浅析民航安全管理体系SMS

浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点

一、背景

安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。

二、研究意义

作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。

把具有系统、全面、革新指导意义的安全管理体系SMS引入到值机安全管理的工作中有利于形成全方位、无缝隙的安全工作框架，改变落后的被动态势，在实践中，日益满足各方面的安全需求。

三、研究的必要性

1）民航安全事故的不确定性

尽管民航安全水平持续提高，但是民航持续安全仍然面临这巨大的挑战，历史上的民航重大安全事故时刻在我们耳边敲响警钟。

2004年11月21日，东方航空公司的B3072班机在包头机场过夜时结霜，起飞钱没有被发现，由于机翼被污染使机翼失速临界迎角减小。当飞机起飞刚刚离地后，在没有出现警告的情况下飞机失速，飞行员未能从失速状态中改出，直至飞机坠毁。

尽管只是因为天气寒冷造成结霜这一很细微的结果，但是这种不确定因素极有可能引起突发性事件，在扩散效应的作用下，对整个航空安全造成巨大的冲击，导致严重的后果。当因果链条还是相互独立，互不干涉的时候，航空安全亟需一个整体性的安全体系来降低各环节的安全隐患可能性。

2）民航事故的危害性和高死亡率

有数据表明飞机的单次事故死亡率远高于火车或者汽车等交通工具，而每一次民航安全事故的发生，都会给社会和个人带来严重的危害。例如2010年8月24日21时38分08秒，河南航空有限公司机型为ERJ-190,注册编号B-3130号飞机执行哈尔滨至伊春的VD8387班次定期客运航班任务在黑龙江省伊春市林都机场30号跑道进近时距离跑道690米处坠毁，部分乘客在坠毁时被甩出机舱。机上有乘客91人，其中儿童5人。事故造成44人遇难，52人受伤，直接经济损失30891万元。

3）民航安全事故的社会高关注度

近期的MH370、MH17和台湾复兴航空飞机失事等航空事故在全球引起来巨大的社会影响，引起社会不安和恐慌心理的同时，也唤起了各界人士对于民航安全的讨论。可以看出民航界一旦出现安全事故，那么一定会引起高度的舆论关注。

综上所述，民航安全事故的特点要求也督促相关人士在安全管理方面有所突破，摆脱一团散沙、毫无组织的混乱状况。SMS引入和应用正好能够填补这方面的漏洞。

四、研究的内容

1）风险管理抓隐患

风险管理是SMS的核心，风险管理需要大量安全数据的收集分析和使用，安全数据包括SMS各要素的记录，日常生产运行数据，标准手册的更新等。信息数据的统计分析，是进行风险识别的基础，是制定安全管理决策的依据。只有下大力气全面深度的分析才能从中发现潜在的安全问题，有效判别风险源，评估风险级别。

风险管理系统应用举例：自助值机服务

自助值机服务产生的背景是日益增长的客流量，原有的人工值机模式已经不能满足旅客的需求，事实上我们经常可以看到在人工值机柜台排长队等候办理乘机手续的情景，尤其是在节假日、春运等高峰阶段。为了让旅客更好地体验查询、订票、乘机手续办理、登机全流程自动服务。包括厦航在内的诸多家航空公司已经开放提供机场自助值机、网上自助值机、手机自助值机等一站式自助服务。现代科技运用电子识别技术、二维码等为旅客带来便捷的同时，也为值机带来了以往所没有意识到的安全隐患。

表格 1东航关于未来5年不同值机方式占比预测

首先，机场自助值机程序大致如下：

1.旅客携有效身份证件到达机场自助值机设备

2.依据本人有效证件提取个人信息

3.确认个人当班乘机信息

4.打印乘坐航班登机牌

5.通过安检

6.登机

根据危险源识别方法中的基本分析法，结合旅客自助值机工作中的盲点，可以发现存在以下潜在风险源：

 旅客身份证件被盗用，导致实际乘机人无法乘机

 姓名信息错误，造成旅客无法正常乘机

 携带超大行李的旅客没有办理托运，直接自助值机并登机

 孕妇、酒醉、病患等特殊旅客没有被工作人员发现照常登机

 儿童无法自助值机，航班满客时，被迫与父母座位分开，甚至被安排至安全出口位置  自助值机机器故障，导致出错牌或者没出牌，旅客无法正常登机

将自助值机服务带来的潜在风险可能性与风险后果的严重程度纳入风险评估矩阵，对潜在的风险进行评估，并制定风险缓解措施，进行风险控制。

风险可能性风险后果严重程度

可忽略的-A 轻微的-B 严重的-C 特别严重的-D 灾难性的-E

5特别频繁

4经常 6

3偶尔 5 2 4 3

2极少 1

1不太可能

附：红色为不可容忍区域，黄色为采取缓解措施后可容忍区域，绿色为可接受区。

在第一种情况下，不法分子一旦盗取旅客信息和证件，自助办理乘机手续并且顺利通过安检，那么造成的后果将是无法设想的。马航370事件的原因调查就将矛头指向了两位盗用他人护照登机的旅客，虽然结果还未查明，但就事件本身来说，灾难性的后果已经让人触目惊心。值得肯定的是，国内安检环节相比较其他国家要严格许多，这种情况出现的可能性比较少。所以将其归类于黄色可容忍区域。

第二种情况下，由于代理人出票的失误，经常会有旅客姓名错误，而旅客一旦疏忽没有注意到错误信息，则需要回到值机柜台取消值机并且修改订票信息。现场操作中时常有旅客在航班截关前到值班主任柜台反映名字定错，但为时以晚耽误乘机或者导致航班延误，造成的结果非灾难性，是可容忍的。

第三种情况，自助值机区域一直是三超行李把控的盲点，一旦旅客避开值机柜台工作人员的把控，携带超大超重超标行李登机，那么很有可能导致隐载、超载，由于飞机配载的不平衡造成安全隐患会造成非常严重的后果。这种情况虽然存在，但一旦把控得当属于可容忍的范围。

第四种情况，孕妇、酒醉、病患等特殊旅客偶尔会自助值机选定座位，这类旅客群体在飞机飞行过程中容易造成自身安全或者他人安全的不可预期，后果严重，偶尔发生，也属于黄色区域。

第五种情况，儿童无法和大人坐在一起的情况经常发生，容易引起乘客不满的同时，带来儿童乘机过程中的不便或消极后果。这属于可接受区域。

第六种情况，自助值机设备的操作漏洞可能导致旅客的登机牌无法正常打印，但这种情况下旅客会到人工柜台补打登机牌，值机员确认信息无误后协助补打登机牌。此种风险后果较低，属于绿色区域。

综合以上风险评估可将风险控制总结如下表：

危险源控制措施

旅客信息错误或者被盗用 1）加强代理人培训与筛选，实施奖惩措施，重视订票信息的错误修改率和个人隐私的保密工作。

2）加强与联检单位的合作，坚持查验旅客信息一个标准。

特殊旅客没有及时发现加大值机柜台外的巡视力度，培训员工服务技巧，让旅客理解航空安全的重要性。

儿童旅客无法自助值机向相关部门反映问题，在不影响安全的情况下力求修补儿童无法值机的服务漏洞。

自助值机设备故障安排巡视人员及时发现并上报自助值机设备的问题，建立设备检查签名册。

三超行李在值机柜台前设立醒目宣传面板，不定时广播托运行李和手提行李规格要求，设定专人巡视提示旅客行李。我们在风险识别流程中需要考虑到，任何系统或是运营都包括了：人、流程、设备和运营环境。因此在考虑到发现风险设别方面一定要把这4个因素考虑在内。本文主要运用了最常见的风险评估矩阵模型。实际上，任何一个企业或组织都可以根据自身的实际情况采用最适合自己的风险识别技术，没有最佳的只有最适合自己的。

2）安全文化强意识

航空企业只有将安全融入到企业文化中，将安全培训落实到实处，员工才能在思想上牢固安全生产的意识。而企业安全文化又要以安全管理为切入点，把安全管理的特色、特点作为竞争要素之一，融入品牌建设中，从而在市场竞争中，取得优势地位。高度重视安全管理，对航空企业发展具有重要意义，有的航空公司因一次空难或重大事故，品牌形象一落千丈，甚至走向倒闭和破产的边缘；有的则依靠过硬的安全管理赢得旅客广泛赞誉。如澳大利亚快达航空公司自1920年成立以来已连续安全飞行近90年，仅靠安全这张竞争牌，该航空公司就拥有了一大批忠实的旅客。航空服务业的产品从本质上讲区别不大，如何在激烈的竞争中突围而出，则取决于不同航空公司在旅客心目中建立的品牌形象及声誉，而在这其中，安全则常常扮演了“一票否决权”的重要角色。所以，航空公司在确定品牌文化建设之路的同时，不能仅仅把目光放在服务产品的构建和差异化服务的提供上，要高度关注安全，把安全当成一种文化，作为品牌最重要的内涵去挖掘、推广，把真正的品牌文化建起来、推出去。

五、未来的方向

在明确了SMS安全管理系统的策略和内容之后，我们应该将其有机的运用到值机工作当中，因为没有一套理论能够放之四海而皆准。另外要注意的是在以后的工作过程中重视数据的收集和分析这一弱项，运用先进的技术和方法，结合工作实际，力争在过程安全管理的基础上做到结果安全管理，取得最优化的风险管控。

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安全管理体系SMS在民航机务维修管理中的应用

龙源期刊网

安全管理体系SMS在民航机务维修管理中的应用

作者：李昂

来源：《科学与财富》2016年第07期

摘要：安全管理体系SMS是一种能够有效降低事故发生概率，全面提高民航安全管理水平的重要的方法，有效适应了世界民用航空安全管理的发展趋势。将安全管理体系SMS积极有效地应用到民航机务维修管理工作当中，能够为民航系统的安全运行提供良好的前提条件。本文主要从安全管理体系SMS的内涵入手，针对民航机务维修管理工作中存在的风险和实施情况，对安全管理体系SMS在民航机务维修管理中的具体应用，进行详细的分析和说明。

关键词：安全管理体系SMS；民航机务维修管理；应用

随着社会发展水平的逐步提高，人们出行变得越来越频繁，航空作为重要的出行方式，对于人们的生产和生活具有重要影响。民航为人们的出行提供了重要的便利条件。安全始终是民航放在工作首位的重要主题，对于民航各项工作的顺利开展具有至关重要的影响。做好民航机务维修管理的相关工作，能够在很大程度上有效提高民用航空的安全性和稳定性，对于保障人们的出行安全具有十分重要的意义。建立安全有效的管理体系，对于做好民航机务维修管理的相关工作，能够起到良好的促进作用。

1.安全管理体系SMS的内涵

安全管理体系SMS，是航空运营工程中为了降低安全风险而实行的主要措施，对于提高航空的安全系数具有十分重要的影响和作用。SMS是进行安全管理的一个系统化方法，包括必要的组织结构、责任、政策和具体程序，对于安全管理事业具有重要意义。将SMS有效融合到航空事业的运行当中，能够在很大程度上有效发挥该安全管理办法的优势和作用，同时，SMS这种全面的安全管理办法，对航空公司和管理活动和相应的组织机构也具有良好作用，对于保障航空公司的安全运营具有积极意义。安全管理体系SMS，确定了安全设施建设的标准，致力于不断提高整体的风险评估和分析能力，将做好安全事故的防范工作作为工作重点[1]。

SMS安全管理体系

航空公司安全管理系统（SMS）

的背景及基本原理

中国民航学院安全学院

译印

2005年8月目录

简介

这部分将对安全管理系统（SMS）进行简单的介绍。SMS通过对危险（是航空运行的固有属性）进行有效的管理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。简单表述为：

·SMS是一个系统方法的工作员。

·SMS将员工和管理者、经验和信息结合在一起。

·SMS与管理当局的审核系统相关联。

目标

我们的目标是解释SMS的背景和理论，并概括航空公司要建立和实施一个有效的公司的SMS方案需要采取的措施。我们将检查管理人员和员工的任务和作用，并详细介绍作为SMS核心的安全风险评估（SRA）方法.

收益

在航空安全中最大的挑战是在公司内进行积极的变革以改善安全。在这一点上，如果你想工作非常有效率，那么你一定要保证你的可信度和客观性。只要具备了充分的知识和技能，你就可以持续的改进公司的安全目标。

这个手册提供了评估航空公司安全性能的方法，并根据需要进行有效的变革。这个观点可以帮助你更高效的与政府部门进行工作，他们同时也开始把同样的理念和方法引入到他们的操作之中。

SMS起源于英国和澳大利亚；欧洲联邦航空局也推荐SMS。在北美，加拿大运输部正通过管理当局要求的形式在所有航空运行中实施SMS，美国联邦航空局也在推动SMS的应用。

本手册的目的是提供知识和技能，以改善风险管理决策并为对公司运行具有最大威胁的问题分配资源。运用SMS方法可以帮助你有效的评估风险和制定解决方案。SMS鼓励实事求是的辩论并提供安全问题的沟通方法，这些安全问题对公司决策者具有强制性的和说服力。

SMS是一种着眼于整个组织的管理模式。它将航线管理、安全专业知识和全体员工综合在一起构建公司范围的“安全文化”。安全文化对公司的运行和繁荣是至关重要的。从传统的安全方法到涵盖整个组织的方法的转变是安全发展的关键。

在20世纪初期，一个着名的英国法学家发现：

“每一起事故都是组织故障的表现”

民航安全管理名词解释

民航安全管理是指为确保民航运输系统的安全运行而采取的一系列管理措施。下面是一些民航安全管理中常见的名词解释：

1. 安全管理体系（SMS）：安全管理体系是指民航组织通过建立一套完整的安全管理机制，包括政策、目标、程序和实践，以实现安全管理目标的一种系统性方法。

2. 风险管理：风险管理是指通过识别、评估和控制潜在危险和风险来保证民航运输系统的安全。这包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控等步骤。

3. 事故调查：事故调查是一种对发生的事故或事件进行详细调查和分析的过程。通过事故调查，可以确定事故的原因和责任，并提出预防措施，以防止类似事故再次发生。

4. 安全培训：安全培训是指为民航从业人员提供必要的培训课程和指导，以提高他们的安全意识和技能。这包括飞行员培训、机组人员培训、地面人员培训等。

5. 安全审核：安全审核是指定期对民航组织进行安全管理体系的审核和评估，以确保其符合相关的安全标准和规定。这包括对安全政策、安全目标、安全程序等的审核。

6. 民航运输安全：民航运输安全是指在民航运输过程中，保障乘客、机组人员和财产安全的一系列措施。这包括飞机设备的安全性、飞行操作的安全性、航空公司的安全管理体系等。

通过科学合理的民航安全管理，可以最大程度地减少事故和意外事件的发生，保障乘客和机组人员的生命安全和财产安全，提高民航运输的信任度和可靠性。

SMS安全管理体系 2

航空公司安全管理系统（SMS）

的背景及基本原理

中国民航学院安全学院

译印

2005年8月

中国民航学院安全学院内部资料仅供参考

I 目录

简介 .................................................... 1

0.1 目标 ........................................................ 1

0.2 SMS收益..................................................... 1

第1章背景 ............................................ 3

1.1 航空安全历史 ................................................ 3

1.1.1 机械阶段............................................... 3

1.1.2 人为因素阶段........................................... 3

1.1.3 组织阶段............................................... 3

1.2 Westrum的组织观点........................................... 4

1.2.1 病态型组织............................................. 4

1.2.2 官僚型组织............................................. 4

1.2.3 成长型组织............................................. 4

1.3 事故起因的里森模型 .......................................... 5

浅谈空管安全管理系统(SMS)

浅谈贵州空管分局安全管理系统(SMS)建设

近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。

然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。SMS正是解决此问题的有效途径。

一、SMS的内涵

(一)什么是SMS

所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。ICAO在文件Doc9774 AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。此外，在英美等国家的手册中对SMS都有较明确的定义，具体可概括为：SMS是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。

笔者结合分局实际，将SMS定义为：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。

(二)SMS包含的核心理论

浅谈信息管理在现代安全管理体系(SMS)中的重要作用

【科学管理】　浅谈信息管理　在现代安全管理体系（ＳＭＳ）中的重要作用　胡杰，张世坤　（中国民航飞行学院航空安全运行管理办，四川广汉６１８３０７）　摘要：从某种意义上讲，航空事故是航空技术和航空安全管理思想不断进步的主要促因，安全调查是安全理念　发展和运行管理不断规范的重要推力。而以信息收集、分析评估、形势研判为核心的安全信息管理工作，是安全决　策和顺利开展安全调查的重要数据驱动，在民航安全管理工作体系中具有突出的核心作用？　关键词：信息管理；安全管理；航空安全；管理模式　从２０世纪初莱特兄弟发明了人类第一架飞机以　来，在短短的一百多年时间里，世界航空技术突飞猛进，　航空事业得到迅猛发展。但是，纵观人类航空发展历史，　我们不难看出，伴随人类航空技术的进步和航空事业迅　猛发展的，不光只是荣耀和光环，同时还有惨重的飞行　事故。这些以血和生命为代价的航空事故，是人类社会　难以承受的心头之痛。正是通过对这些事故的深入调　查和不断反思，人们才清醒地认识到早期飞机设计技术　上存在的缺陷和在安全管理规范上存在的漏洞，从而不　断改进。　一、我国航空安全管理模式的变迁　纵观中国民航的发展历史，在不同的时期，我国民　航曾出现过不同的安全管理模式，大致包括：传统型安　全管理模式、对象型安全管理模式、过程安全管理模式　和安全管理系统模式四个阶段。　（一）传统型安全管理模式　传统型安全管理模式主要包括事故管理和经验管　理两个核心内容，其中事故管理模式的特点是从已发生　事故中吸取教训，避免同类事故再次发生。经验管理模　式的特点是依靠个人经验进行安全管理。　（二）对象型安全管理模式　对象型安全管理模式有“以人为中心”和“以设备为　中心”两种模式。其中“以人为中心”的管理模式把纠正　人的不安全行为作为安全管理工作的重点。“以设备为　中心”的管理模式是以控制设备的不安全状态作为安全　管理工作的重点。　（　）过程安全管理模式　过程安全管理模式同样有“以管理为巾心”和　“０１２３”两种管理模式。“以管理为中心”的模式是把完善　运行过程中的管理缺陷作为管理丁作的重点。“０１２３”管　理模式以“０”事故为目标，以“１”把手负责制为核心；以　标准化作业、安全标准化班组建设为基础；以全员教育、　全面管理、全线预防为对策。　（四）安全管理系统模式ＳＭＳ（ｓａｔｅｔｙ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｓｙｓｔｅｍ）　ＳＭＳ模式是以系统工程的理论来综合管理航空安　８９　全。利用人一机一环境二三方面的风险管理理论科学融入　安全管理单元和要素，对每一个单元进行风险管理，并　评估出安全管理水平对应的等级；运用系统的分析方　法，对航空运行活动进行全方位、系统化的风险分析，确　定运行活动可能发生的危害和在人一机一环境体系里　可能产生的后果，通过系统化的预防管理机制，推动企　业尽快进入自我约束阶段，最大限度地减少各类不安全　事件的发生。　把四种安全管理模式做一个简单比较，明显看出：　传统型安全安全管理模式难以实现对危险源进行微观　控制的要求，安全隐患难以及时发现，【大ｊ而风险控制水　平较低；对象型安全管理模式中，由于不安全事件的主　要诱因分为人的不安全行为、物的不安全状态和环境的　不利因素，三者间是相互影响、相互制约的，因此，“以人　为中心”的管理模式和“以设备为中心”的管理模式存在　以偏盖概全，难免顾此失彼；过程安全管理模式虽然针　对运行过程中存在的管理缺陷，在一定程度上综合考虑　了人一机～环境系统，较大程度提高了安全管理效率，　但仍然没有有效建立起企业自我约束、自我完善的长效　安全管理机制；现代ＳＭＳ（系统安全管理模式）摒弃了传　统的事后管理和事后处理的作法，以风险源辨识、风险　评估和风险控制为核心，通过积极采用前瞻式预防措　施，为航空企业建立起一个动态循环、不断自我完善的　安全管理模式，其科学性和实效性显而易见。　二、信息管理在现代ＳＭＳ体系中的核心作用　现代ＳＭＳ管理理念起源于美国，经北美、欧洲和亚　洲部分发达国家吸收和实践，形成了一种完善的安全管　理模式，是目前公认的最科学、最系统的安全管理思想。　２００７年１０月，国际民航组织对附件六进行再次修改，　明确提出ＳＭＳ体系的核心内容：①安全政策和目标。管　理者承诺与责任、安全职责、对关键安全人员的任命、协　调应急预案、ＳＭＳ文件记录。②安全风险管理。危险源识　别、风险评估与缓解。③安全保证。安全绩效监控与测　评、变革管理、对ＳＭＳ的持续改进。④安全促进。在安全　管理体系（ＳＭＳ）的四部分里，风险管理是ＳＭＳ体系的核　

民航空中交通管理安全管理体系(SMS)建设要求

管理文件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003 下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求

1 目录第一章总则..........................................2 第二章空管安全管理体系的要求..........................4 第三章安全教育和培训.................................12 第四章安全信息和文档的管理...........................14 第五章民航空管安全管理体系的认可.....................15 第六章附则...........................................16 附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法..................17

2 第一章总则第一条为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。第二条民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。第三条民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。第四条各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。第五条民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督

安全管理体系sms初探-论文

民航平安治理体系SMS初探

平安是民航永恒的主题，中国民航始终坚持平安第一的原那么。截止到2021年底，中国民航差不多平安运行61个月，共1825万小时。中国民用航空局在2021年确定的工作目标中明确提到要全面推进平安治理系统建设，各大航空公司也分不把此体系的建设和推进写进了2021年的目标工作当中。平安治理体系的建设和运行顺应了当代中国民航平安开展的要求，表达了中国民航人对平安的持续追求，也是中国民航接着向前开展的必经之路。

什么是平安治理体系〔SMS〕？这是许多人的疑咨询。它是SafetyManagementSystem的简称，依据官方的定义确实是基本通过对危险进行有效的治理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。简单来讲，平安治理体系的实质确实是基本由三个局部构成：平安，治理，系统。

一、平安

平安治理体系建立的核心和目标确实是基本平安。平安毕竟该怎么样定义？有人讲平安确实是基本没有潜在的危害，不出事，不发生事故。如此的定义针对民航平安来讲未免显得有些浅显和武断。我们应该用产生后果的可能性和严峻性反过来对平安进行描述。因此，平安能够被定义为人员损害或财产损失的风险在可同意的水平或其以下的状态。举个例子：一架飞机的机组氧气面罩失效，这架飞机能不能起飞或者是不是平安呢？有人可能会讲：“没事，氧气面罩是在应急时候使用的，正常情况下飞机是平安的。〞也有人会讲：“飞机一旦出事，氧气面罩又不能使用，飞机确实是基本不平安的。〞针对飞机是不是平安那个咨询题，我们不能主管臆断，要用风险评价的方法对其评价，得出的风险值超过了设定的平安值时，我们就讲这是不平安的。如此的平稳定义可能完全颠覆了我们传统思维意识中对平安的理解，感受可能更抽象化了。然而只有如此才能更客看，理智，科学地评价平安那个概念。

二、治理

要想实现平安那个目标，就要运用治理的手段。传统的治理可能被理解为治理人、物或事件，甚至被理解为简单粗鲁。而那个地方的治理能够定义为使用质量治理技术进行平安保证。治理不是目的，它是一种手段，一种持续的过程，不是针对人或事，只是为了到达平安目的，对平安相关的运行和支持过程持续进行的质量治理。在治理之前要对潜在的危险源进行风险评价，假设超出了可控的答应范围，就需要对此采取风险操纵措施。举个例子：飞机某一块盖板上少了一个螺钉，依据风险评价后得出此风险的量化数值超过了可答应范围内的数值，治理者然后要求维修人员对其进行修复，同时以后也会一直关注。这确实是基本一种质量治理行为，目的是使飞机能更平安运行，而且治理者天天会持续地对飞机的平安运行进行监管，它是一种动态的治理过程。

民航航空运营人安全管理体系sms建设指南

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民航航空运营人安全管理体系（SMS）建设指南

民航航空运营人安全管理体系sms建设指南 2