民航安全管理体系
民用航空安全管理体系
第一章民用航空安全管理体系本章提示：安全是民航工作永恒的主题。
敬爱的周恩来总理早在1957年10月5日就对民航工作作了重要批示，“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”。
这一指示高度科学地概括了民航工作的特点，深刻地阐明了民航工作的基本内容，精辟地确定了航空运输质量的综合指标，成为民航工作的长期指导方针，对民航事业的发展起到了极为重要的指导作用。
学习本章课程目的是掌握民用航空安全管理体系(SMS)的内容，了解民用航空安全管理体系的发展和组成及国际相关民航组织对于安全管理的职权和职能。
·2第一节 中国民用航空安全管理体系安全管理体系(Safety Management System，SMS)是国际民航组织倡导的管理安全的系统化方法，它要求组织建立安全政策和安全目标。
通过对组织内部的组织结构、责任制度、程序等一系列要素进行系统管理，形成以风险管理为核心的体系，并实现既定的安全政策和安全目标。
一、中国民航推行安全管理体系的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对《国际民用航空公约》附件6《航空器运行》的第30次修订。
该次修订增加了国家要求航空运营人实施安全管理体系的要求，并规定从2009年1月1日起，各缔约国应要求其航空运营人实施被局方接受的安全管理体系。
2006年，民航总局将SMS建设确立为民航安全“十一五”规划的工作重点之一，设立6个专业组，其中航空公司组由民航总局飞行标准司负责，总局航空安全办公室负责总体协调。
局方整合各方力量，深入研究国际民航组织有关SMS的内涵和要求，向全民航宣传SMS的理念。
编写SMS差异指南材料和指导手册，开展相关培训。
选择海航、深航作为SMS试点单位。
2007年3月，总局颁发了《关于中国民航实施安全管理体系建设的通知》，在全行业进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知识的培训。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
民航安全技术管理制度
一、总则为了加强民航安全管理，确保飞行安全，保障旅客和货物的生命财产安全，根据《中华人民共和国民用航空法》及有关法律法规，制定本制度。
二、安全管理体系1. 民航安全管理实行安全第一、预防为主、综合治理的方针。
2. 民航企业应建立健全安全管理体系，包括组织机构、规章制度、安全教育和培训、安全检查、事故调查处理等。
三、安全管理职责1. 民航局负责全国民用航空安全管理工作，对民航企业实施安全监督和检查。
2. 民航企业法定代表人对本单位飞行安全负总责，分管安全工作的领导负责组织实施本制度。
3. 民航企业各部门、各岗位人员应按照职责分工，履行安全管理工作。
四、安全管理内容1. 飞行安全（1）飞行前，机组人员应严格按照操作规程进行飞机检查，确保飞机处于良好状态。
（2）飞行过程中，机组人员应密切监控飞机状态，发现异常情况立即采取措施。
（3）飞行结束后，机组人员应进行全面检查，确保飞机安全着陆。
2. 旅客安全（1）民航企业应加强旅客安全宣传教育，提高旅客安全意识。
（2）旅客登机前，民航企业应进行安全检查，确保旅客携带物品符合安全规定。
（3）旅客在飞行过程中，应遵守安全规定，服从机组人员安排。
3. 货物安全（1）民航企业应加强对货物包装、装载、运输过程的安全管理。
（2）货物在运输过程中，应采取必要的安全措施，防止货物损坏、丢失或发生事故。
4. 设备安全（1）民航企业应定期对飞机、设施设备进行检查、维护和保养，确保设备处于良好状态。
（2）设备发生故障时，应及时修复或更换，确保飞行安全。
5. 人员安全（1）民航企业应加强对员工的安全教育和培训，提高员工安全意识。
（2）员工应严格遵守操作规程，确保自身安全。
五、安全检查与事故处理1. 民航企业应定期进行安全检查，发现安全隐患及时整改。
2. 事故发生后，民航企业应立即启动应急预案，采取措施控制事故扩大。
3. 事故调查处理按照国家相关法律法规执行。
六、附则1. 本制度自发布之日起施行。
民航安全管理体系(SMS)
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生10 次不稳定进近
2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
2012年之前，将A类和B类跑道 侵入降低到每100万次运行不超 过0.5次
至2013年1月，将每100万次运 行中停机坪外来物损坏事件降 至8起
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
怎么构建中国民航安全管理体系
怎么构建中国民航安全管理体系作为国家主权的象征，民用航空在各国经济、文化、交流等方面发挥着重要作用。
由此，民航安全的保障更成为社会稳定、经济发展的重要环节之一。
中国作为全球最大的民航市场之一，相应的民航安全管理体系也必须跟进发展。
1.加强法制保障法制保障是民航安全保证的重要基础。
在现有法律和制度基础上，需要持续修订和完善民航相关法律法规和标准，完善设立民航检验检查机构，建立健全执法体系。
同时，需要完善法律法规宣传教育及培训机制，提高民众的法律法规意识和素质。
2.协作机制建设民航系统包涵众多在民用航空中发挥重要作用的行业和专业，尤其是在安全管理方面，需要在各部门之间建设起相互协作的机制。
除了在气象、交通管制、飞行运行等各个环节之间建立协作机制以外，还需要在机场管理层面之间建设协作机制。
同时，各地民航管理部门也需要在特别状况下协作，建设起扩散风险、联合行动的机制。
3.强化培训和专业管理随着航空器越间抵现代化，人员也需要持续学习和提升专业素养。
这方面主要包涵开展专业管理和培训。
具体来说，应当加强人员安全意识的教育和专业素养的培训。
此外，也需要建立转化知识、交流经验的平台，集中不同专业人才的智慧推进民航安全管理的两化转换，其次，还需要建立技术和经验积累的知识库，以便更好地利用资源。
4.加固技术安保基于对不同场景下的危险分析，需要建立智能、专业的民航安保技术和方案体系。
在这方面，需要借鉴国际先进有效的安保技术，利用信息化手段提升管理、监测和防范作用。
建立专业技能的应急保障能力，或许最后运用其强力支撑起民航安全保障的猛兽。
5.完善应急机制在日常工作中，应当预防安全事故的发生。
一旦事故出现，需要利用有效的应急措施把事态控制在预期范围内。
有效的应急机制，主要涵盖三个方面：预判、预警、预处理。
中国国家民航局对危险品运输、航空机械、机组操作、安全管理等方面制订了措施和方法，并且组建起紧急救援队伍，为航空安全提供了强有力的保障。
民航安全管理体系(SMS)
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
技术 培训 规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
人员的稳定性 资质和经验 精神面貌 管理可信度 照明 供暖 制冷 。。。
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
• 安全促进 4.1 – 培训与教育 4.2 – 安全沟通
ICAO SMS 要素——安全政策和目标
1.1 – 管理承诺与职责 • 安全政策 • 安全目标和安全绩效标准 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
SMS的安全绩效
• 安全政策和目标 1.1 – 管理承诺与职责 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
• 安全风险管理 2.1 – 危险识别 2.2 – 风险评价与缓解
• 安全保证 3.1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
差错 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
制控
加强
工作失误
防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）
系统描述——服务提供环境描述
• 服务：将包裹送至 山的另侧
民航安全管理体系研究
民航安全管理体系研究民航安全是指在民航运输过程中，保障乘客和货物的安全，并防范各类安全风险的管理工作。
随着民航事业的发展，安全管理体系的完善和创新已成为保障航空安全的重要手段。
本文将探讨民航安全管理体系的研究内容和意义，并对其发展趋势进行分析。
民航安全管理体系研究的内容主要包括以下几个方面：第一，风险评估与预警机制的研究：风险评估是确定可能对民航运输安全产生威胁的因素的过程，预警机制是对潜在风险的提前预警和应对措施的制定。
风险评估和预警机制的研究可以帮助民航机构发现潜在的安全隐患，及时采取措施防范风险，提高安全防范能力。
第二，安全管理体系的建设和优化：安全管理体系是指一系列组成部分和相互关联的要素，包括机构设置、人员配备、管理流程、标准规范等。
研究如何建设和优化安全管理体系，可以提高民航组织对安全风险的应对能力，确保航空运输安全。
安全监管和执法体系的完善：安全监管和执法体系是民航安全管理的重要保障，研究如何完善监管和执法机制，加强对民航企业的监督和管理，有助于提高监管部门的工作效能，确保安全管理的有效运行。
提高民航运输的安全水平。
通过研究安全管理体系，可以揭示各类安全风险的特征和规律，为民航组织提供科学有效的安全管理措施和方法，从而提高民航运输的安全水平。
促进民航行业的可持续发展。
民航安全管理体系的完善和创新，有助于提高行业内部的管理水平和运营效率，降低事故风险和成本，推动民航行业的可持续发展。
增强国家安全和声誉。
民航是国家重要的交通运输行业，其安全水平和服务质量直接关系到国家形象和声誉。
通过研究安全管理体系，可以及时发现并解决安全隐患，保障国家安全和声誉。
应加大对新兴安全威胁的研究力度。
随着科技的不断进步和恐怖主义的威胁，民航安全面临新的挑战，特别是无人机、网络攻击等新兴威胁的出现。
研究对这些新兴威胁的识别和预防，是未来民航安全管理体系研究的重要方向。
应加强国际合作和信息共享。
国际民航行业的安全问题涉及多个国家和地区，各国之间需要加强合作，共同应对安全威胁。
航空公司安全管理体系
航空公司安全管理体系航空公司的安全管理体系是确保航空运输安全的重要保证。
随着航空业的快速发展和民航客流量的增加，航空公司的安全管理体系日益成为一个关键问题。
本文将从航空公司安全管理体系的定义、要素和实施过程等方面进行论述。
一、航空公司安全管理体系的定义航空公司安全管理体系是指航空公司为确保飞行安全和维护航空器、设备、人员及乘客的安全而实施的一系列制度和规范。
它是航空公司为建立合理的风险控制措施和预防机制，提高安全管理水平，减少风险和事故的发生，保障乘客和航空器安全的重要手段和方法。
二、航空公司安全管理体系的要素1. 领导层承诺：航空公司的领导层应树立飞行安全的导向思想，明确安全管理的重要性，承诺为安全管理提供资源和支持。
2. 组织架构：航空公司应建立科学合理的安全管理组织架构，明确岗位职责和责任分工，确保安全管理工作的有序进行。
3. 安全政策与目标：航空公司应制定明确的安全管理政策和目标，确保全体员工明白其职责和使命，为安全管理提供指导和依据。
4. 风险管理：航空公司应建立全面的风险管理体系，对各项风险进行科学评估和有效控制，确保各项航空活动在可控范围内进行。
5. 安全培训：航空公司应建立健全的安全培训制度，对员工进行安全知识和技能培训，提高员工的安全意识和应对能力。
6. 安全报告与分析：航空公司应建立完善的安全报告和分析机制，及时收集、分析和利用安全信息，改进安全管理措施。
7. 安全监测与审核：航空公司应建立定期的安全监测与审核机制，对安全管理体系进行评估和检查，及时发现问题并采取相应的纠正措施。
8. 持续改进：航空公司应持续改进安全管理体系，不断提高安全管理水平，确保安全管理工作的可持续发展。
三、航空公司安全管理体系的实施过程1. 规划阶段：航空公司在实施安全管理体系前需进行规划，确定安全管理体系的目标、范围、流程和资源要求，并明确实施计划。
2. 编制文档：航空公司应编制相关的安全管理规程、手册和流程文件，明确各项安全管理工作的要求和流程。
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第一个超安全的行业系统
10-3 10-5 10-7
脆弱系统 (1920’s -1970’s) 个人风险管理和强化培训 事故调查
安全系统 (1970’s – mid 1990’s) 技术和规章 事故征候调查
每百万次运行 灾难性故障少于1次
超安全系统 (90年代中期至今) SMS 运行数据的日常收集与分析
民航安全管理体系（SMS）
课程介绍
课程内容： 第一部分 第二部分 第三部分
背景 基本概念与原理 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
改进——基于绩效 航空系统通常不按照设计规范运作（运行性能导致实际
偏离） 不断监控系统的实时运作（基于绩效） 注重过程
理想的管理层级
ASR
事故和事
MOR
orga件n报iz告ation
有效
无效— 思路与模式的变化
传统——基于规章 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
管理模式——事故调查
安全
目的： 安全 风险 管理
国家航空 安全纲要
(SSP)
认可 符合性监督
生产
基于绩效的监督
目的： 安全 风险 管理
航空组织的安 全管理体系 (SMS)
安全保证
提供服务
目的： 实现生 产目标 和顾客 满意
CAAC关于SMS的要求
《国家航空安全纲要(SSP)》 《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体实
具有同等重要性 ——资源配置的均衡性
组织的决策管理
管理平衡
Protection
Production
决策管理——系统产出与安全风险
高
事故
事故征候
系统的生产目标
违规区域 异常违规区域
风险
安全 区域
低
最大
系统产出
最小
国际民航组织关于SMS的要求
附件1，6（第I部分、第III部分），8，11，13和 14 要求：
人
L：其他人员
系统性能的概念
系统 设计
运行 展开
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
生的问题
管理安全——减少偏差
系系统统 设设计计
基准性能 基准性能
系系统统展展开开
运行偏差 运行偏差
管理策略——干预层级及工具
安全管理层级
基准性能
危险
预测
主动
被动
被动
FDA 直接观察系统
ASR 调查 审核
高效
非常有效
各国应建立国家安全纲要（SSP），以使航空运营达 到可接受的安全水平（ALoS）。
作为SSP的一部分，各国应要求培训机构、航空经营 者、维修组织、航空器设计/制造者、空中交通服务 提供者和验证合格的机场经营者实施国家认可的安 全管理体系（SMS），以实现和不断提高安全绩效。
SSP 和 SMS
不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
技术 培训 规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
人员的稳定性 资质和经验 精神面貌 管理可信度 照明 供暖 制冷 。。。
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
差错 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
制控
加强
工作失误
防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）
系统描述——服务提供环境描述
服务：将包裹送至 山的另侧
运行环境：人+工具 和方法+环境
系统：递送包裹的 社会技术系统（人+ 技术）
危险源：人与运行 系统间的不吻合
Source: Dedale
SHEL(L) 模型
S HL L
E
S：软件 H：硬件 E：环境 L：工作场所中的
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
安全是个相对的概念 安全和风险相关 系统中的内在风险是可以接受的
危险和风险的概念
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
施方案》 相关SMS建设的规章和AC或实施指南 行业SMS审核管理 ……
第二部分 基本概念与原理
基本概念 安全管理 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
安全 危险与风险 事故起因 组织事故 系统/体系
安全的概念
一种状态,即通过持续的危险源辨识和安全风险管理 过程,将人员伤害和财产损失发生的可能性降至并保持在可 接受的水平或其以下。
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
2000s
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
▲
实际偏差
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
决策 策划 沟通 资源配置 监督
…
潜在条件 防护机制
任何一个组织均可以予以合理并直接控制的活动
组织事故的概念
组织过程