内审员管理规定
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
质量管理体系内审员管理规定
适用范围
01 适用于所有需要实施质量管理体系的组织。
02 适用于组织内部涉及到的所有过程和活动。
定义与术语
01
质量管理体系
是一种系统的、全面的、持续改进的管理方法， 用于确保产品或服务的质量和可靠性。
02
内审员
是指在组织内部负责执行质量管理体系审核的人 员，通常由经验丰富的管理者或专业技术人员担
分配内审任务
根据内审员的特长和经验 ，合理分配内审任务，确 保内审工作的顺利进行。
内审员管理程序的监督与检查
监督内审员工作
对内审员的工作进行监督，确保 内审员按照要求履行职责。
检查内审员绩效
对内审员的绩效进行检查，包括 工作质量、工作效率等方面，确
保内审员工作符合要求。
评估内审员能力
定期评估内审员的能力，包括专 业知识、技能等方面，为内审员
记录审核结果
内审员应记录审核过程中的详细结果，包括受审核部门或过程存在的问题、整改情况等。
审核结果分析与改进
分析问题原因
内审员需对审核中发现的问题进行分析，找出问题产生的原因，并提出相应的 改进措施。
促进改进
内审员应与受审核部门或过程积极沟通，促进其改进质量管理体系，提高质量 管理水平。
内审员的权利与义务
。
回答相关方的提问和疑虑，解释 和说明审核中的问题和改进措施
。
收集和反馈相关方的意见和建议 ，为组织的质量管理体系改进提
供参考。
内审员管理程序的制定与实
06
施
内审员管理程序的策划和准备
确定内审员资格要求
明确内审员应具备的学历、经验、培训等要求，确保内审员具备 专业能力和素质。
制定内审员选拔程序
建立内审员选拔程序，明确选拔标准和流程，确保内审员选拔的公 正性和规范性。
质量管理体系内审员管理规定
质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定：一：背景与目的：为确保质量管理体系内审工作的规范和有效进行，本管理规定旨在对内审员进行明确的管理和要求。
通过此规定的实施，使内审员能够独立、客观、公正地开展质量管理体系内审工作，提高组织的质量管理水平，达到持续改进的目标。
二：内审员选拔与资格要求：1. 内审员的选拔应根据其专业知识、技能和经验，具备充分的内审能力。
选拔程序应公平、透明，并记录在档案中。
2. 内审员应具备相关的质量管理体系知识，熟悉法律、法规、标准和相关的技术要求，具备较强的沟通、判断和分析能力。
3. 内审员应接受相关培训并持有相应的证书，且定期参加培训以更新知识和提高技能。
三：内审员的职责与权限：1. 内审员应按照质量管理体系内审计划，开展内审工作，包括审核文件准备、现场核查、记录整理等。
2. 内审员应对审核对象的合规性、风险控制、业务流程、质量控制等方面进行全面评估，并提出改进建议。
3. 内审员对于发现的问题、不合规项和风险应及时汇报给质量管理部门，并参与整改措施的跟踪和评估。
四：内审工作的组织与管理：1. 内审计划应做到合理安排、有序进行，充分考虑内审员的工作负荷和时间安排，确保内审工作的质量和效率。
2. 内审员应按照内审程序和要求，准备和提交内审报告，并将重要信息及时通报给相关部门和负责人。
五：内审员的考核与奖惩：1. 内审员应接受定期的内审考核，包括知识技能考核和内审实际操作考核。
2. 内审员的考核结果将作为评价其工作能力的重要依据，并作为选拔、激励和奖惩的依据。
六：附件：1. 内审员相关培训证书复印件2. 内审员工作记录表格法律名词及注释：1. 质量管理体系：指按照相关标准和要求建立、运行和持续改进的组织质量管理体系。
2. 内审员：指负责开展和执行质量管理体系内审工作的专业人员。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
内审员管理规定
内审员管理规定0 目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务能力和审核质量，确保集团公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。
1适用范围适用于集团公司开展内部一体化管理体系审核和对分承包方进行的体系性审核。
2术语和定义2.1采用GB/T19000-2000、 GB/T24001-1996、 GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对分承包方进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 驻点内审员:指公司总部、项目部、片区指挥部的内审员；2.5 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审”；2.6内部一体化管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
通常任命内审组的一名审核员为审核组长。
3职责3.1管理者代表3.1.1负责内审员的业务监督并有权做出最终评价;3.1.2 负责内审员的任命 ;3.1.3 负责内审员参加审核期间的工作协调;3.1.4 授权内审组进行内审工作和对分承包方进行体系性审核。
3.2 企划部负责集团公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作。
3.3 人事部3.3.1 负责内审员的培训工作；3.3.2 负责内审员的奖励。
3.4 公司总部相关部门、片区指挥部、项目部负责人支持驻点内审员的工作，积极配合内审,确保本区域管理体系的持续有效运行。
4 工作程序4.1 内审员应具备的条件4.1.1 具有中专以上学历和初级以上技术职称;4.1.2 从事三年以上质量、环境、职业安全健康管理或施工技术管理;或从事四年以上其他专业管理；4.1.3 具有一定的组织管理和综合评价能力;4.1.4 需接受内审员培训不少于78小时,并取得资格证书。
4.2 内审员任命4.2.1 内审员必须由管理者代表任命，并由企划部于每年年初公布集团公司注册内审员名单；4.2.2 管理者代表授权组成内审组,进行集团公司内审和对分承包方的体系性审核。
质量管理体系内审员管理规定
与ISO14001环境管理体系的整合
环境因素的识别
内审员应具备识别组织活动中环境因 素的能力，并能够评估其对环境的影 响。
符合性审查
内审员应关注组织环境管理体系的符 合性，检查组织是否采取了必要的措 施来控制和减少对环境的影响。
与ISO45001职业健康安全管理体系的整合
风险评估和管理
内审员应具备进行风险评估和管理的能力，关注组织职业健康安全管理体系的 有效性，并能够提出改进建议。
内审员的日常工作需要得到充分的支 持和指导，以确保其能够有效地履行 审核职责，并及时发现和解决潜在的 质量问题。
内审员的选拔和培训是关键，必须严 格把关，确保内审员具备足够的素质 和能力，能够胜任质量管理体系的审 核工作。
定期对内审员进行评估和审核是必要 的，以确保其持续具备专业素质和工 作能力，及时发现并改进工作中的不 足之处。
培训经历
参加过质量管理体系内审员培 训并获得合格证书。
技能要求
具备良好的沟通、协调和组织 能力，能够独立开展审核工作
。
内审员职责
制定审核计划
根据组织的质量管理体 系要求，制定审核计划
并组织实施。
审核实施
按照审核计划对受审核 方进行现场审核，确保 其质量管理体系符合标
准要求。
报告编制
根据审核结果编制审核 报告，提出改进意见和
内审跟踪与改进
内审整改意见
根据内审报告中的建议和意见， 受审查部门应制定整改措施并组 织实施，确保问题得到有效解决
。
内审跟踪与验证
内审组应对受审查部门的整改情 况进行跟踪和验证，确保整改措
施的有效性和实施效果。
内审总结与改进
对内审工作进行总结，分析内审 过程中存在的问题和不足之处， 提出改进措施和建议，不断完善 和提高内审工作的质量和效果。
医院内审员的管理制度
一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。
二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。
2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。
3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。
4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。
三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。
2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。
3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。
4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。
5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。
6. 完成医院领导交办的其他工作。
四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。
2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。
3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。
4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。
5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。
五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。
2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。
3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。
六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
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机电公司内部审核员管理办法
第一章总则
第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。
第二条本办法适用于公司内审员管理工作。
第二章工作职责
第三条企业发展部
（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；
（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；
（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；
第四条内审员
（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；
（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；
（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；
（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；
（六）负责按审核活动计划完成审核工作。
第三章能力和素质要求
第五条内审员应具备的条件
（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；
（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；
（四）具有一定的管理和综合评价能力；
（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
第六条内审员的素质与能力
（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。
（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。
第四章内审员管理
第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。
第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。
第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。
第十条每季度企业发展部组织一次内审员例会，会上内审员提交上季度检查结果（即《内审检查表》）和改进建议，并领取下季度审核计划。
第十一条内审员在每次审核工作前，需要对审核范围内的相关体系文件进行熟悉，包括程序文件和规章制度。
第十二条公司领导层、各部门、单位负责人应重视和支持本部门内审员的建
议和工作，发挥内审员的辐射作用，确保公司质量管理体系的正常运行并得到持续改进。
第五章奖惩与考核
第十三条企业发展部每年组织一次在职内审员的考核，年底总评考核标准见附件《内审员考核评分标准》。
第十四条考核不合格的内审员将在季度例会上提出口头通报，连续两次或累计三次不合者，根据情况取消其内审员资格。
第十五条对于按要求完成年度审核工作和日常工作任务的内审员公司将每年予以1000至2000元奖励。
第六章附则
第十六条本办法自下发之日其执行。
第十七条本制度由企业发展部负责解释。
内审员资格审查表
内审员考核评分标准
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