新三板公司权益变动报告书
2023年新三板董秘资格考试判断题专项训练一
新三板董秘资格考试判断题专项训练(一)一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。
2、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显特别的情形。
3、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏必要更正或补充的，挂牌公司必要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件。
A.正确B.错误4、不考虑非财务条件，某挂牌公司最近60个做市交易日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股本总额为5000万元，做市商家数为6家，其肯定可以进入创新层。
5、发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购方法发生变化不属于重大调整。
6、挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。
7、实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施打算书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
8、挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。
9、公司聘任的高级管理人员为无民事行为力量人，该聘任无效。
10、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。
做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
11、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
12、A，B为受同一实际掌握人掌握的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。
13、挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。
14、挂牌公司实施利润安排，为避开消失超额安排情形，公司应当根据合并报表和母公司报表中可供安排利润孰低的原则确定详细安排比例。
什么是详式权益变动报告书
什么是详式权益变动报告书详式权益变动报告书格式解析详式权益变动报告书是指上市公司向投资者和监管机构提交的一种文件，用于披露公司重大变动，如股权变动、增减资、重大合同、融资等情况。
此外，该报告书还需要披露公司董事、监事、高管的持股情况以及前五名股东的情况，对于投资者来说是一份非常重要的参考。
详式权益变动报告书的具体格式如下：一、报告书封面详式权益变动报告书应有封面。
封面应注明名称和日期，包括公司名称、报告书名称、公司代码、报告期、报告书编号等。
二、报告正文1.前言在报告正文开始之前，需要写一段前言，这部分内容主要简述报告书的目的、报告期内的主要事项以及公司在此期间的业绩等情况，是该报告书的一个引导部分。
2.权益变动权益变动是详式权益变动报告书的重点内容，需要详细披露公司资本结构、股东情况、股权变动、增减资、配股等信息。
3.管理层和董事、监事等股权情况这部分需要披露公司管理层、董事、监事等人员持有公司股份的情况，包括持股数量和比例、增减变动情况等。
4.前五名股东除了上述管理层和董事、监事等人员之外，公司前五名股东的持股情况也是详式权益变动报告书的重要内容。
需要披露前五名股东名称、持股数量和比例、持股变动情况等。
5.重大合同若公司在报告期内与其他公司进行过重大合同，也需要在该报告书中进行披露，涉及到的内容包括合同名称、签订时间、金额等。
6.融资情况若公司在此期间有融资行为，也需要将其在详式权益变动报告书中进行披露。
7.报告期内业绩对于股份有限公司，报告期内的业绩表现也是该报告书需要披露的内容，包括主要经济指标、收入、盈利、资产负债表等数据。
8.附注详式权益变动报告书的附注部分需要详细说明上述内容的具体细节，为读者提供更加详细的信息。
三、报告书签署详式权益变动报告书需要在最后进行签署，签署人员包括公司董事长、总裁等高管人员和报告书的编制人员。
同时还需要注明报告日期和编号。
总之，详式权益变动报告书对于上市公司来说是一份重要的公开文件，需要格外重视其编写和披露工作，保证透明度和真实性。
新三板挂牌公司权益变动之披露条件总结
新三板挂牌公司权益变动之披露条件总结一、相关规定1、转让时间根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）3.1.7以及《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称“转让细则”）第十九条个规定，股票转让时间为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。
转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。
遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。
2、转让数量根据《业务规则》3.1.11以及《转让细则》第二十八条的规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。
卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
根据《转让细则》第三十条的规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
3、权益披露要求（1）根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“信息披露细则”）第四十三条的规定，在挂牌公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的，应当按照要求及时通知挂牌公司并披露权益变动公告。
（2）根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
（一）通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%；（二）通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%（即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时），应当依照前款规定进行披露。
2024版股东新三板协议转让新规doc
合同编号：_______2024版股东新三板协议转让新规甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________鉴于：2.乙方愿意按照本协议的条款和条件购买甲方持有的目标公司的部分或全部股权。
现双方经友好协商，就股权转让事宜达成如下协议：一、股权转让1.1甲方同意将其持有的公司【____】%的股权转让给乙方，转让的股权对应的公司注册资本为人民币【____】元。
1.2乙方同意购买甲方持有的公司【____】%的股权，购买价格为人民币【____】元。
1.3股权转让完成后，乙方将成为公司的股东，享有相应的股东权利并承担相应的股东义务。
二、股权转让款的支付2.1乙方应在本协议签署之日起【____】个工作日内，将股权转让款支付至甲方指定的银行账户。
2.2甲方在收到股权转让款后，应及时办理股权转让的相关手续，包括但不限于修改公司章程、股东名册等。
三、陈述与保证3.1甲方保证其持有的股权权属清晰，不存在任何争议、纠纷或权利限制，并对其真实性、合法性承担法律责任。
3.2乙方保证其购买股权的资金来源合法，并对其真实性、合法性承担法律责任。
四、税费承担4.1双方同意，股权转让过程中产生的税费按照相关法律法规的规定由双方各自承担。
五、违约责任5.1如果一方违反本协议的任何条款，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。
六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用的法律。
6.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
七、附则7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（转让方）：________________乙方（受让方）：________________签订日期：【____】年【____】月【____】日附件：目标公司章程=====本合同更广泛的场景，特设场景及条款=====特殊应用场合及增加条款：1.特殊应用场合：涉及跨境股权转让增加条款：a.适用法律与争议解决：明确适用哪个国家的法律，以及争议解决的方式（如仲裁）。
如何收购新三板公司控股权？【会计实务操作教程】
《权益变动报告书》（注：诸多案例中实际未出具）。
（三）三板公司（标的公司） 三板公司需聘请律师事务所出具关于收购的法律意见书。 三、 案例
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案例一：南洋股份收购天融信
案例二：楚天高速收购三木智能
6．全国股份转让系统公司规定的其他情形。
如上市公司收购三板公司 100%股份，则三板公司可能成为上市公司的 全资子公司，不再符合股份有限公司至少两名股东的条件，因此也将不 再满足挂牌条件，三板公司需终止挂牌，并变更为有限责任公司。
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即使收购的不是三板公司全部股份，但是如果涉及交易对方持有的股 票仍在锁定期的（如董监高每年转让不得超过 25%），为了一次性完成交 易，三板公司同样需终止股票挂牌，并变更为有限责任公司。 为了保障交易双方的利益，一般在交易协议中约定为交易获得证监会 审核通过后，三板公司向股转公司提出终止挂牌申请。 但是，如果收购的不是三板公司全部股份，交易对方持有的股票也不 在锁定期不需要终止挂牌并变更为有限公司的，则仍可保留三板公司的 身份。 （三）变更公司性质 1. 如上市公司收购三板公司 100%股份，则三板公司成为一人有限公 司，不再符合股份有限公司条件，三板公司需变更为有限责任公司。 2. 即使收购的不是三板公司全部股份，但是如果涉及交易对方持有的 股票仍在锁定期的，为了一次性完成交易，三板公司需终止股票挂牌， 并变更为有限责任公司。 注：如果既要收购三板公司全部股份，又希望保留新三板公司的身 份，可以参考嘉林药业借壳天山纺织的案例，由收购方及其关联方（至 少两个主体）共同收购三板公司全部股份，使三板公司身份得以保留。 嘉林药业借壳天山纺织：“本次交易完成后，嘉林药业 100%的股权将 置入上市公司，考虑到嘉林药业为股份有限公司，应有两个以上的股
新三板股改验资报告
新三板股改验资报告1. 引言新三板是我国股票市场的重要组成部分，为了进一步推动市场改革，实施股改是非常必要的。
本报告旨在对新三板股改验资情况进行分析和评估，提供决策者在股改过程中的参考依据。
2. 股改背景2.1 新三板概述新三板是我国股票市场中的非上市公司交易市场，起步较晚但发展迅速，为小微企业提供了融资和退出机制。
然而，由于其交易制度和监管机制的限制，新三板市场在流动性和投资者保护方面仍存在一定的问题。
2.2 股改意义股改旨在完善新三板市场的交易制度和监管机制，加强市场监管，提升市场流动性，吸引更多的投资者参与，并为企业的融资和退出提供更多机会。
3. 股改目标3.1 提升流动性新三板市场的流动性是其发展的关键。
股改旨在通过改革交易机制，提高市场流动性，增加交易量和交易频率，吸引更多的投资者。
3.2 强化投资者保护投资者保护是市场健康发展的基础。
股改将重点关注加强投资者教育和信息披露，规范交易行为，维护投资者权益。
3.3 扩大融资和退出渠道新三板市场应该为企业提供多样化的融资和退出机制。
股改将推动建立更加灵活和便捷的融资渠道，提高企业的融资能力，同时为企业提供更多的退出机会。
4. 股改措施4.1 改革交易机制股改将着重改革新三板市场的交易机制，包括交易时间、交易方式和交易规则等。
通过引入更加灵活的交易机制，提高市场的流动性。
4.2 加强投资者教育和信息披露股改将加强对投资者的教育，提高投资者的风险意识和投资能力。
同时，要求企业提供更加准确和及时的信息披露，保护投资者的知情权。
4.3 加强市场监管股改将加强对新三板市场的监管力度，提高市场风险防范能力，减少市场操纵和内幕交易等违法行为。
4.4 提供更多融资和退出机会股改将推动建立更加灵活和便捷的融资渠道，包括发行新三板股票、债券和基金等。
同时，要优化退出机制，为投资者提供更多的退出渠道。
5. 股改预期效果5.1 增加交易量和交易频率通过改革交易机制，股改将提高市场流动性，增加交易量和交易频率，吸引更多的投资者参与。
新三板挂牌公司实控人、董监高股份变动注意事项
新三板挂牌公司是指在我国证券登记结算有限责任公司挂牌交易的企业，也被称为挂牌公司。
根据《挂牌公司管理办法》的规定，实控人、董监高股份变动是挂牌公司管理中的重要内容。
在挂牌公司中，实控人和董监高的股份变动对公司治理和股东权益保护具有重要影响，因此需要引起股东和投资者的高度关注和重视。
本文将从实控人、董监高的概念，股份变动的含义，以及注意事项等方面展开探讨，以期为相关人士提供参考和借鉴。
一、实控人的概念1. 实控人的定义实控人在《挂牌公司管理办法》中的定义为：能够对公司投资或经营活动产生重大影响并且能够控制公司的股东或者其他发起人。
实控人通常是指对公司有实际控制权和经济利益的自然人、法人或其他组织。
2. 实控人的地位和作用实控人在挂牌公司中扮演着非常重要的角色，他们往往能够通过控制公司的董事会、股东大会等机构来对公司进行战略决策和管理，进而影响公司的业务和发展方向。
二、董监高的股份变动1. 董监高的定义董事、监事、高级管理人员，即董事长、总经理、财务负责人和其他重要管理人员，合称董监高。
2. 股份变动的含义董监高的股份变动是指董事、监事、高级管理人员在公司股份结构中的持股情况发生变化，包括增持、减持、转让等情况。
三、实控人、董监高股份变动的注意事项1. 信息披露的要求挂牌公司实控人、董监高的股份变动应当及时向公司披露，且披露的信息应当准确、完整、及时。
相关的信息披露要求可参考《挂牌公司信息披露管理办法》中的规定。
2. 内幕信息的管理实控人、董监高在进行股份变动时应当严格遵守相关的法律法规，不得利用内幕信息进行股份交易，防范内幕交易的风险。
3. 公平交易的原则实控人、董监高应当遵守公平交易的原则，不得利用其特殊地位进行不当的股份变动，损害公司其他股东的利益。
4. 公司治理和风险控制实控人、董监高应当积极参与公司治理，加强对公司经营状况和风险的把控，保障公司的长期健康发展。
挂牌公司的实控人、董监高股份变动是公司治理中的重要环节，要求相关方严格遵守相关法律法规和制度要求，保障信息披露的及时、准确和完整，防范内幕交易的风险，遵守公平交易的原则，加强公司治理和风险控制，确保公司的长期健康发展。
新三板股权转让协议范本新整理版8篇
新三板股权转让协议范本新整理版8篇第1篇示例：新三板股权转让协议范本甲方（转让方）：（单位名称）法定代表人：地址：鉴于：甲方系【单位名称】股东，拟将其持有的【单位名称】股份有限公司（以下简称“公司”）100%股权（具体股份比例）转让给乙方；乙方经审慎考虑，愿意收购甲方持有的公司100%股权；双方本着自愿、平等、友好、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条股权转让甲方将持有的公司100%股权（具体股份比例）以人民币【具体金额】的价格转让给乙方，转让款项由乙方一次性支付给甲方。
第二条过户手续1. 双方约定将股权过户手续在【具体时间】内办理完毕，由乙方支付过户手续费用。
2. 股权转让完成后，双方应尽快通知公司进行股权变更登记手续。
第三条保证1. 甲方作为转让方，保证其所持有的公司100%股权没有任何质押、冻结或其他限制性权益，转让给乙方的股权系清晰且完整的。
2. 乙方作为受让方，保证转让款项的来源合法，不存在任何违法违规情况。
第四条违约责任1. 若本协议任一方未按照约定履行义务造成对方损失的，应承担对方因此而产生的一切损失。
2. 若一方严重违反约定，屡敷不改的，对方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。
第五条其他1. 本协议任何争议均应友好协商解决，协商不成的，应向【仲裁机构】申请仲裁解决。
2. 本协议正本一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：日期：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自签署日起生效。
以上为新三板股权转让协议的范本内容，甲乙双方在签订协议前应充分了解相关法律规定，确保协议的合法性和有效性。
希望本协议能为双方的股权转让交易提供指导和保障。
第2篇示例：新三板股权转让协议范本甲方：（出让方名称）法定代表人：（法定代表人姓名）地址：（公司注册地址）乙方：（受让方名称）法定代表人：（法定代表人姓名）地址：（公司注册地址）鉴于：1. 甲方系（公司类型），依法成立并有效存续，在（公司注册地）登记注册，享有（公司业务范围）的经营权；2. 乙方系（公司类型），依法成立并有效存续，在（公司注册地）登记注册，具有从事（公司业务范围）的能力和资质；3. 甲方拟将其持有的（公司名称）（以下简称“公司”）的股权部分转让给乙方，乙方愿意受让甲方所转让的公司股权，并承担相应的权利和义务。
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证券代码：XXXX 证券简称：XXXX 主办券商：安信证券
深圳XXXX制造股份有限公司
权益变动公告
公司名称：深圳XXXX制造股份有限公司
股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统
证券简称：XXXX
证券代码：XXXX
信息披露义务人：XXXX资产管理（上海）有限公司
信息披露义务人住所：XXXX
股份变动性质：减持
股份变动日期：XXXX
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式标准第5号——权益变动报告书》（以下简称《准则5号》）及相关法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《管理办法》、《准则5号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在深圳XXXX制造股份有限公司中拥有权益股份变动情况。
四、本次权益变动根据本报告书中所载明的内容进行。
除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
第一节释义 (4)
第二节信息披露义务人介绍 (5)
第三节权益变动目的 (6)
第四节权益变动方式 (7)
第五节协议的主要内容 (9)
第六节其他重大事项 (10)
第七节备查文件 (11)
信息披露义务人声明及签署页 (12)
附表：权益变动报告书 (13)
第一节释义
第二节信息披露义务人介绍
一、基本情况
信息披露义务人：XXXX资产管理（上海）有限公司成立于2013年9月12日；住所：XXXX；企业类型：其他有限责任公司；统一社会信用代码：XXXX；法定代表人：唐步；经营范围：特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本次转让前，XXXX资产管理（上海）有限公司持有公司股票XXXX股，占公司已发行股份的XXX%，本次转让后持有公司股票XXX 股，占公司已发行股份的XXX%。
二、信息披露义务人持股情况
截至2017年XX月XX日，信息披露人持股情况：
三、本次权益变动无需取得国家相关部门的批准。
第三节权益变动目的
本次权益变动为公司股东XXXX资产管理（上海）有限公司减持XXXX1,750,000股流通股，该转让部分占公司总股本的XXXX%。
本次权益变动系根据股东意愿自愿转让，并通过全国中小企业股份转让系统协议转让方式进行的转让。
第四节权益变动方式
一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例
XXXX于2016年XXX月11日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，截至2017年XX月XXX日，XXXX资产管理（上海）有限公司持有公司股份XX股，占公司总股本的XXX%，其中0股为限售股，XXX股为流通股
XXXX，XXXX资产管理（上海）有限公司通过全国中小企业股份转让系统减持XXXX1,750,000股，减持股份占公司总股本的6.67%。
二、本次权益变动方式
具体权益变动情况如下：
三、截至本报告签署之日，信息披露义务人持有的XXXX的股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形，本次权益变动涉及股份均为无
限售条件流通股。
信息披露义务人不存在持有表决权未恢复的优先股的情况。
第五节协议的主要内容
本次转让系公司股东XXXX资产管理（上海）有限公司通过全国中小企业股份转让系统协议转让的方式减持所持有的XXXX流通股，不存在行政划转或变更、法院裁定的情形。
第六节其他重大事项
一、其他应披露的事项
截至本报告签署之日，本报告书已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应披露而未披露的信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节备查文件
一、备查文件
信息披露义务人XXXX资产管理（上海）有限公司营业执照复印件。
二、备查文件置备地点
本报告书及上述备查文件经确认的复印件备置于公司董事会办公室。
深圳XXXX制造股份有限公司董事会
二○一七年五月二十六日
信息披露义务人声明及签署页
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：XXXX资产管理（上海）有限公司
二○一七年五月二十六日
附表：权益变动报告书
信息披露义务人：XXXX资产管理（上海）有限公司
二○一七年五月二十六日。