民航安全管理体系(SMS)
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）一、前言中国民航局正在积极推进安全管理体系（Safety Management System——SMS ）的建设，这是世界航空运输界面对安全管理形势提出的一种全新的管理模式，是航空安全管理发展的最新成果。
我国民航安全纪录已处在领先地位，但航空运输总量持续高速增长，国家和社会公众对航空公司安全期望日益增长。
民航局作为行业安全主管部门，不断通过安全管理体系（SMS ）实施，引导航空业优化和完善安全运行管理系统机制，规范运行，提高管理效能，保持持续安全。
本文从中国民航引入安全管理体系（SMS ）的背景、安全管理体系（SMS ）的内涵、安全管理体系（SMS ）的理论基础、安全管理体系（SMS ）建设的建议等几个方面，对民航安全管理体系（SMS ）进行阐述和解析，希望能够引起大家对民航安全管理体系（SMS）的重视和更进一步地研究，从而，更好地推进东航安全管理体系（SMS）的建设。
二、中国民航引入安全管理体系的背景安全管理体系（SMS）是航空安全管理发展的最新管理模式。
纵观航空安全管理的发展，航空安全管理共经历了三个阶段：第一阶段：是20 世纪70 年代之前的技术致因理论。
那个时期飞行事故主要是由于机械和不安全飞行规章制度两方面原因造成的，管理的特点是对机械设备等硬件进行改进；基于事故识别和分析飞行器的缺陷，并努力进行建章立制以防止事故再次发生。
随着新工艺、新技术、新材料的应用，硬件设备可靠性大幅地提高，各项规章制度不断健全，由此造成的航空事故率也逐步降低。
第二阶段：是人为因素研究阶段。
从20 世纪70 年代中期，人为因素造成的航空事故所占比率上升到70%～80% ，而技术因素已逐步降低到20%～30% 。
当时航空安全管理的特点是改进人机界面，建立人员培训体制，完善各种规章和程序，优化机组管理（CRM），营造良好的安全文化。
第三阶段：是组织系统阶段，开始于20 世纪80 年代后期，特点是研究组织和管理因素对事故原因的影响。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
安全管理体系知识
安全管理体系知识一、对安全管理体系（SMS）的认识（一）民航安全管理体系（SMS）的定义：（ICAO）安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是管理安全的一种系统方法，包括必要的组织结构、责任、政策和程序。
（二）SMS的基本构成安全政策安全风险管理安全保证安全促进（三）相关定义1.安全：安全是一种状态，通过持续的危险源辨识和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。
2.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。
3.衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。
（四）安全责任义务部门所有人员都有安全责任。
航卫中心管理者将安全责任指标进行有效分解，基层岗位人员需严格按岗位职责执行，发现危险，立即报告。
（五）从业人员权利和义务1.8个权利：政府保护权、知情权、建议权、上告权、受培训权、拒绝权、避险权、赔偿权2.2项义务：遵章守纪义务、隐患报告义务（六）风险管理三部曲：危险识别、风险评估、风险控制。
（七）危险识别：在运行系统中识别危险，识别危险造成的后果。
危险是存在的，不一定有后果。
1.危险：是可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件或物体。
危险是客观存在的条件或物体。
2.危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。
危险源是一种状态。
3.危险如何变成危险源？危险并不一定会对系统造成损失，或是系统的负面组成部分。
只有当危险与系统的运行相遇的时候，它们的破坏潜力才可能成为一个安全顾虑，即构成所谓的危险源。
4.危险源的分类：（1）自然危险源：运行发生的自然环境。
（2）技术危险源：能源（电、燃料、水压、气压等等）和对运行所必需的安全功能的各种危险（可能的硬件失效、软件故障或出现警告等等）（3）经济危险源：运行时的社会政治环境。
5.安全隐患：是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
民航安全管理体系(SMS)的实施
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
赵玉明 博士
二〇〇八年九月
中国民航安全学院
CAAC SAFETY ACADEMY
2008-09 第 1 页
安全管理体系的实施
安全管理体系策划 安全方针与安全目标 体系实施计划 体系要素的确定 危险源辨识与体系要素的关系
2008-09 第 15 页
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 16 页
安全目标分解
1.找到目标集。 2.确定各个子目标的权重。
按1-9比率同层次两两比较，确定判断矩阵。
3.确定子目标及指标 分层进行判断，AHP方法。
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 30 页
安全管理体系的实施
风险的概念
• 安全与否是以风险来评定的 • 没有百分百的安全，只有可接受的风险 • 风险－以可能性来代表 • 一个隐患的风险是以：
– 发生事故的可能性；和 – 意外的后果 来评定的
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 31 页
风险评估的一般方法：矩阵分析法 风险分析的一般原则：
合理可行原则——ALARP（二拉平原则） 风险控制措施现实可行、成本允许。
中国民航安全学院 CAAC Safety Academy
2008-09 第 28 页
安全管理体系的实施
七、风险管理思想的具体应用
如何在安全管理体系中应用风险管理？ 应用风险管理，制定岗位运行程序、作业程序； 根据事件报告、安全检查、内部审核过程发现的问题，应用风险管理方 法进行分析。
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法文章属性•【制定机关】中国民用航空局•【公布日期】2021.11.19•【文号】•【施行日期】2021.12.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】民航正文民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法第一章总则第一条为规范民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理，依据《民用航空安全管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2018年第3号）、《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号），制定本办法。
第二条本办法适用于《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号）中规定的SMS外审审核员（以下简称审核员）培训及审核员培训机构管理。
第三条中国民用航空局航空安全办公室（以下简称民航局航安办）统一负责审核员的培训管理工作，包括成立评审专家组，评审培训教员、课件和题库，评估培训机构，指导教员团队建设，监督培训质量，组织开展培训理论研讨和交流等工作。
第二章审核员培训与考核第四条在航空安全管理、飞行运行、适航维修、机场管理、空中交通管理、航空运输管理或航空器设计、制造等专业领域具有3年以上工作经历的民航相关单位人员，均可参加审核员培训机构组织开展的审核员培训。
《审核员培训报名表》见附件一。
第五条培训内容包括：SMS基础知识、SMS审核管理办法、审核标准及要点、审核技巧、审核案例分析、审核模拟练习、审核报告编写。
《审核员培训大纲》见附件二。
第六条培训考核采用百分制，由考勤10分、机考90分（包括主观题30分、客观题60分）组成。
第七条培训期间每日进行考勤登记，全勤为10分，一次未考勤登记扣5分，两次未考勤登记取消考核资格。
第八条机考内容为题库中随机抽选的5道主观题（每题6分）、60道选择题（包括单选题和多选题，每题1分），考核时长120分钟。
第九条考核总成绩达到80分（含）以上为考核通过。
培训考核通过后，由审核员培训机构颁发培训证书。
民用航空安全管理体系
第一章民用航空安全管理体系本章提示：安全是民航工作永恒的主题。
敬爱的周恩来总理早在1957年10月5日就对民航工作作了重要批示，“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”。
这一指示高度科学地概括了民航工作的特点，深刻地阐明了民航工作的基本内容，精辟地确定了航空运输质量的综合指标，成为民航工作的长期指导方针，对民航事业的发展起到了极为重要的指导作用。
学习本章课程目的是掌握民用航空安全管理体系(SMS)的内容，了解民用航空安全管理体系的发展和组成及国际相关民航组织对于安全管理的职权和职能。
·2第一节 中国民用航空安全管理体系安全管理体系(Safety Management System，SMS)是国际民航组织倡导的管理安全的系统化方法，它要求组织建立安全政策和安全目标。
通过对组织内部的组织结构、责任制度、程序等一系列要素进行系统管理，形成以风险管理为核心的体系，并实现既定的安全政策和安全目标。
一、中国民航推行安全管理体系的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对《国际民用航空公约》附件6《航空器运行》的第30次修订。
该次修订增加了国家要求航空运营人实施安全管理体系的要求，并规定从2009年1月1日起，各缔约国应要求其航空运营人实施被局方接受的安全管理体系。
2006年，民航总局将SMS建设确立为民航安全“十一五”规划的工作重点之一，设立6个专业组，其中航空公司组由民航总局飞行标准司负责，总局航空安全办公室负责总体协调。
局方整合各方力量，深入研究国际民航组织有关SMS的内涵和要求，向全民航宣传SMS的理念。
编写SMS差异指南材料和指导手册，开展相关培训。
选择海航、深航作为SMS试点单位。
2007年3月，总局颁发了《关于中国民航实施安全管理体系建设的通知》，在全行业进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知识的培训。
民航安全管理体系(SMS)
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生10 次不稳定进近
2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
2012年之前，将A类和B类跑道 侵入降低到每100万次运行不超 过0.5次
至2013年1月，将每100万次运 行中停机坪外来物损坏事件降 至8起
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
SMS安全管理体系简介
SMS安全管理体系简介什么是SMS安全管理体系?SMS安全管理体系是指安全管理机构或航空公司为确保航空安全，保证航空运输安全，而制定的一套安全管理体系，用于管理和控制风险。
为什么需要SMS安全管理体系?随着航空工业的发展，民用航空事故的发生频率正在不断增加，为确保航空运输的安全、可靠和高效，正在逐步形成SMS安全管理体系的要求。
各国民航主管部门和航空公司要通过完善和推广SMS安全管理体系，加强管理、强化法制，提高航空运输的安全性和市场竞争力。
SMS安全管理体系的组成SMS安全管理体系一般包括以下组成部分：安全目标安全目标是指航空公司或安全管理机构通过SMS安全管理体系策划确保航空安全的指导目标，是对于安全保障要求的定量化描述。
安全政策安全政策是指为实现安全目标，航空公司或安全管理机构制定的一系列安全管理方针和程序，是指导安全管理实施的总体方向。
安全管理体系手册安全管理体系手册是通过航空公司或安全管理机构对安全管理工作的全面描述和介绍，其中包括安全目标、安全政策、安全管理体系描述等内容。
危险源识别与风险评估危险源识别与风险评估就是针对于航空运行过程中的各种情况，进行及时的识别和评估，对经过评估危险较大的情况进行应对措施。
信息系统及人员培训信息系统是为了对于安全管理信息进行数据化存储和管理；人员培训则是为了对相关人员进行安全管理和应对措施的培训和考核。
SMS安全管理体系的运用首先，系统规定的程序要严格遵守，这也是让所有的人员都能够遵循的步骤，能够指导员工如何处理危机情况。
其次，应对措施要即时有效，航空公司或安全管理机构应制定适合企业实际情况的应对方案，以便在危机发生时能够及时响应。
最后，还要在危机事件发生后进行事故调查，以分析原因，从而形成预防措施，为之后的安全管理工作提供参考。
SMS安全管理体系的实践效果表面上看，SMS安全管理体系的实施提高了安全管理的工作的精准性和便捷性。
从根本上来说，SMS安全管理体系真正的作用是将安全意识进行灌输，让每一个个体都将安全管理作为日常工作的核心，安全就好像是一种生活态度一样。
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预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
生的问题
管理安全——减少偏差
系系统统 设设计计
基准性能 基准性能
系系统统展展开开
运行偏差 运行偏差
管理策略——干预层级及工具
安全管理层级
基准性能
危险
预测
主动
被动
被动
FDA 直接观察系统
ASR 调查 审核
高效
非常有效
理想的管理层级
具有同等重要性 ——资源配置的均衡性
组织的决策管理
管理平衡
Protection
Production
决策管理——系统产出与安全风险
高
事故
事故征候
系统的生产目标
违规区域 异常违规区域
风险
安全 区域
低
最大
系统产出
最小
国际民航组织关于SMS的要求
附件1，6（第I部分、第III部分），8，11，13和 14 要求：
目的： 安全 风险 管理
国家航空 安全纲要
(SSP)
▪认可 ▪符合性监督
生产
▪基于绩效的监督
目的： 安全 风险 管理
航空组织的安 全管理体系 (SMS)
▪安全保证
提供服务
目的： 实现生 产目标 和顾客 满意
CAAC关于SMS的要求
《国家航空安全纲要(SSP)》 《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
安全是个相对的概念 安全和风险相关 系统中的内在风险是可以接受的
危险和风险的概念
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可能 发生的几率和严重性的评价
系统描述——服务提供环境描述
服务：将包裹送至 山的另侧
运行环境：人+工 具和方法+环境
系统：递送包裹的 社会技术系统（人 +技术）
危险源：人与运行 系统间的不吻合
Source: Dedale
SHEL(L) 模型
S HL L
E
❖ S：软件 ❖ H：硬件 ❖ E：环境 ❖ L：工作场所中的
人
➢ 不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
➢ 不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢技术 ➢培训 ➢规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢ 人员的稳定性 ➢ 资质和经验 ➢ 精神面貌 ➢ 管理可信度 ➢ 照明 ➢ 供暖 ➢ 制冷 ➢ 。。。
第一个超安全的行业系统
10-3 10-5 10-7
脆弱系统 (1920’s -1970’s) ➢个人风险管理和强化培训 ➢事故调查
安全系统 (1970’s – mid 1990’s) ➢技术和规章 ➢事故征候调查
每百万次运行 灾难性故障少于1次
超安全系统 (90年代中期至今) ➢SMS ➢运行数据的日常收集与分析
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢ 决策 ➢ 策划 ➢ 沟通 ➢ 资源配置 ➢ 监督
➢…
潜在条件 防护机制
任何一个组织均可以予以合理并直接控制的活动
组织事故的概念
组织过程
改进——基于绩效 ➢ 航空系统通常不按照设计规范运作（运行性能导致实际
偏离） ➢ 不断监控系统的实时运作（基于绩效） ➢ 注重过程
✓ 管理模式——过程控制
各国应建立国家安全纲要（SSP），以使航空运营达 到可接受的安全水平（ALoS）。
作为SSP的一部分，各国应要求培训机构、航空经营 者、维修组织、航空器设计/制造者、空中交通服务 提供者和验证合格的机场经营者实施国家认可的安 全管理体系（SMS），以实现和不断提高安全绩效。
SSP 和 SMS
安全
❖ L：其他人员
系统性能的概念
Hale Waihona Puke 系统 设计运行 展开
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地 识别安全风险
实施方案》 相关SMS建设的规章和AC或实施指南 行业SMS审核管理 ……
第二部分 基本概念与原理
基本概念 安全管理 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
安全 危险与风险 事故起因 组织事故 系统/体系
安全的概念
一种状态,即通过持续的危险源辨识和安全风险管理 过程,将人员伤害和财产损失发生的可能性降至并保持在可 接受的水平或其以下。
民航安全管理体系（SMS）
课程介绍
课程内容： 第一部分 背景
第二部分 基本概念与原理 第三部分 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
ASR
事故和事
MOR
orga件n报iz告ation
有效
无效
“Practical
drift”
管理安全 —— 思路与模式的变化
传统——基于规章 ➢ 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 ➢ 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） ➢ 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
✓ 管理模式——事故调查
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
2000s
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
▲
实际偏差
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
➢ 差错 ➢ 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
制控
加强
工作失误
防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）