M. A. K. 韩礼德《篇章、语篇、信息——系统功能语言学视角》

第48卷第1期2011年1月北京大学学报（哲学社会科学版）Journal of Peking University （Philosophy and Social Sciences ）Vol.48，No.1Jan.2011篇章、语篇、信息———系统功能语言学视角M. A.K.韩礼德（悉尼大学语言学系，澳大利亚）摘要：“篇章”和“语篇”指的是同一种事物，只是看问题的角度不同。

语篇分析就是把篇章跟语言的系统联系起来。

作者认为，语篇有各种变体，语码变体跟语域、语类无关。

文学语言的特殊性源于语法隐喻。

从事语篇分析的学者都是从自己特定的角度出发的，如，批评话语分析、积极话语分析。

很多意义是不能量化的，我们不仅要重视概念意义，也要重视人际意义。

作者还论证了计算机对语篇分析、机器翻译的作用。

关键词：语篇分析；系统功能语言学；信息；技术中图分类号：H0－05文献标识码：A文章编号：1000-5919（2011）01-0137-10收稿日期：2010-12-05作者简介：韩礼德，男，悉尼大学语言学系荣休教授，北京大学客座教授。

本文是韩礼德先生2010年11月12日在同济大学承办的国际语篇分析研讨会暨第12届全国语篇分析研讨会上的主旨发言。

①“篇章、语篇”分别是英语text 和discourse 的译名。

（本文注释全为译者所加，下文不再说明。

）②全称是Association Internationale de linguistique Applique 。

一、篇章、语篇、语篇分析多年前，有人问我，如何区分“篇章”和“语篇”①，或者我是否认为这两个词是同义词。

我说，篇章和语篇是同一种事物，只不过看问题的角度不同；所以这两个词可以互相定义。

“篇章”是作为语言过程（的产品）的语篇；“语篇”是社会文化语境中的篇章。

这就是说，“语篇”通常是指有一定长度的语言文字；但是除了这个限制，篇章和语篇指的是同一种现象。

在现代欧美语言学发展的早期，篇章流离于语言学理论研究之外，只有在“文体学”名目下把文学作品当作语言学现象的学者才研究篇章。

弗斯（J.R.Firth ）将篇章当作语言学研究的首要对象，这在当时的语言学界几乎是独一无二的。

我们这些试图坚持并发展这项研究的学者，被乔姆斯基学派指责为“语料导向”；换言之，语言理论研究中没有篇章研究的生存空间。

悉尼·拉姆（Sydney Lamb ）（2004：49）曾引用过罗伯特·利斯（Robert Lees ）在1959年美国语言学学会上的一句话：“多好笑啊，有些语言学家还在分析篇章呢？”在欧洲学者沃尔夫冈·德雷斯勒（Wolfgang Dressler ）和托恩·冯·戴伊克（Teun van Dijk ）等人的著作中，篇章以“篇章语言学（text linguistics ）”的名称重新回到了我们的视野。

（由于大多数篇章语言学研究最初是由德国的语言学家或讲德语的语言学家开创的，text linguistics 受到德语Textlinguistik 的影响经常被写成一个词textlinguistics 。

）这个名称暗示篇章语言学是语言学领域或者应用语言学领域的一个独立的分支；这一点已经得到了国际应用语言学协会（AILA ②）的承认———虽然仍然只是该领域的一部分。

然而到了20世纪80年代初期，“篇章语言学”这一术语逐渐淡出，被“语篇分析”取而代之。

托恩·冯·戴伊克在1985年编辑的多人合著就被称为《语篇分析手册》。

篇章语言学的早期研究，包括冯·戴伊克自己的研究，是在模仿形式句法。

但是系统功能语言学领域没有使用篇章语言学这个名称，因为对138北京大学学报（哲学社会科学版）2011年篇章的研究只是语言学这个整体的一个方面。

哈桑（Hasan）（1978）明确提出了这一观点，她从“结构”和“篇章组织”（texture）的核心特征出发，讨论了篇章的性质问题。

另一方面，“语篇分析”这一术语，不包含“语言学”这个词，表明了篇章研究是独立于语言学（默认指形式语言学）的，被界定成了另一个分离的学科。

这和“后现代主义”思潮的影响有异曲同工之妙，后现代主义竭力避免“总体化”（totalizing）。

在他们看来，具体的语料是受欢迎的，而概括的理论反而不好了。

语篇分析没有在语言学领域找到归宿，反而在语用学领域找了到归宿，正如可能是1968年①创刊的《语用学杂志》中所定位的那样。

从这个角度讲，语篇分析和关联性、合情合理性、礼貌及很多这一类的概念框架研究有联系。

其实《语用学杂志》宣称它自身的研究领域是“语言语用学”，并且说“通过为研究语言实践提供可能的理论基础，本杂志帮助扩展了我们关于人类互动的形式、功能及其基础方面的知识”。

该杂志“致力于缩短语言学，……等相邻学科之间的距离”。

语篇分析就是语言学研究的七个（“及其他”）领域之一，“普通语言学”也是其中之一。

关于语用学和语言学关系的讨论已经很多了：它们是各自独立的学科吗？还是一个包含另一个？本文不涉及这个问题。

很明显，以这两个名目发表的期刊文章有大量重合之处。

我关心的是语篇分析这种活动。

语篇可以从很多不同角度进行分析，这些角度不一定全都是我所理解的“语言学”角度。

对我来说，语言学的语篇分析意味着把篇章跟语言的系统联系起来②———也就是说，用来描写篇章的术语是所说及/或所写语言的词汇语法和音系学整体描写的一部分。

在任何关于篇章意义的讨论中，跟那些为了对篇章作即时评述而临时引进的范畴相比，这些术语要有力量得多。

二、语篇的变异语篇是由语言构成的：这是指作为实例的语言（也就是篇章），而非作为系统的语言。

人们谈论“书面语篇”和“口头语篇”；这意味着语篇是以措辞的形式呈现的———这是词汇语法层面的语言，是通过声音或者文字的形式展现并传递给接收者。

这样我们就有了一种根据语篇实现的媒介区分两类基本篇章的方法。

但是，如果“类型”指的是有某种共同特征的实例的集合，那么除了这种明显的二分以外，显然还有很多其它不同的语篇类型。

从事语篇分析的学者早就以这种或那种方式承认了语篇变异的存在。

在系统功能理论里语篇类型的变异被称为语域变体，我将其定义为“根据使用界定的变体”以区别于方言变体———“根据使用者界定的变体”。

在语域变体中，词汇语法的某个或某些部分的使用频率会发生变化，以建立与语境的某些方面相呼应的模式。

比如，在使用说明之类的程序性语篇中，祈使语气的使用频率会高于平均值。

“语篇种类”（discourse genre）这一术语常常用于这种变体；在系统功能语言学里，语篇种类则专指具有某种特别篇章结构的语篇类型———从语域的普遍潜在结构中选出来的某种类型。

用于篇章分类的其他术语也很多，如“活动类型”（activity type）。

它侧重指场境（setting），特别是机制性场境，如工作面试或者法庭审问。

有一种语篇变异类型跟语域、语类无关，而跟Berstein所谓的“语码”有关（他自己把语码扩展到了“社会语言学的编码取向”方面），我们在这里需要把它们分开来。

语码变体是一个社会的不同群体的语篇风格变体；例如，农村人和城里人表达意义的典型方式可能会有不同，老年人也会区别于年轻人。

茹凯雅·哈桑（Ruqaiya Hasan）曾经对这种变体做过大量的研究，她的研究表明语码变体（跟语域、语类不同）是语义风格的变体。

她研究了在一个澳大利亚的大城市里面母亲和她们的三岁的孩子之间的对话，分析了其中的语义变体。

哈桑和她的同事卡梅尔·克劳伦（Carmel Cloran）使用统计的方法，进行了定量分析，发现①②实际是1977年创刊的。

当“篇章”与“系统”相对使用时，Halliday把前者看作后者的具体体现，或称为“实例”。

参阅下一节第一段。

第1期M. A.K.韩礼德：篇章、语篇、信息139家庭中的语篇风格在两个可以明确辨认的变量上有显著的差异：一个变量是家庭的社会地位，是属于工人阶级还是中产阶级，判断的依据是家庭中的主要经济来源者的工作场所的自主程度；第二个变量就是孩子的性别———虽然孩子还不到四岁，但是母女之间的对话和母子之间的对话有很大的不同（Hasan，2009）。

哈桑注意到，语境这个对所有语篇研究都至关重要的概念，在讨论语码变体的时候，必须比讨论语域变体、语类变体时解读得更加“厚重”（thickly）。

语码变体跟情境中的直接语境（哈桑称之为“物质情境场境”）无关，而是作为一种语义韵律覆盖当时可能进行的所有各种活动。

同时，“语篇”这个词，就像一切跟研究重点中的学术活动有关的术语常常发生的那样，其涵义已大大超出了当初所谓的篇章，现在它已包含了其他各种模式的符号，各种表格、图表，各种各样的示意图、平面图、统计图等。

这些图、表经常和流动的语篇结合在一起，作为对文字篇章的补充，甚至是不可或缺的一部分。

关于系统功能视角下的多模态语篇研究，请见莱姆基（Lemke）（1998），马蒂内克（Martinec）（2005）及其参考文献，鲍德里（Baldry）和蒂博（Thibault）（2008）。

从符号系统本身的角度来解读这些篇章外模态，还有很多工作要做。

正如迈西森（2009）指出的，我们不仅需要“多模态”语篇这个概念，而且需要“多符号系统”语篇这个概念。

系统功能理论已经为其它符号系统的解读提供了概念框架；例如，克雷斯（Kress）和范·路温（van Leeuwen）的研究（我觉得现在看来堪称“经典”）《读图像》（1996），迈克尔·奥图尔（Michael O’Toole）关于绘画、建筑和雕塑的精彩分析《陈列艺术的语言》（1994），现在即将出增订版（可能在2011年再版）。

迈克尔·奥图尔吸收了分层、等级、元功能等系统概念，提出一个基本问题：功能语言理论在多大程度上能作为视觉艺术的理论研究的基础？语言和音乐之间的关系是非常不同的。

尽管音乐中并没有类似词汇语法的东西，范·路温（1999）用发出乐音时需要的行为来定义“音乐意义”；科尔德维尔（Caldwell）（2010）报告说麦克唐纳（McDonald）（即将刊出）把音乐看作“呈现出的意义潜势”，提出了一个“作为社会符号系统的按元功能组织起来的双层音乐模式”。

另一个语篇变体的维度是跨语言的：我们可以比较不同语言之间的语篇。

系统功能角度的翻译研究强调语言间变体（不同语言之间的变体）和语言内变体（一种语言内部的不同语域之间的变体）之间的复杂关系；“平行”篇章（不同语言中功能相等的篇章）的多语言研究表明，一种看起来是特定语域的特征会显示很规则的不同语言间差异。

迈西森（Matthiessen），特鲁亚（Teruya）和吴（Wu）（2008）认为多语言语篇研究为语篇分析增添了一个新的维度，并认为在理论指导下对“语境中的篇章”（多语言篇章，笔译、口译中的篇章）展开研究，有助于跨文化研究，包括跨文化语用学的研究，同时也有助于普通语言学的研究，包括语言比较、语言类型学等（他们认为语言比较和类型学也应该以篇章研究为基础）。