T 职业健康安全内审检查表
◆评价结果是否合理
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价
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√
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
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√
◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标
◆其他风险如何控制
√
√
4.3.2法律和其他要
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
√
√
◆管理方案的内容是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
◆是否明确了时间要求？
◆是否规定了资源保证？
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◆如何监督方案的实施
◆由谁负责方案实施的监督
◆如何验证方案实施的效果
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√
◆方案能否保证目标和指标的实现
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施
√
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◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态
◆是否考虑三种时态
◆是否考虑了各种类型的危险情况
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险
√
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√
◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤
√
√
◆职业健康安全方针的内容
◆影响职业健康安全风险的性质和规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
√
√
√
√
√
◆管理方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解
◆员工是否意识到不遵守法规的后果
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√
◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法
◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚有无违背情况
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声等的监测数据等
是否有体系文件？
是否有体系运行记录清单？
是否有保持实施记录？
是否有初始评价报告？
√
√
√
√
√
4.2职业健康方针
◆职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文件的管理方针
◆管理方针是否经最高管理者批准
√
√
◆职业健康安全方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆提问人员是否知晓
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
√
√
√
√
4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求
√
√
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险
◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
√
√
√
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√
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√
◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些
◆受审核部门适用的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏
◆受审核部门适用的法规有哪些有无遗漏
√
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√
√
◆法规住处是否及明变更
◆由谁负责
◆做得如何
√
√
◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息
◆法规信息如何进行内、外部沟通谁负责
◆采取了哪些方式
◆沟通方式？
◆询问员工，看员工是否了解管理方针
◆为公众如何获得管理方针
√
√
√
√
√
√
√
◆管理方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施
√
◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定
◆最高管理者是否定期评审过管理方针
◆如何对管理方针进行修订
◆评审、修订的依据是什么
√
◆是否规定了辨识的范围和对象
◆是否有危险源及其风险的清单
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些
√
√
√
√
√
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法
◆方法是否适宜
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料
√
√
√
√
◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
◆查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
◆是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；
◆是否向社会表明其职业安全健康工作原则；
是否有体系文件清单？
√
√
√
√
◆组织定期评价对适用法律法规的遵守情况
◆是否有建立、实施、并保持程序
◆是否保存定期评价结果的记录
◆是否有评价对应遵守的其他要求的遵守情况
√
√
√
◆组织是否设定了管理目标和指标
◆目标和指标是否形成文件
◆是否经领导批准
◆是否分解到有关的职能和层次
√
√
√
√
◆设定目标和指标时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。
√
√
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√
√
√
√
√
√
√
◆目标和指标的情况
◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
√
√
◆目标和指标的实现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√
√
√
√
√
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
√
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？
√
√
√
√
◆是否制定了管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
求
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法
◆程序是否明确了获得法规的渠道
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法
◆该了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责
内审检查表(职业健康)
2.是否制订了培训计划，完成情况如何？是否 确认了重要职业健康安全影响岗位人员的能
力？
概况切入 审核/面谈 确认
443沟通、参
与和协商
1.是否规定了内部信息交流的方式和外部 信息的渠道，对外部相关方的要求（环保局 政府来文）是否回应•
2.组织对重要职业健康安全危险源是否决 定对外交流•
1.职业健康安全方针是否在组织内得到 学习和传达？
2.职业健康安全方针是否通过适当的方 式传达到相关方？
3.是否满足标准对方针制定和方针内涵 的要求？是否由最高管理者批准？
概况切入 审核
查阅文件 目录并予 确认
4.3.1危险源
辨识、风险评 价和控制措施 的确定
1.职业健康安全危险源的识别是否覆盖了组
QR-822
标准条款
（过程）
审核要点
审核策 略/方法
审核记录
受审部门
判定
审核员
4ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ1总要求
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和 改进OHSMS？
2.组织OHSMS是否确定满足标准要求？
3.组织是否确定了OHSMS管理的范围？
4.组织的OHSMS是否形成了文件？
概况切入 审核 提问，确认
4.2职业健康 安全方针
概况切入
审核湎
谈、确认
445文件控
制
1.组织是否按照标准要求建立并保持文件控
制程序” ？该程序适用范围是否包括组织OHSMS要求的所有文件？
2.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范 围、所处层次确定相应的批准人？所有文件
发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、 有效性？外来文件如何管理？
3.文件的更改、作废及销毁情况？
2022年三体系职业健康安全管理体系审核检查表
职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全体系内审检查表注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境、职业健康安全管理体系内审检查表
1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单？
2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动，所有进入工作场所人员（包括访客），人为因素？
3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制？
4.是否对危险源进行标识、警示、并进行管理和控制？
4.4.3 信息交流（E/O）
1.内部信息如何进行交流，并形成文件？
2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文件？
4.4.5 文件控制（E/O）
1.文件发布前是否进行审批，是否能确保其充分性和适宜性？
2.必要时是否对文件进行评审和修订？
3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识？
4.是否对外来文件做出标识，并对其发放进行控制？
5.是否对过期文件进行处理，并做出适当的标识？
4.4.6 运行控制（E/O）
1.危险源是否可识别，并进行监管？
2.是否对生产现场设备进行控制？
3.是否对生产现场固体废弃物进行监管？
4.是否对生产现场污水进行监管？
5.是否对生产现志噪声进行监管？
6.是否对生产现场扬尘进行监管？
7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管？
5.是否按照文件要求进行配戴个人防护用品？
4.4.7 应急准备和响应（E/O）
1.是否建立文件，用于识别可能对环境造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施？
2.是否定期评审其紧急准备和响应文件夹，必要时对其进行修订？
审核人员： 审核日期：
环境、康安全管理体系内部审核检查表
审核部门：陪同人员：
标准条款/内容
检查内容
检查记录
符合
不符合
质量、环境和职业健康安全检验部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全检验部内部审核检查表本检查表旨在协助质量、环境和职业健康安全检验部开展内部审核工作，确保公司产品和服务质量符合相关标准和法规要求，同时保证环境和职业健康安全的合规性。
一、质量管理系统内部审核1.审核范围审核质量管理体系文件、程序、标准的制定和实施情况，对质量管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
2.审核内容(1) 质量方针和质量目标的制定情况是否符合公司战略发展要求；(2) 质量管理文件是否齐全、有效，并符合质量管理体系标准的要求；(3) 质量保证、质量控制、质量检验的流程和操作是否规范和有效；(4) 不符合项处理、内审结果和改进措施的执行情况是否符合要求；(5) 质量管理评审会议记录是否完整、准确；(6) 对管理体系实施的有效性、可持续性、改进过程的审核。
3.审核重点(1) 公司重要决策是否符合质量管理要求，是否部署到实际操作中；(2) 产品和服务交付质量是否符合客户要求和公司标准；(3) 内部不同部门间反馈和沟通情况是否畅通，流程是否协同有效。
二、环境管理体系内部审核1.审核范围审核环境管理体系的文件、程序、标准的制定和实施情况，对环境管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
2.审核内容(1) 环境方针和环境目标的制定情况是否符合公司制定的环保政策；(2) 环境管理文件是否齐全、有效，并符合环境管理体系标准的要求；(3) 环境影响评价、环境管理计划、环境管理实施方案的制订及执行情况；(4) 环境管理体系内审和管理评审会议记录；(5) 对管理体系实施的有效性、可持续性、改进过程的审核。
3.审核重点(1) 对环境管理政策和目标的执行情况；(2) 环境监测、控制过程，及时处理环境问题；(3) 涉及环境的产品和服务的合规性是否符合环保相关法规。
三、职业健康安全管理体系内部审核1.审核范围审核职业健康安全管理体系的文件、程序、标准的制定和实施情况，对职业健康安全管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
45001职业健康安全内审检查表
一般不符合△
7.3
意识
员工的职业健康安全意识如何？
是否保持了与产品职业健康安全相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？
通过考试、面谈观察工作态度、询问对“职业健康安全绩效”、“持续改进”等职业健康安全管理原则和对职业健康安全方针和职业健康安全目标的理解来评价人员的职业健康安全意识。
章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
4.1
理解公司及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？
组织确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素。
章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
8.1
运行策划和控制
与部门有关的运行程序及方案的实施情况如何？
运行程序包括《废弃物管理程序》《安全防火制度》《能源资源管理规程》《相关方管理规程》，方案按计划实施，达到预期目标。
符合○
8.2
应急准备和响应
是否为如何识别潜在的事故或紧急情况，对这些紧急状态作出反应，并预防或减少可能伴随的职业健康安全影响而制定并保持了相应的程序？
有对持续改进的机会的识别方法以及对持续改进的文件规定，实施情况符合要求。
符合○
9.3
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？
是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
职业健康安全内部审核检查表
4、查阅所涉及到的危险源的控制方法和记录？
4．4．7
应急准备和 响 应
1．有那些应急预案，是否建立应急小组？
2．识别潜在事件或紧急情况是否遗漏？应急预案中是否明确应急期间人员的职责和权限，应急措施，与外部机构联络？
3．应急设施有那些，是否进行登记？是否进行检查、维修保养？
4．文件标识、改版情况及文件换版更改情况如何？
5、是否有作废文件？（结合现场检查）
6．检查文件的控制情况
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
标准条款
审 核 内 容
审 核 记 录
评 估
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．4．6运行控制
1．部门识别了那些需要控制的运行和活动？
2、运行和活动中涉及的危害因素是如何控制的？检查控制是否有效
4．应急预案是否培训？可行时，是否通过定期演练定期测试？
5、事故或事件发生后是否对预案进行评审？是否进行沟通
6．是否曾发生过紧急情况和事件？
4．5．1
绩效监视和 测 量
1．部门主要对那些方面进行监视和测量？
2．部门日常的职业健康安全工作有哪些？查检查记录
职业健康安全内部审核检查表
被审核部门
审核时间
审核员
（ 通过√
不符合 ×
观察项目–）
4．3
法律、法规及其他要 求
1、法规收集的渠道有那些，是否能满足要求？
2、是否建立法规清单？法规收集是否充分？
3、法规在及时更新上是如何规定的？
4、与部门以及相关方有关的法规是如何确定的？
5、采取何种方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？
职业健康安全管理体系内部审核检查表
职业健康安全管理体系内部审核检查表
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目录
1 — 5、公司领导6-13、行政办公室14—20、贯标办
21-22材料设备处23—28、技术质量处29-36、生产计划处37-38、经营处39—51、项目部
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01 第页
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01 第页
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01 第页
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01 第页
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表。
职业健康安全内审检查表
◆管理评审是否由总经理亲自主持?
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO45001：2018，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO45001：
2018条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查记录
内审结论
提问
文件查阅
现场检查
◆受审核部门应为管理评审提供什么资料
◆管理评审的输入是否充分
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO45001：2018，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO45001：
2018条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查记录
内审结论
提问
文件查阅
现场检查
◆查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系
◆查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
者？
补充内容
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”写明不符合、严重不符合客观审核记录
注3：“内审结论”栏：符合√，建议改进项○，轻微不符合☆，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。
⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；总结报告。
⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。
⑩改进的建议。
√
√
◆管理评审的实施情况
◆管理评审的内容是否充分
生产安全管理部环境和职业健康安全体系内审检查表
7、查有无员工代表参与旳安全事故、对环境导致重大影响事件处理旳证据。
文献控制
文献控制
1、查文献同意与否符合规定规定
2、查文献旳更改与否符合规定规定，可提供手册、程序文献或作业文献等。
3、查文献旳现行修订状态与否能识别
4、查文献旳有效版本能否识别
2、危险源与否按程序文献规定进行识别并形成文献?
3、重要环境原因旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
4、重大危险源旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
5、对可望施加影响旳环境原因与否进行了识别?
法律法规和其他规定
法规和其他规定
1、与否按规定识别、获取合用旳法律、法规及其他规定。
2、与否编制最新版本旳《适使用措施律法规与其他规定一览表》。
4、查看有无应急定期应急演习旳证据。
5、现场查看应急设施与否齐全和有效。
6、现场查看员工与否具有应急处理旳有关知识。
7、与否认期对应急准备和对应程序进行评审和修订。
监测和测量
合规性评价
绩效监视和测量
1、合规性评价小组旳人员却确定与否？
2、与否对重要境原因、职业健康安全运行控制准则等规定进行例行监测?
5、查各使用场所及各关键岗位与否具有有效版本旳对应文献
6、查文献外来与否进行标识分发受控
7、文献旳保管与销毁与否符合规定旳规定
运行控制
运行控制
1、现场查看员工对安全操作规程旳纯熟程度。
2、针对重要环境原因和重大危险源岗位旳控制，有无应有旳规范、作业指导书。
3、查现场有无必要旳生产设施、检测设备维护保养记录。
4、与否对固体废弃物按规定进行管理和控制。
职业安全健康管理体系内审检查表
作业指导书的编制和实施情况
职业安全健康管理方案和相关规章制度的执行情况
施工现场职业安全健康绩效
观察、查阅记录
4。4。7
应急情况的识别、应急预案的编制
应急准备、应急演练和应急准备检查
应急响应
询问工作人员对紧急情况下的应急措施;现场观察应急措施实施的可能性和有效性；查阅记录
4.5。1
是否按规定组织现场安全检查,作业环境检查、监测，并保存检查记录
职业安全健康意识教育、三级教育
职业安全健康方针的宣传贯彻
职业安全健康管理体系文件培训
相关技能培训
上述是否覆盖分包方
询问、查阅记录
4.4。3
协商与信息交流的安排、实施
员工及其代表所关心问题的收集、处理、反馈
询问、查阅记录
4。4。5
体系文件的控制情况:保管、发放、使用、更改、标识等，受控文件清单。
查看文件，查阅资料
职业安全健康管理方案制定与审批
管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性,是否明确实现目标的方法、资源和时间表，相关活动的职责、权限是否明确
管理方案的评审、修订
查阅管理方案的编制、审批及其内容是否可行,询问有无活动、产品、服务或运行条件的变化,若有察看管理方案的评审、修订情况
标准条款
审核要点
审核方式
4.4.2
受审核方
公司相关部门、固定区域
审核编号
02—
审核内容
4。2,4。3，4。4。1，4。4。2，4。4.3，4。4.4，4。4。5,4。4。6,4.4。7，4。5.1，4。5。2，4。5。3.
检查表号
01
审核依据
局职业安全健康管理体系文件、职业安全健康管理体系审核规范、相关职业安全健康法规。