2018年证券公司三年发展战略规划
新形势下我国证券公司的发展战略
和 传 统 的 自营业 务 为 主导 的市 场 分割 型 初 级 证 券 公 司发 展 模 式 （ 实 际 上 是 一 种 靠 政 府 的制 度 这
安 排 和进 行 市 场 份 额分 配生 存 与 发展 模 式 ， 这 种 纯 粹 的 “ 府 造 ” 然 是 不 合 时 宜 的 ） 不 能简 而 政 显 ， 单 地 仿 效 以往 国 有 独 资银 行 依 靠 政府 资 源 扩 张 的模 式 ，也 不 能 机 械 地 模 拟 西 方 投 资银 行 的发 展 模 式 。 因此 ， 一 的 选 择 ， 是 立 足 于我 国证 券 公 司发 展 的现 实 基 础 以及 发 展 战 略 的指 导 思 想 和 唯 就 目标 ， 照 西 方 发 达 国家 投 资 银 行 业 发 展 的 做 法 ， 参 即政 府 政 策 扶 持 和 引 导 ， 元 化 资 本 结 构 构成 ， 多
经 济 与 金 融 体 系 ， 此 新 形 势 下 。 究 和 制 定 我 国 证 券 公 司 在 新 世 纪 的 发 展 战 略 ， 有 极 其 重 要 在 研 具
的意义 。
一
、
我 国证 券 公 司 的发 展 战略
第 一 ． 略 指 导 思 想 定 位 。根 据 世 界 经 济 一 体 化 、 融 全 球 化 、 本 证 券 化 以 及 国际 证 券 公 战 金 资 司 混 业 经 营 、 团化 发 展 的 趋 势 ， 据 我 国加 入 ＷＴ 集 根 Ｏ后 将 逐 步 全 面 融 人 世 界 经 济 金 融 体 系 ， 需
Ｖｏ ．１ １ ９ Ｎｏ． ４
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新 形 势 下我 国 证 券 公 司 的发展 战 略
尹 祖 宁 刘 荣 荣
（ ．佛 山科 技 学 院 ， 广 东 佛 山 ５ ０ ０ １ １０ ０ ２ ．深 圳 大学 经 济 学 院 。 广 东 深 圳
山东省人民政府国有资产监督管理委员会关于大力推动国企混改、做大做强做精我省国有企业板块的建议
山东省人民政府国有资产监督管理委员会关于大力推动国企混改、做大做强做精我省国有企业板块的建议文章属性•【制定机关】山东省人民政府国有资产监督管理委员会•【公布日期】2018.03.29•【字号】•【施行日期】2018.03.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业改革正文关于大力推动国企混改、做大做强做精我省国有企业板块的建议王德勇代表：首先感谢您对山东国企国资改革发展的重视和支持！您提交的《关于大力推动国企混改、做大做强做精我省国有企业板块的建议》收悉，现答复如下:一、办理情况收到您的建议后，我委高度重视，立即组织有关处室对建议进行了专题研究，认为您的建议符合实际。
为更好的落实相关建议，我们结合目前推进混合所有制改革工作的主要做法，提出了下步工作措施。
二、推进混合所有制改革主要做法党的十八届三中全会以来，在省委、省政府的正确领导下，省国资委按照国企国资改革的总体部署，结合省属企业实际，通过资产证券化、非公经济参与国企改革、国有资本入股非公资本等多种形式，推进混合所有制改革。
主要做了以下几个方面的工作:（一）注重政策引领，强化顶层设计在省委、省政府总体改革体系之下，省国资委搭建了切实可行的混改制度框架体系，为混合所有制改革营造良好环境。
2016年，以省委办公厅、省政府办公厅名义印发《关于省属国有企业发展混合所有制经济的意见》，该意见为省属企业混改提供了有章可依、有据可循的政策依据。
为完善混合所有制企业公司治理，有效发挥非公资本等中小股东的制衡作用，2017年1月,省国资委印发《关于省属国有企业混合所有制改革发挥中小股东作用的指导意见》。
为推进“资产资本化，资本证券化”，2017年6月出台了《关于加快新旧动能转换推进省属企业资产证券化工作的指导意见》，提出了未来几年资本证券化的目标和实施途径。
为进一步提升引进战略投资者的水平和力度，2018年2月，省国资委研究出台了《关于支持推进省属企业引进战略投资者的意见》。
方正证券多元化发展战略研究
方正证券多元化发展战略研究随着中国证券市场的日益发展壮大，证券公司的经营模式和业务战略也在不断地转型升级。
方正证券在这个市场环境下，积极探索和实现多元化发展，以提高公司的盈利能力和市场竞争力。
本文将对方正证券的多元化发展战略进行深入分析和研究，探讨多元化对证券公司经营的意义和价值。
一、方正证券的多元化发展战略1、多元化业务板块的构建方正证券以证券业务为主营业务，但也积极投身其他业务领域。
公司目前已经发展出了多个业务板块，包括私募股权投资、投资咨询、金融信息服务、资产管理、投资银行等。
这些板块包括了证券公司业务的延伸和拓展，让公司在不同领域都具有一定的影响力和竞争力。
2、资源配置的优化和整合方正证券充分利用公司的资源和优势，实现资源的优化和整合。
在资金及人力资源上，公司将这些资源有计划地投向自身业务板块及对外投资上，以有效地发挥各个部门的优势资源、优化公司的资源配置，提升公司的综合实力和市场竞争力。
3、并购重组的实现方正证券通过并购和重组等方式，积极整合市场资源，拓宽业务范围和增加公司的市场份额。
方正证券先后并购了速冻食品企业佳和美、医疗废物处理企业龙江环保等企业，进一步扩大了公司的业务范围和市场规模。
二、多元化发展对证券公司的意义和价值1、优势互补，提高综合实力证券公司通过多元化业务的拓展和发展，可以将不同领域的优势互补，提高公司的综合实力和竞争力。
例如，方正证券在私募股权投资领域积累了丰富经验和优势资源，可以为证券公司的其他业务板块提供有力的支持和帮助，提高公司的运营效率和盈利能力。
2、降低风险，提高资产价值多元化业务的发展可以降低证券公司的风险敞口，提高资产的价值和灵活性。
通过多元化发展，证券公司可以将投资风险分散到不同领域，在遭受某一领域投资风险时，其他业务板块的盈利能力可以弥补这种损失，提高资产的价值和盈利能力。
3、适应市场变化，开拓新领域证券市场的变化和挑战时时刻刻存在着，发展多元化业务可以为证券公司带来更多的机遇和创新点。
公司未来三年发展战略规划
关于国盛证券有限责任公司三年发展战略规划的议案为实现公司高速可持续发展，公司结合发展实际，拟定了三年发展战略规划，现将规划提请公司第一届董事会第四次会议审议。
附：国盛证券有限责任公司三年发展战略规划国盛证券有限责任公司三年发展战略规划第一部分指导思想一、目的1、分阶段实现公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标。
2、通过分析当前证券业及公司现状，制定公司发展规划，打造核心竞争力，量化预期回报，实现公司跨跃式发展。
二、指导思想按照公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标，以证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务部门为发展重心，转变机制，注重品质，提升规模，实现业务快速发展。
建立新型的营销运行体系、高效的运行议事体系、安全的财务管理体系、灵活的人事薪酬体系、先进的新技术平台支持体系、规范的风险控制体系，发扬公司优秀企业文化，建立一支高素质的人才团队，形成国盛证券独特的核心竞争力。
第二部分行业背景从1985年1月2日新中国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司试办以来，证券公司发展速度极快，截至2002年12月底，我国证券公司数量已达126家，营业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证券公司有45家。
一、证券公司经营环境日益规范化、市场化、国际化1、证券公司经营环境在逐渐改变1.1证券公司的管理法规框架逐步形成在国家公布的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》基础上，证监会先后发布了《证券公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》等一系列重大法规，以规范证券公司的经营行为，这些法律法规已经勾勒出证券公司的监管体系的结构。
因此，证券公司在运用各种竞争手段时，要加强风险防范的意识，注重业务经营的规范性和风险性。
1.2证券业市场化进程加快浮动佣金制的实施标志着我国证券业已全面走上市场化的道路，国内证券公司间的竞争进入了白热化状态。
我国证券公司风险管理中存在的问题及改进策略
我国证券公司风险管理中存在的问题及改进策略作者：陈寒来源：《理财·财经版》2018年第12期一个企业若想得到平稳健康发展，开展风险管控工作必不可少。
对于证券公司来说，其受市场波动影响明显，因此更要做好风险管控工作。
本文基于此论点，针对当前证券公司风险管控情况，指出其存在的问题，并提出相关解决措施，希望能给予相关工作者一定的参考。
一、证券公司所面临的风险类型（一）投资风险近几年，证券的参与主体越来越多，涉及不同领域，许多金融企业都纷纷加入到市场投资主体中。
他们突破了原有的传统机制，提升了资金整体营运效益，但随之而来的是市场风险不断加大，证券产品品种过多，人们对它的重视度越来越高，要求也越来越高，许多人在市场中因为轻信投机者的建议而盲目投资，或者随意套用他人的投资方式，而没有针对市场发展状况进行理性分析，在投入巨额资金后出现较大的亏损面。
这样的投资方式在目前的证券市场已经成为一个较大的问题。
（二）信用风险证券产品的组合评定需要相关专业人才通过模型建立、市场调查等方式才能确定最佳配比，因为它涉及到资产价值对比分析、产品市场需求分析、信用等级评价等多个方面。
因此，证券公司需要具有专业的评定能力、分析能力和创新能力。
但目前，我国许多证券公司还没有专业的评定资质能力。
我国的证券机构大多是小型机构，信誉度难以评判，也很难产生客户集聚效应，因此很难吸引客户。
（三）法律风险尽管政府出台了相关法规政策，这些政策在促进证券市场合法合规运营上也起到了帮助作用，但仍存在由于规则不细化，导致的一些事件在处理时无法可依，或者实践性差的结果。
比如，对于具有特殊操作的证券公司来说，其工作是在离岸资产证券化过程中，购买、包装证券化资产，从而面向国外投资者进行融资，但对于投资组合的操作规范，法律没有一个具体细则供以指导，犯罪分子很可能利用这个空白区进行违法操作。
（四）流动风险若证券产品处于一级市场，那么投资者一般采取战略观望措施，而此时处于二级市场的证券产品的市场预期会下降。
广发证券股份有限公司融资融券业务的发展策略分析-融资-金融-毕业论文
---文档均为word文档，下载后可直接编辑使用亦可打印---摘要融资融券业务在西方成熟证券市场中位于重要位置，既提供了规避风险的途径，又丰富了证券公司的业务形式。
本文通过对广发证券股份有限公司（简称广发证券）2014-2018年的数据进行分析，与其他证券公司进行对比，发现了广发证券融资融券业务发展过程中存在的问题：办理流程较为繁琐；融资融券年费率较高；融资、融券开展规模不平衡；信用风险监控机制有待加强。
并且结合对部分因素进行回归分析的结果提出了广发证券融资融券业务的发展策略：化繁为简，提高融资融券业务的管理效率；调整费率，提高客户满意度；适当协调，促使融资融券平衡开展；合规风控，促进融资融券健康发展；把握时机，加快融资融券业务发展。
关键词：广发证券；融资融券业务；发展策略ABSTRACTMargin trading plays an important role in the mature western securities market, not only providing investors with ways to avoid risks but enriching the business forms of securities companies. Through the analysis of the data of GF securities CO.LTD from 2014 to 2018, by contrast with other securities companies, the problems existing in the development process of Margin trading of GF securities CO.LTD are found. Higher rate in two years; Uneven scale of financing and short selling; Credit risk monitoring mechanism needs to be strengthened. Based on the results of regression analysis of those factors, the development strategy of margin and short selling business of GF securities CO.LTD is proposed: simplify the complexity and improve the management efficiency; Adjust the rates to improve customer’s satisfaction; Appropriate coordination to promote the balanced development of margin financing; Compliance risk control, promote the healthy development of margin trading; Seize the opportunity to accelerate the development of margin trading.Key words: securities companies; margin trading; development countermeasures目录摘要 (I)ABSTRACT (I)一、广发证券融资融券业务发展现状 (1)（一）公司概况 (1)（二）广发证券融资融券业务经营现状 (1)（三）广发证券融资融券业务风险控制现状 (3)二、广发证券融资融券业务存在问题 (4)（一）融资融券业务的办理流程较为繁琐 (4)（二）融资融券的相关费率较高 (5)（三）融资融券发展不均衡 (6)（四）信用风险监控机制有待加强 (6)三、广发证券融资融券业务发展的影响因素分析 (6)（一）广发证券融资融券业务发展的影响因素 (7)（二）广发证券融资融券业务影响因素回归分析 (8)四、广发证券融资融券业务的发展策略 (9)（一）化繁为简，提高融资融券业务办理效率 (9)（二）调整费率，提高客户满意度 (9)（三）适度协调，促进融资融券均衡发展 (10)（四）合规风控，稳健开展融资融券业务 (10)（五）把握时机，加快融资融券业务发展 (11)参考文献 (12)致谢 (13)广发证券股份有限公司融资融券业务的发展策略分析融资融券业务是指投资者向证券公司提供担保物，证券公司向投资者出借证券或资金供其卖出或买入证券的业务，它具有放大投资风险的特征。
证券公司战略发展部部门职责说明书
作； 1、组建新业务研发小组，开展新业务课题研究；
新业务研发与 2、新业务研究与培育；
6
拓展
3、组织创新业务资格申报工作； 4、负责研发小组的课题管理，并对新业务研发工作进行总结和
评价。 1、组织开展公司特定改革的调研、分析和专项方案研究，拟定
7
改革研究
专项研究报告； 2、拟定公司改革方案，并对实施情况进行跟踪、分析、评价、
法，为公司提供建设性意见；
3、分析经营现状以及各项业务在行业内的地位，评估新业务市
场环境，为公司决策提供参考； 1、开展公司发展战略的研究，编制公司战略方案及中长期规
划；
战略规划 2、指导各部门制定年度及中长期发展战略规划，并监督实施情
况； 3、对已制定的战略规划进行组织实施、跟踪和动态管理
。
具体职责
职责描述
1、制订本部门相关的各项管理制度、工作流程及业绩标准，并
管理实际需要，适时提出制度、流程等
修订意见，并不断完善；
1、把握宏观经济政策，进行证券行业研究、信息收集，分析和
评估宏观经济和行业发展对公司造成的影响，发现主要发展机会
与风险；
发展环境研究 2、收集同行业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方
某证券有限责任公司 战略发展部职责说明书
部门名称
战略发展部
部门编号
部门负责人
总经理
直接上级
部门岗位
组织定位
根据证券行业发展规律，结合公司实际，开展发展环境研究，制定公司战略发展规划、投融 资管理，组织研究和筹备各项新业务，并承担公司统一经营计划管理等职责，促进公司业务 协调发展。
序号 1 2
3
职责概述
汇报； 1、对部门人员进行日常管理，组织开展部门内部员工的绩效考
中信证券2023年度报告
中信证券2023年度报告一、公司简介中信证券是中国大陆一家领先的综合性证券公司，成立于1995年。
公司总部位于北京，并在全国各地设有分支机构。
中信证券提供股票、债券、期货等各类金融工具的交易服务，同时也致力于为客户提供股票研究、投资咨询等一系列专业服务。
二、行业概述2023年，全球经济持续复苏，金融市场活跃度进一步提高。
中国证券市场继续保持稳定增长，股票市场交易量持续上升，债券市场也出现了较大规模的发行。
期货市场逐渐成为投资者关注的热点。
在金融科技的推动下，证券公司面临着更广阔的发展机遇。
随着互联网技术的迅猛发展，线上交易成为主流，投资者普遍开始使用手机和互联网进行投资。
金融科技的应用也加速了证券业务的创新和转型。
三、经营业绩截止2023年底，中信证券的经营业绩取得了显著的增长。
公司实现营业收入XXX亿元，同比增长XX%。
归属于上市公司股东的净利润为XXX亿元，同比增长XX%。
中信证券的主要收入来源包括经纪业务、投行业务、资产管理业务等。
经纪业务是公司的主要盈利点，占据了其总收入的大部分比例。
投行业务则通过为企业提供上市融资、并购重组等服务来获取收入。
资产管理业务则是中信证券提供给客户的投资管理服务。
四、发展战略为适应市场竞争的变化和技术发展的趋势，中信证券制定了一系列发展战略：1.加强科技创新，提高交易系统的稳定性和安全性。
2.拓展线上业务，加强移动互联网和金融科技的应用。
3.加强投资研究能力，提供更优质的投资建议。
4.加强市场营销能力，提高品牌知名度和市场份额。
5.加强风险管理，确保公司经营的稳健性和安全性。
通过以上战略的实施，中信证券将进一步提升公司在证券行业的竞争力和盈利能力，为客户提供更优质的服务。
五、风险与挑战虽然中信证券在2023年取得了良好的业绩，但仍面临着一些风险与挑战。
在金融市场的不确定性和竞争加剧的情况下，公司需要密切关注以下方面的风险：1.市场波动风险：金融市场的不确定性和波动性可能对公司的经营业绩产生负面影响。
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2018年证券公司三年发展战略规划
一、公司整体发展目标 (3)
二、公司各项业务发展目标 (4)
（一）证券经纪业务 (4)
1、发展目标 (4)
2、发展计划 (4)
（二）证券投资业务 (5)
1、发展目标 (5)
2、发展计划 (5)
（三）信用交易业务 (5)
1、发展目标 (5)
2、发展计划 (6)
（四）私募投资基金业务 (6)
1、发展目标 (6)
2、发展计划 (6)
（五）资产管理业务 (7)
1、发展目标 (7)
2、发展计划 (7)
（六）投资银行业务 (8)
1、发展目标 (8)
2、发展计划 (8)
（七）其他业务 (8)
1、研究业务 (8)
2、期货经纪业务 (9)
3、基金管理业务 (9)
三、公司管理与运行体系发展目标 (10)
（一）合规与内部控制体系 (10)
1、发展目标 (10)
2、发展计划 (10)
（二）财务管理体系 (10)
1、发展目标 (10)
2、发展计划 (11)
（三）信息技术体系 (11)
1、发展目标 (11)
2、发展计划 (11)
（四）人力资源管理体系 (12)
1、发展目标 (12)
2、发展计划 (12)
四、制定及实现发展目标的假设条件和主要困难 (12)
（一）制定及实现业务发展目标所依据的基本假设条件 (12)
（二）实现业务发展目标面临的主要困难 (12)
五、发展目标与现有业务的关系 (13)
一、公司整体发展目标
公司整体发展目标为：秉承“稳健、创新、多元”的经营理念，践行“责任于心，专业于行”的服务理念，以客户为中心，以市场为导向，以创新发展为手段，以首次公开发行为契机，深化各项优势，在资本投资与中介业务中有效配置和利用资金，集中优势力量，突出重点业务。
公司将统筹发展与转型的关系、资本与利润的关系、创新与风控的关系、渠道与产品的关系，不断向风险可控领域拓展并形成新的盈利模式。
1、市场地位：致力于提升公司综合实力。
盈利能力、资本实力、市场占有率等主要经营指标在现有基础上稳步提升。
2、品牌影响：打造具有内涵和特色的金融服务品牌。
在准确定位目标客户的基础上，通过各业务线的布局与互动，提升公司整体服务能力，培养目标客户对公司品牌的忠诚度，品牌竞争优势。
3、组织架构：以专业化、集团化发展为导向，建立以资本市场业务为核心的一体化金融服务产业链。
4、盈利模式：坚持证券公司中介服务的经营本质，大力发展证券经纪、证券投资、投资银行、资产管理等传统业务，积极开展信用交易业务、私募投资基金等新业务，改变公司较为单一的盈利模式。
5、管理能力：坚持与公司发展阶段相适应、与资本规模相匹配的管理思路，完善公司内部控制与风险管理体系，实现公司高效顺畅运行。