最新证券从业资格证考试基础知识最后押题
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D2、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。
A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】 C3、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。
A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】 B4、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。
A.基金总资产B.基金份额净值C.基金总份额D.基金资产总值【答案】 B5、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】 C6、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A7、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。
A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C8、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】 C9、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B10、投资组合管理的反馈由（）和（）组成。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司4％股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。
A.期间费用B.净利润C.成本D.收入3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。
A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。
A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人7、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金8、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。
取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会【答案】 B2、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B3、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D6、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。
证券金融基础知识押题卷一(题目)
证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
证券从业《证券市场基本法律法规》押题卷(一)
２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。
A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。
A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】 A2、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B5、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.15B.30C.60D.90【答案】 D6、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品7、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项包括（）。
A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 D8、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B9、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A10、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。
证券投资基金基础知识-考前押题-第6套
证券投资基金基础知识-考前押题-第6套您的姓名： [填空题] *_________________________________1.某基金某年度收益为15%，同期其业绩比较基准收益为20%，沪深300指数收益为17%，则该基金相较于业绩比较基准的超额收益为（）。
[单选题]A -5%(正确答案)B -3%C 3%D 5%答案解析：超额收益=基金实际收益-基金业绩比较基准收益=15%-20%=-5%。
2.关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）。
[单选题]A 系统性风险和非系统性风险都不可能被分散B 可以分散非系统性风险(正确答案)C 系统性风险和非系统性风险均能被安全分散D 可以分散系统性风险答案解析：构建投资组合可以分散非系统性风险。
3.关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）。
[单选题]A 是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B 不满足次可加性(正确答案)C 能衡量极端情况发生时损失的平均值D 预期损失也被称为条件风险价值度答案解析：预期损失（ ES），是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。
预期损失也被称为条件风险价值度（VaR)或条件尾部期望或尾部损失。
预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业与监管机构的重视。
4.下列选项中，不能用作于货币基金风险的指标是（）。
[单选题]A 平均剩余期限B 平均剩余存续期C 融资回购比例D 跟踪误差(正确答案)答案解析：衡量货币市场基金的风险指标主要有：投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
5.某基金根据历史数据计算的贝塔系数为0，则该基金（）。
[单选题]A 净值变化幅度比市场大B 净值变化幅度与市场一致C 净值变化方向与市场一致D 属于市场中性策略(正确答案)答案解析：β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列说法错误的是（）。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B2、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。
A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】 A3、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A5、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 B6、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上A.5B.10C.20D.507、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C8、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。