民航安全管理体系SMS
SMS安全管理体系简介
SeMS
航空安保管理体系（Security Management System ，
简称：SeMS ），是系统的管理管理航空保安的方法和手
段，包括必要的组织结构、责任、政策和程序。
对安全管理体系（SMS）的认识
安全管理是风险管理，质量管理是实施 性管理。质量管理技术可以用来提供模板 化的过程，保证实现目标，预防、纠正问 题。安全管理可以被视为——为实现安全 目的，对安全相关的运行和支持过程进行 的质量管理。
的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的
全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和
事后的被动控制。
对安全管理体系（SMS）的认识
SMS具有以下特点：
安全成为核心价值。面向全公司，包括供应来自、代理人及商业合伙人，特别强调必须
有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
差异指南材料和指导手册，开展相关培训；选择海航、深
航作为SMS试点单位。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年3月，总局颁发了 “关于中国民航实 施安全管理体系（SMS）建设的通知”，在全行业 进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知 识的培训。同时，于10月份正式印发了《中国民 航安全管理体系建设总体实施方案》。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年11月，总局飞标司根据SMS要求 提出对CCAR121部作相应修订，增加要求航 空运营人建立安全管理体系、设立安全总 监等条款；同时，下发了相应的咨询通告 ――“关于航空运营人安全管理体系的要求”， 并就CCAR121部修订内容和咨询通告征求各 航空公司意见。
被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
SMS安全管理体系简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景? 2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
? 2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
SMS安全管理体系简介.
安全管理体系(SMS简介一、对安全管理体系(SMS的认识1. SMS的定义:安全管理体系(safety management system,简称:SMS是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法,它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理,融入到公司的整个组织机构和管理活动中,包括目标设定、计划和绩效评估等,最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标:提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控,以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正,对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础:SMS最基本的理论是Reason理论,前提是人是会犯错误的,事故是由多种因素组合产生的,人只是导致事故发生的最后一个环节;通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成,从而避免事故的发生;风险的控制是安全生产的全程控制,包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点:(1安全成为核心价值。
(2面向全公司,包括供应商、代理人及商业合伙人,特别强调必须有管理人员参与;面向全员,特别强调员工是SMS的关键。
(3被动式(事后管理与主动式(事前管理兼备,采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
(4能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架:(1安全管理计划(2文件记录体系(3安全监督机制(4培训系统(5质量保证系统(6应急预案二、中国民航推行安全管理体系(SMS的背景2005年3月,加拿大民航局局长到中国民航总局访问,期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念,杨元元局长在会见时提出,希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS,由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月,国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
安全管理体系知识
安全管理体系知识一、对安全管理体系（SMS）的认识（一）民航安全管理体系（SMS）的定义：（ICAO）安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是管理安全的一种系统方法，包括必要的组织结构、责任、政策和程序。
（二）SMS的基本构成安全政策安全风险管理安全保证安全促进（三）相关定义1.安全：安全是一种状态，通过持续的危险源辨识和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。
2.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。
3.衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。
（四）安全责任义务部门所有人员都有安全责任。
航卫中心管理者将安全责任指标进行有效分解，基层岗位人员需严格按岗位职责执行，发现危险，立即报告。
（五）从业人员权利和义务1.8个权利：政府保护权、知情权、建议权、上告权、受培训权、拒绝权、避险权、赔偿权2.2项义务：遵章守纪义务、隐患报告义务（六）风险管理三部曲：危险识别、风险评估、风险控制。
（七）危险识别：在运行系统中识别危险，识别危险造成的后果。
危险是存在的，不一定有后果。
1.危险：是可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件或物体。
危险是客观存在的条件或物体。
2.危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。
危险源是一种状态。
3.危险如何变成危险源？危险并不一定会对系统造成损失，或是系统的负面组成部分。
只有当危险与系统的运行相遇的时候，它们的破坏潜力才可能成为一个安全顾虑，即构成所谓的危险源。
4.危险源的分类：（1）自然危险源：运行发生的自然环境。
（2）技术危险源：能源（电、燃料、水压、气压等等）和对运行所必需的安全功能的各种危险（可能的硬件失效、软件故障或出现警告等等）（3）经济危险源：运行时的社会政治环境。
5.安全隐患：是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
民航安全管理体系(SMS)
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生10 次不稳定进近
2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
2012年之前，将A类和B类跑道 侵入降低到每100万次运行不超 过0.5次
至2013年1月，将每100万次运 行中停机坪外来物损坏事件降 至8起
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
民航安全管理名词解释
民航安全管理名词解释
民航安全管理是指为确保民航运输系统的安全运行而采取的一
系列管理措施。
下面是一些民航安全管理中常见的名词解释：
1. 安全管理体系（SMS）：安全管理体系是指民航组织通过建立一套完整的安全管理机制，包括政策、目标、程序和实践，以实现安全管理目标的一种系统性方法。
2. 风险管理：风险管理是指通过识别、评估和控制潜在危险和风险来保证民航运输系统的安全。
这包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控等步骤。
3. 事故调查：事故调查是一种对发生的事故或事件进行详细调查和分析的过程。
通过事故调查，可以确定事故的原因和责任，并提出预防措施，以防止类似事故再次发生。
4. 安全培训：安全培训是指为民航从业人员提供必要的培训课程和指导，以提高他们的安全意识和技能。
这包括飞行员培训、机组人员培训、地面人员培训等。
5. 安全审核：安全审核是指定期对民航组织进行安全管理体系的审核和评估，以确保其符合相关的安全标准和规定。
这包括对安全政策、
安全目标、安全程序等的审核。
6. 民航运输安全：民航运输安全是指在民航运输过程中，保障乘客、机组人员和财产安全的一系列措施。
这包括飞机设备的安全性、飞行操作的安全性、航空公司的安全管理体系等。
通过科学合理的民航安全管理，可以最大程度地减少事故和意外事件的发生，保障乘客和机组人员的生命安全和财产安全，提高民航运输的信任度和可靠性。
SMS安全管理体系简介
SMS安全管理体系简介什么是SMS安全管理体系?SMS安全管理体系是指安全管理机构或航空公司为确保航空安全，保证航空运输安全，而制定的一套安全管理体系，用于管理和控制风险。
为什么需要SMS安全管理体系?随着航空工业的发展，民用航空事故的发生频率正在不断增加，为确保航空运输的安全、可靠和高效，正在逐步形成SMS安全管理体系的要求。
各国民航主管部门和航空公司要通过完善和推广SMS安全管理体系，加强管理、强化法制，提高航空运输的安全性和市场竞争力。
SMS安全管理体系的组成SMS安全管理体系一般包括以下组成部分：安全目标安全目标是指航空公司或安全管理机构通过SMS安全管理体系策划确保航空安全的指导目标，是对于安全保障要求的定量化描述。
安全政策安全政策是指为实现安全目标，航空公司或安全管理机构制定的一系列安全管理方针和程序，是指导安全管理实施的总体方向。
安全管理体系手册安全管理体系手册是通过航空公司或安全管理机构对安全管理工作的全面描述和介绍，其中包括安全目标、安全政策、安全管理体系描述等内容。
危险源识别与风险评估危险源识别与风险评估就是针对于航空运行过程中的各种情况，进行及时的识别和评估，对经过评估危险较大的情况进行应对措施。
信息系统及人员培训信息系统是为了对于安全管理信息进行数据化存储和管理；人员培训则是为了对相关人员进行安全管理和应对措施的培训和考核。
SMS安全管理体系的运用首先，系统规定的程序要严格遵守，这也是让所有的人员都能够遵循的步骤，能够指导员工如何处理危机情况。
其次，应对措施要即时有效，航空公司或安全管理机构应制定适合企业实际情况的应对方案，以便在危机发生时能够及时响应。
最后，还要在危机事件发生后进行事故调查，以分析原因，从而形成预防措施，为之后的安全管理工作提供参考。
SMS安全管理体系的实践效果表面上看，SMS安全管理体系的实施提高了安全管理的工作的精准性和便捷性。
从根本上来说，SMS安全管理体系真正的作用是将安全意识进行灌输，让每一个个体都将安全管理作为日常工作的核心，安全就好像是一种生活态度一样。
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系统描述——服务提供环境描述
? 服务：将包裹送至 山的另侧
? 运行环境：人+工具 和方法+环境
? 系统：递送包裹的 社会技术系统（人+ 技术）
? 危险源：人与运行 系统间的不吻合
Source: Dedale
SHEL(L) 模型
S HL L
E
? S：软件 ? H：硬件 ? E：环境 ? L：工作场所中的
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
? 差错 ? 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
工作失误
控 制
加强 防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）
民航安全管理体系（SMS）
课程介绍
课程内容： 第一部分 第二部分 第三部分
背景 基本概念与原理 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
第一部分 背景
?安全管理思维的演变 ?航空组织持续发展的管理需要 ?ICAO的要求 ?CAAC的行动
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
生的问题
管理安全——减少偏差
系系统统 设设计计
基准性能 基准性能
系系统统展展开开
运行偏差 运行偏差
管理策略——干预层级及工具
安全管理层级
基准性能
危险
预测
主动
被动
被动
FDA 直接观察系统
ASR 调查 审核
高效
非常有效
低
最大
系统产出
最小
国际民航组织关于SMS的要求
附件 1，6（第I部分、第 III部分）， 8，11，13和 14 要求：
?各国应建立 国家安全纲要（ SSP），以使航空运营达 到可接受的安全水平（ ALoS）。
? 作为 SSP的一部分，各国应要求培训机构、航空经营 者、维修组织、航空器设计 /制造者、空中交通服务 提供者和验证合格的机场经营者实施国家认可的 安 全管理体系（ SMS），以实现和不断提高安全绩效。
事故起因的概念——Reason 模型
组织
工作场所
人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
? 决策 ? 策划 ? 沟通 ? 资源配置 ? 监督
?…
潜在条件 防护机制
任何一个组织均可以予以合理并直接控制的活动
组织事故的概念
组织过程
? 不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
? 不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
?技术 ?培训 ?规章来自潜在条件 防护机制航空组织在生产活动中抵御风险的屏障
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
?人员的稳定性 ?资质和经验 ?精神面貌 ?管理可信度 ?照明 ?供暖 ?制冷 ?。。。
理想的管理层级
ASR MOR
事故和事
orga件n报iz告ation
有效
无效
“Practical
drift”
管理安全 —— 思路与模式的变化
传统——基于规章 ? 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 ? 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） ? 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
施方案》 ? 相关SMS建设的规章和 AC或实施指南 ? 行业SMS审核管理 ? ……
第二部分 基本概念与原理
? 基本概念 ? 安全管理 ? 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
? 安全 ? 危险与风险 ? 事故起因 ? 组织事故 ? 系统/体系
安全的概念
一种状态,即通过持续的危险源辨识和安全风险管理 过程,将人员伤害和财产损失发生的可能性降至并保持在可 接受的水平或其以下。
?安全管理是组织的核心业务过程 ?安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
具有同等重要性 ——资源配置的均衡性
组织的决策管理
管理平衡
Resources
Resources
Protection
Production
决策管理——系统产出与安全风险
高
事故
事故征候
系统的生产目标
风险
异常违规区域 违规区域
安全 区域
人
? L：其他人员
系统性能的概念
系统 设计
运行 展开
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
? 策略 ? 方法 ? 构件 ? 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
操控手段
被动型 主动型 预测型
实际偏离
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
安全思维的演变
TECHNICAL FACTORS
HUMAN FACTORS
TODAY
ORGANIZATIONAL FACTORS
1950s
1970s
1990s
2000s
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
? 运行性能与偏差
? 风险伴随运行
▲
实际偏差
安全管理的定位
?安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
? 安全是个相对的概念 ? 安全和风险相关 ? 系统中的内在风险是可以接受的
危险和风险的概念
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
SSP 和 SMS
目的： 安全 风险 管理
安全
国家航空 安全纲要
(SSP)
?认可 ?符合性监督
生产
?基于绩效的监督
目的： 安全 风险 管理
航空组织的安 全管理体系
(SMS)
?安全保证
提供服务
State
目的： 实现生 产目标 和顾客 满意
Service
CAAC关于SMS的要求
?《国家航空安全纲要 (SSP)》 ?《中国民用航空安全管理体系（ SMS）建设总体实
第一个超安全的行业系统
10-3 10-5 10-7
脆弱系统 (1920's -1970's) ?个人风险管理和强化培训 ?事故调查
安全系统 (1970's – mid 1990's) ?技术和规章 ?事故征候调查
每百万次运行 灾难性故障少于1次
超安全系统 (90年代中期至今) ?SMS ?运行数据的日常收集与分析