考核
奖惩机制：根据考 核结果进行奖励或 惩罚，激励资产管 理水平的提升
资产管理信息化
投资融资公司组织架构及岗位职能说明
营运二部组织架构及岗位职责说明书一、组织架构营运二部组织架构图按照以上组织架构图，营运二部岗位设置如下：1、营运总监营运总监在常务副总的指导和协助下，直接对营运二部的团队目标、项目运营管理及日常管理负责。
2、项目经理（市场）主要在市场层面配合营运总监，进行“四板”相关投融资业务的市场拓展及维护工作。
3、项目经理（技术）全过程把控“四板”相关投融资项目，主导具体项目的实施，并在技术层面配合营运总监开展市场工作。
4、综合助理全方位配合营运总监、项目经理开展工作，并在营运总监的指导下，负责营运部的日常工作。
岗位设置与人员编制表以上定岗定编以2014年1月3日为时间节点配置，以后根据项目开展、工作需要报总经办批准后增减。
二、岗位职责营运总监岗位职责说明书营运总监岗位职责说明书项目经理（技术）职位说明书项目经理（市场）职位说明书综合助理职位说明书市场部经理职位说明书策划师岗位说明书投融资经理岗位职责：1、建立健全公司投融资管理制度，构建项目的经济评价模型，建立项目投融资的分析体系；2、负责投资项目的考察和筛选，对项目进行分析、评估，独立撰写项目建议书、可行性研究报告、商业计划书、合同、协议等。
3、进行项目金融方案设计，设计出符合项目开发、投资方需求的金融方案；4、开拓和维护投融资渠道，负责建立及维护与各大金融机构、政府相关部门的良好关系，建设多元化的融资渠道；5、负责战略合作洽谈、商务谈判的组织、协调，跟进落实战略合作项目进展；6、持续收集市场数据进行定量分析，调研潜力项目并撰写分析报告，为公司决策提供参考。
岗位职责：融资：1、制定公司融资、投资风险控制制度和体系，并在执行过程不不断完善2、负责公司与金融机构,外资投资机构,风险投资机构联系;3、负责寻找融资资本，全面规划融资项目；4、负责融资渠道的发掘、维护，投资项目的前期规划；运用多个融资渠道进行资金筹措，并对融资计划进行技术分析、财务分析、资金预算，使公司的资金成本最小化；5、负责引入外部资金，设计合作模式，对企业发展进行投融资支持；6、负责拓展并维护公司与资本市场的关系。
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运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
2项目初评；
3编写项目初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，以确定项目是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确定所需要的具体的法律文本种类；
2对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。
流程：
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1组建项目团队；
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
投决委员会
项目评估
采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。
3就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。
投资管理部
投决委员会
基金的设立与发行
发起
设立基金
就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续；
3选择基金合伙人。
流程：
1项目可行性报告的撰写；
2项目风险分析及评估；
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
基金管理部
法律事务部
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投资者获取投资利益。
注意事项：
1在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督被投资企业的运作。
基金管理部
法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供
增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人的价值。
注意事项：
1根据预先选定好的投资项目，与被投资企业进行磋商和谈判，设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。
2合约条款一般包括：投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、企业预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分配方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、对赌协议等激励或监督企业运作的条款。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备，确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
3利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌知名度；
4帮助被投资企业规范管理；
5促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率；
6帮助目标公司任用优秀的人才。
基金管理部
人力资源部
制定
激励机制
激励被投资企业管理团队妥善经营企业。
签订协议
说服投资者后，签订合同并完成打款手续，以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部
客户服务部
财务部
项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。
3登记申请项目表；
4整理项目资料；
5登记进入项目资料库。
投资管理部
市场营销部
客户服务部
项目的筛选
对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：
1缩写项目基本情况报告；