GP审核内部查检表
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内部审核检查表(项目部、材料管理)
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
内部审核检查记录表精选版
3 上岗培训记录和岗位资格证明
4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录
5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录
6 监督检查和整改、复查记录
7 质量管理相关文件
8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
符合
Q:8.5.2
G:8.4、10.2
10.5
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？
在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审有无文审组织的相关文件行业地方的新的法规要求组织的内部外部环境状况有哪些需要应对和管理的风险和机遇相关的会议纪要
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足 4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域 5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息
符合
Q:8.5.5
1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价
2、是否实施与产品和服务相关的服务 3、是否满足顾客要求
4、是否收集顾客反馈记录？
工程交付的后续提供跟踪服务，主要确认工程质量是否在质保期内有质量问题。询问及交流获取得知，交付活动控制适宜。
符合
Q:8.6
G:11.3
Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
内部质量管理体系审核检查表(C06-产品和过程批准)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述(不适用：N.R未发生：N.O)
1.生产件提交策划
1.1提交要求
当顾客和组织有需求和要求时，技术部门是否依”生产件批准程序”中的规定对提交给顾客批准的生产件制作生产件批准资料，经项目组审查后，经授权人批准；如顾客有要求时，则将其提交给顾客批准
关于能够使用于均值-极差图研究的特性，是否基于有效的生产中，连续零件中最少25个子组的数据，包含至少100个读数
顾客同意时，是否使用类似过程的长期历史数据，来替代初始过程研究的数据要求；关于特定的过程，若经授权的顾客代表事前批准，是否使用其他分析工具替代(如：单值移动极差图)
2.11.1质量指数
是否使用能力或性能指数对初始过程研究进行总结；初始过程研究结果是否依靠于研究的目的，获得数据的方法，统计操纵的讲明方法等
是否只有唯独的设计记录
关于定义为黑盒子的零件，设计记录是否规定和其他件的配合关系和性能要求
2.2任何经授权的工程变更文件，假如有
关于任何尚未记入设计记录中，但已在产品，零件或工装上表达出来的工程变更，是否储存该工程变更的授权文件
2.3收集顾客工程批准资料，假如有要求
顾客要求时，是否具有顾客工程批准的证据
内部质量管理体系审核检查表(C06产品和过程批准)
产品和过程批准(生产件批准PPAP)
过程类不
C0X月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
四个支持过程咨询题(关于风险)：
内部审核检查表(兼审核记录表)
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
内部质量审核查检表（管理图表）
内部质量审核查检表（管理图表）分类：⼈⼒资源管理 |举报 |字号订阅引⽤疯野⼈的内部质量审核查检表内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.3审核员审核组长相关体系⽂件⽂件与资料管制程序审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1.组织是否制定了形成⽂件的程序?2.组织的质量体系⽂件包括哪些?⽂件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3.⽂件发布前是否得到批准?⽂件的修订是否及时?修订后是否被重新批准?4.识别⽂件现⾏修订状态的⽅法是什么?是否满⾜要求?1.向负责⽂件的部门负责⼈索取⽂件管制的程序⽂件,了解实施情况。
2.检查程序⽂件是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.审查⽂件管制的范围是否包括了管理性⽂件、技术性⽂件及外来⽂件。
4.了解有关⽂件审批、发布、发放记录的规定以及管制⽂件有效版本和作废⽂件⽅法的适⽤性和有效性。
内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.4审核员审核组长相关体系⽂件质量记录控制程序审核项⽬审核⽅法审核审核记录审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1. 是否制定了质量记录的管制程序?2. 质量记录的标识是否清楚?检索是否⽅便?3.是否规定了质量记录的保存期?1.向负责管理质量记录的部门负责⼈索阅管制程序,了解其实施情况。
2.检查程序内容是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护期限和处置作了明确规定,其适⽤性和有效性如何。
内部质量审核查检表受审核部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.4.1；5.3；5.5.1;5.5.3审核员审核组长相关体系⽂件质量⽬标与质量⽅针和信息沟通审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录部门员⼯是否清楚质量⽬标询问部门员⼯部门员⼯是否清楚环境⽅针询问部门员⼯内部沟通⼯具有哪些?部门主管是否使⽤了恰当的技术和⼯具,信息是否被有效地利⽤。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
注:1.稽核可通过以下方式进行: 1>交谈询问; 2>查阅文件; 3>现场检查; 4>抽样相关记录,收集证据. 2.Y:表示合格;N表示不合格,不管合格于否,均要在稽核证据栏内记录所稽核的真实情况.
Hale Waihona Puke 環境關連物質內部稽核查檢表
受稽单位 序號 1 2 3 4 5 6 7 环境关连物质小 组 8 9 10 11 12 13 14 15 稽核項目 是否设置环境监管部门、是否设置环境管理责任者？ 责任者是否具备环境相关的专业知识、是否实施环境相关的教育？ 是否將环境管理责任者的权限落到实处？ 是否作成环境关联物质的削减计划？并定期确认进度. 是否实施内部稽核？有无稽核计划及稽核结果记录？ 有无内部稽核规定？ 内部稽核员有无认证证书、是否作成稽核员一览表？ 是否针对稽核结果采取纠正措施、是否作成预防措施报告、并对采取的措 施进行效果确认. 是否按规定时间进行环境管理评审?内容是否明确?并形成相应的记录. 针对客户有害物质的要求事项，是否有明确的受理部门？ 是否將客户文件转换为公司内规定，并按其要求实施？ 是否进行环境相关教育，并留存书面记录？ 环境关联物质出现异常时,是否有处理的程序文件或流程? 在有环境不符合发生或客户有环境方面客诉时，是否向受理管理部门及环 境责任者报告？ 在有环境不符合发生或客户有环境方面客诉时，是否确认对策内容，并以 书面形式表述其再发防止对策？ Y N 稽核證據