内审员管理制度
公司质量内审管理制度
公司质量内审管理制度第一章总则为确保公司质量管理体系有效运转，提高产品质量，增强客户满意度，提升公司整体竞争力，制定本制度。
第二章内审目的公司质量内审是指定期对质量管理体系进行内部审查，以评估质量管理的有效性和适用性。
公司质量内审的目的在于发现和改正存在的问题，提出改进建议，确保质量目标的实现。
第三章内审组织1. 公司设立内审组织，负责组织实施质量管理体系的内审工作。
2. 内审组织应当由具备相关专业知识和经验的内审员组成，确保内审工作的有效开展。
3. 内审组织应当独立于质量管理体系的实施部门，保证内审的客观性和公正性。
第四章内审程序1. 内审计划的编制（1）内审组织应当根据公司质量管理体系的实施情况和内部要求，制定内审计划。
（2）内审计划应当明确内审的目的、范围、内容、时间和地点等信息。
2. 内审准备工作（1）内审员应当对内审对象的相关文件和记录进行审查，了解内审对象的情况。
（2）内审员应当准备内审所需的工具和材料，确保内审工作的顺利进行。
3. 内审实施（1）内审员应当按照内审计划的要求，对内审对象进行实地核查和验证。
（2）内审员应当与内审对象进行沟通，了解内审对象对质量管理体系的看法和建议。
4. 内审报告（1）内审员应当及时编制内审报告，对内审发现的问题进行详细描述和分析。
（2）内审报告应当包括内审情况、发现的问题和改进建议等内容。
5. 内审跟踪公司质量内审管理制度要求内审员对内审报告提出的问题进行跟踪，确保问题的改正和改进措施的实施。
第五章内审结果1. 内审结果的处理公司质量内审管理制度要求内审组织根据内审结果，提出改进建议，促使内审对象改进质量管理体系。
2. 内审结果的评审公司质量内审管理制度要求内审组织对内审结果进行评审，以确认内审的有效性和适用性。
3. 内审结果的备案公司质量内审管理制度要求内审组织将内审结果进行备案管理，确保内审的结果可追溯和可审查。
第六章内审监督公司质量内审管理制度要求内审组织接受公司领导的监督，确保内审活动的合规性和有效性。
内审员管理制度
内审员管理制度一、制度目的本制度旨在规范内审员的职责、权限和管理方式，确保内审员具有独立、客观、公正的内审能力，保障公司内部管理体系的有效运作，提高公司各项工作的效率和质量。
二、制度适用范围本制度适用于公司所有内审员，包括全职内审员、兼职内审员、外部委托内审员等。
三、内审员职责1.参与编制公司内部控制制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和内部管理规定进行审核和监督。
2.参与制定公司内部审计计划，并按计划进行内部审计工作。
3.对公司内部业务、财务、管理等方面进行全面审计，发现业务过程中存在的合规性问题和风险，提出建议和改进建议。
4.制定并提出审计报告，向公司领导层和审计委员会汇报审计情况和发现问题，并跟踪改进情况。
5.参与公司内部控制和风险管理方面的培训和宣传，提高公司员工的合规性意识和内部控制意识。
四、内审员权限1.可以在内审范围内自主选择审核对象、地点、时间。
2.可以提出内审建议和改进意见，并向公司领导层和审计委员会汇报相关情况。
3.可以请求公司提供所需文件、资料和沟通对象，并要求其他部门配合内审工作。
4.可以接受公司内其他部门委托进行内部管理检查、控制检查、风险评估等工作。
五、内审员的独立性1.内审员不受公司任何部门的控制和干扰，其独立性不受侵犯。
2.内审员个人不应从公司员工中受到威胁、骚扰或报复。
3.公司应当为内审员提供必要的工作条件和工作场地，并保证其工作的安全和保密性。
4.内审员应遵守职业道德规范，个人行为不得违反公司行为准则，并做到对内对外保密，对审计中发现的信息进行适当的保密。
六、内审员的任职条件1.具备专业的内审知识和技能，熟悉国家相关法律法规和会计准则，具备财务、会计或相关工作经验。
2.具备高度的责任心和敬业精神，能够承受较高的工作强度和工作压力。
3.具备较强的沟通协调能力和团队合作精神。
七、内审员的评价和考核1.公司应当对内审员进行定期评价和考核，评价和考核内容包括但不限于工作质量、业务知识及技能、工作态度和工作效率等方面。
内审员管理制度
内审员管理制度1. 制度目的和依据•为了规范内审员的日常管理工作，提高内部审计工作的质量和效率，制定本管理制度；•本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理制度制定。
2. 适用范围•本制度适用于所有公司内部兼任或专职担任内审员的员工。
3. 内审员职责和要求3.1 内审员的职责•参与制定和完善内审管理制度和规范；•开展年度内审计划，并按照计划组织实施内部审计工作；•检查和评估各单位以及公司整体的运营和管理情况，提出风险预警和改进意见；•提供内审报告和专业的意见，协助解决管理问题，促进公司的持续改进；•监督各部门执行公司的制度和规范，跟进整改情况；•及时反馈内审结果和工作进展。
3.2 内审员的素质要求•熟悉企业内部管理制度和相关法律法规；•具备较强的沟通和协调能力，善于团队合作；•具备扎实的内部审计基础知识和方法；•严谨细致，具备较强的分析和解决问题的能力；•具备高度的责任感和保密意识。
4. 内审员的管理标准4.1 内审业务管理•内审员应按照年度内审计划和任务分配，组织实施内部审计工作；•内审员要运用科学的内部审计方法和工具，全面、客观地评估各项业务活动；•内审员应严守保密要求，确保内审工作的独立性和客观性。
4.2 内审报告管理•内审员应编写内审报告，准确、清晰地展现发现问题和提出的改进意见；•内审报告应在规定时间内提交审核，并及时反馈给相关管理人员；•内审员应跟踪内审报告的整改情况，并提交跟踪报告。
4.3 内审档案管理•内审员应将内审工作的相关文件和档案按规定归档，并妥善保管；•内审档案的管理应符合公司档案管理制度的要求。
5. 考核标准5.1 完成任务质量考核•完成年度内审计划的数量和质量；•内审报告的准确性和规范性；•内审意见的合理性和有效性。
5.2 工作态度和行为考核•遵守公司的规章制度和工作纪律；•积极主动，工作主动性和创造性；•团队合作意识和沟通能力；•保密意识和责任心。
6. 奖惩措施•对于工作出色、成绩突出的内审员，公司将进行表彰和奖励；•对于工作不力、违反制度的内审员，公司将进行相应的纪律处分或调整工作岗位。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员管理制度范文
内审员管理制度范文一、导言内审员是企业内部审查监督业务的从业人员，负责组织和实施内部审计、风险评估和合规性审核等工作，对企业的经营活动进行监督、评价和改进。
为保证内审员的管理规范化、科学化，特制订本管理制度。
二、内审员的职责和权利1.内审员的职责（1）参与编制和完善企业的内部审计政策和流程；（2）组织和实施内部审计、风险评估和合规性审核等工作；（3）对企业的经营活动进行监督、评价和改进，提出改善意见和建议；（4）负责审核企业内部运营程序和业务实施过程的合规性、风险管理和内控情况；（5）对企业内部的违法违规行为进行调查并提出处理建议。
2.内审员的权利（1）享有独立、自主进行内审工作的权利；（2）享有对企业员工进行问询和调查的权利；（3）新员工入职前进行背景调查的权利；（4）要求企业提供与内部审计工作相关的信息和资料的权利；（5）提出对企业运营、风险管理和内控制度的改善建议的权利。
三、内审员的选派和绩效考核1.内审员的选派（1）内审员应具备相关的专业知识和技能，且具备一定的审计工作经验；（2）内审员的选派要经过严格的面试和考核程序；（3）内审员的选派应考虑到其工作经验、能力和适应能力等因素。
2.内审员的绩效考核（1）内审员的绩效考核应按照内审目标的完成情况、工作能力的提升、业务素质的改善等因素进行评定；（2）内审员的绩效考核结果将作为其晋升、薪酬调整或其他奖励措施的参考依据；（3）内审员的绩效考核应定期进行，以便及时发现问题并进行改进。
四、内审员的保密义务和行为准则1.内审员的保密义务（1）内审员应妥善保管企业保密信息，不得将其泄露给外部人员；（2）内审员不得利用审计过程中获取的信息谋取个人私利；（3）内审员应签署保密协议，确保对企业和客户的信息保密。
2.内审员的行为准则（1）内审员应严格遵守行业内的法律法规和职业道德规范；（2）内审员应保持独立、公正的立场，不偏听偏信；（3）内审员应尽职尽责，按照规定的程序和方法进行审计工作；（4）内审员应与企业员工保持良好的沟通和合作关系；（5）内审员应不断提升自身的专业知识和技能，保持学习的状态。
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度一、制度目的本制度旨在规范宝钢国贸公司内审员的聘用和考核，确保公司内部审核工作的科学性、规范性和公正性，提高公司的风险管理和内部控制水平，维护公司形象和利益。
二、内审员聘用管理1.招聘岗位和条件（1）招聘岗位：内审员。
（2）应聘条件：•具备相关专业大学本科以上学历•具备内审员报告编写和现场审核能力和经验•具备较好的沟通协调和问题解决能力•具备一定的英语听、说、读、写能力•积极、勤奋，责任心强2.考核流程（1）简历筛选通过对应聘者的简历进行筛选，初步评估其是否符合招聘岗位和条件，并将合格者进行通知面试。
（2）面试通过面试，综合评估应聘者的相关能力、素质和专业知识等。
（3）考核通过入职后的试用期考核，评估内审员的工作能力和绩效，确认是否转正。
三、内审员考核管理1.考核内容内审员应当按照公司确定的内部审计计划和审核工作安排，认真履行内审任务，并在规定的时间内提交内审报告。
内审员日常考核的内容包括但不限于：•任务完成情况•内部控制缺陷的发现及问题解决情况•内部审核报告的质量•审核方法的合理性和有效性•团队协作能力和创新能力2.考核方法（1）日常考核公司领导或上级主管对内审员的日常工作进行定期检查和考核，并做出记录，认真其他内审员的经验和问题，以便更好地指导内审员的工作。
（2）绩效考核按照每年确定的考核制度和标准，对内审员的工作任务量、任务完成质量、内审报告质量、控制缺陷发现和解决能力等进行全面考核和评价。
3.考核结果根据考核结果，对内审员进行奖惩和晋升。
并将考核结果作为内审员聘用续聘的重要参考依据。
四、内审员管理1.内审员职责内审员应当严格遵守公司规章制度、职业道德和内部审核实施程序，认真履行内审工作职责，维护公司的利益。
内审员工作职责包括但不限于：•按照内部审计计划和审核安排，完成内审任务•按照规定时间，编写和提交内审报告•及时处理和跟踪内审中发现的问题和缺陷，并提出改进建议•及时向公司领导或上级主管汇报工作情况和进度2.内审员权利内审员有权利获得公司领导或上级主管提供的工作资源和支持，独立提出内部控制建议并获得公司领导或上级主管的认可，享有合理的薪酬待遇、晋升机会以及职业发展空间。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
医院内审员管理制度
一、总则第一条为加强医院内部审计工作，提高审计质量，保障医院资产的安全和有效利用，促进医院各项管理制度的落实，根据国家有关法律法规和医院实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于医院内部审计部门及其内审员。
第三条医院内审员应遵循客观、公正、独立、专业的原则，对医院内部审计工作进行监督和评价。
二、内审员职责第四条内审员的主要职责包括：1. 负责医院内部审计计划的制定和实施，对审计项目的风险进行评估。
2. 对医院各部门、各科室的经济活动进行审计，包括财务收支、资产购置、基建工程、物资采购等。
3. 对医院内部控制制度的有效性进行评价，提出改进意见和建议。
4. 对医院重大经济决策、重大投资项目、重大合同等进行审计。
5. 参与医院内部控制体系的建立和完善。
6. 完成医院领导交办的其他审计工作。
三、内审员选拔与培训第五条内审员应具备以下条件：1. 具有良好的政治素质，遵纪守法，廉洁奉公。
2. 具有审计、财务、经济等相关专业背景，具有中级以上专业技术职称。
3. 具有较强的责任心、独立思考和判断能力。
4. 具有良好的沟通协调能力和团队合作精神。
第六条内审员选拔程序：1. 招聘或选拔具备条件的内部审计人员。
2. 对选拔出的内部审计人员进行综合考核，包括专业知识、工作经验、综合素质等方面。
3. 根据考核结果，确定内审员名单。
第七条内审员培训：1. 医院应定期组织内审员参加审计业务培训，提高内审员的业务水平。
2. 内审员应积极参加各类培训，不断更新知识，提高自身素质。
四、内审员权利与义务第八条内审员享有以下权利：1. 了解和查阅医院内部审计相关的资料、文件和记录。
2. 对医院内部审计工作进行监督和评价。
3. 对医院内部审计工作中存在的问题提出意见和建议。
4. 接受医院领导和上级审计部门的指导和监督。
第九条内审员应履行以下义务：1. 严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度。
2. 客观公正地开展审计工作，不得徇私舞弊。
3. 保守医院秘密，不得泄露审计工作内容。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
d)为人公正,善于观察,有良好的沟通能力。
3.3.2内审员的素质与能力
a)内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力;
ｂ)内审中应当以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受;
c)不卑不亢，排除干搅，全神贯注，全力以赴，全程忠实于审核目的,忠实于审核结论;
d) 注重观察结果与人际关系（内审员、与被审核方等),在出现严重问题时能作出及时有效反应。
3.３.３内审员的培训
a)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于18课时的培训；
b)优先获得外部培训机会，包括体系管理审核标准的培训;
c) 优先参与公司开展第三方审核等外部交流活动；
d)优先获得公司管理体系的文件标准。
3.3．4内审员任命
内审员的选拔由部门负责人推荐(见附表一)，经培训考核合格后,由管理者代表审批任命，质量管理部于每年年初公布该年公司聘任内审员名单。
2适用范围
适用于公司开展内部一体化管理体系审核,内审员资格审查、考核和工作管理。
3职责
３.1 管理者代表
a）负责内审员的任命;
b）授权内审组开展内审工作;
c）负责对审核结果作出最后的决定；
ｄ) 负责体系文件的批准和内审计划。
3.2 内审组长
a)负责制定内审计划和组织内审活动;
ｂ)负责内审员审核期间的工作协调;
c)有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决;
d)负责向管理者代表提交审核报告;
ｅ）负责公司内审员的统一归口管理,负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。
3.３内审员
3.3.1内审员应具备的条件
a）具有大专以上学历和初级以上的技术职称;
b)从事两年以上质量、环境、职业健康安全、食品安全管理或技术管理经验;
内审员管理制度
———————————————————————————————— 作者：
———————————————————————————————— 日期：
ﻩ
内部审核员管理规定
1目的
为加强一体化管理体系内部审核员的管理,不断提高审核人员的业务能力和审核质量,确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进。